内部审核控制流程说明.docx

流程说明一、流程名称：内部审核控制流程（质量体系、GSP、流程执行）二、流程编号：三、流程目的明确质量体系内部审核控制的整个过程四、流程目标规范质量体系内部审核工作，确保质量体系持续有效地运行五、流程负责人直接负责人：企业管理办公室；间接负责人：审核小组、管理者代表、受审核部门、最高管理者 六、流程描述1）企管办每年的第一季度要制定年度内部质量体系、GSP、流程执行审核计划上报管理者代表审核；2）经管理者代表审核后报最高管理者审批；3）最高管理者审批后管理者代表根据受审核部门及审核内容在审核前两周任命审核组长；4）企管办与审核小组准备各种专用文件和相关资料；5）审核组长负责编制内部审核实施计划上报管理者代表审核；6）管理者代表审核后报最高管理者审批；7）经最高管理者审批后由审核小组在审核前一周下发到受审核部门；8）受审核部门配合审核实施；9）审核小组按内部审核实施计划表开始实施审核，审核过程包括首次会议、 现场审核、末次会议,过程中应填写审核检查表（企管办应该先编制审核检查表）和不符合报告，然后由审核小组组长或其授权内审员在末次会议后一周内编写审核报告（审核报告中应包括对不符合项的奖惩方案），经审核组长签字确认后报送最高管理者、管理者代表、企管办、受审核部门、不合格项涉及部门，并将不符合项的奖惩方案报送人力资源部；10）受审核部门在收到不符合报告后，应对不合格项的产生原因进行分析，填写在不符合报告中的不合格项目原因分析栏内，提出纠正或预防措施计划（包括完成期限及责任人）并经过审核组长或企管办 （GSP内审为质管部负责）、管理者代表、最高管理者批准后实施；11）受审核部门进行纠正措施实施；12）企管办按照纠正或预防措施控制程序进行纠正措施实施验证，并将验证结果填写在不符合报告纠正措施的验证栏目中；在流程的最后，企管办（质管部）负责相关资料存档。七、流程文件、表单年度内部审核计划内部审核实施计划表审核检查表不符合报告不符合项分布表内部审核报告八、业务风险 内部审核实施计划的编制、实施、纠正的控制九、流程控制点实施审核，编写审核报告控制目的：内部审核报告的质量控制手段：严格按照内部审核程序进行审核，审核报告编制完成后审核小组组长确认并报送管理者代表和最高管理者控制依据：内部审核控制程序根据不符合报告提出预防措施计划控制目的：不符合项的发现和改进，完善公司的质量管理体系控制手段：审核小组编制不符合报告，受审核部门提出预防措施计划并经过报批后实施，企管办或质管部负责实施的验证控制依据：内部审核控制程序