【工作总结】20XX年审计专员工作总结【三篇】.docx

第 1 页 20XX 年审计专员工作总结【三篇】 特征码 HyDjEDlBKSVShukSLgqI 篇一 一年来，在市委、市政府的正确领导下，在上级审计部门 的正确指导下，紧紧围绕市委、政府各项工作重心，以促进我 市经济健康发展为审计监督的第一要务，牢固树立科学发展观 和服务意识，坚持廉洁从审。在全体审计干部的共同努力下， 圆满完成了今年市委、政府和上级审计部门交办的各项审计工 作任务。现将一年来的思想、工作、学习和廉洁自律情况报告 如下 一、廉洁自律、清廉从审。 作为一名审计工作者，能够充分认识到党风廉政建设是我 们审计机关的生命线，并深知其身正、不令则行;其身不正，虽 令不从。一年来，认真学习贯彻党章 、 中国共产党党内监 督条例(试行) 、 中国共产党纪律处分条例等精神，始终对 第 2 页 自己高标准、严要求，切实加强自己的品德修养，能够自觉地 加强党性、党风、党纪和廉政方面的学习，不断加强世界观、 人生观、价值观的改造，坚持立党为公、执政为民，做到权为 民所用，情为民所系;坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，恪 守审计的职业道德，时时刻刻用一个共产党员的标准规范自己 的言行。 注意做到常思贪欲之害，常怀律己之心，常排非分之念， 常修为仕之德，坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、 轻诺作为自己的行为准则，时刻做到自重、自省、自警、自励。 坚持以科学发展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作，进一步 强化了依法从审、廉政为民的思想意识，增强了自觉抵御腐朽 思想侵蚀的能力和反腐败的道德防线。 二、加强理论学习，不断提高自身素质。 为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平，增 强贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚定性，一年来，认真 学习贯彻“XXX”重要思想、党的 XXX 和 XXXX 会议精神，认真 学习领会市委扩大会议精神以及市委、市政府年初确定的各项 重点工作。通过学习，增强了用科学的理论武装自己的头脑， 用邓小平理论指导审计工作实践的水平;进一步坚定社会主义、 第 3 页 共产主义信念，时刻牢记“XXXXX” ，坚持一切从人民利益出发， 坚决贯彻、模范践行“XXX”重要思想的要求，自觉抑制不正之 风和腐败现象的侵袭，正确行使手中的权力。同时，还注重审 计业务理论学习，除参加了地区审计局组织的审计业务培训班 的学习外，还比较系统的自学了计算机 ao 审计系统、财政改革 相关知识、专项审计调查报告写作等内容，特别是参加了 7 月 份自治区审计厅举办的“以培代审”固定资产审计调查。通过 学习，理论素养得到了进一步的提升，理想信念更加坚定，审 计工作思路更加开阔。 三、注重党性锻炼与修养。 自觉遵守“审计人员工作纪律” ，以此来规范自己的行为; 不断加强党性修养，牢记“两个务必” ，自觉地与市委、政府保 持高度一致，不说不该说的话，不做不该做的事。在处事为人 上，坚持诚实做人，踏实做事。始终以强烈的事业心和责任感 做好审计工作;在工作关系处理上，比较注意把握自己的角色定 位，自觉地维护大局，维护团结。 四、依法审计，求真务实。 在审计工作中，能够认真贯彻执行审计法赋予的审计 第 4 页 权限，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点”工 作方针，始终能够做到：科学审计、文明审计、廉洁审计、客 观公正，对自己分管负责的工作能够尽职尽责。一是能够深入 审计一线，及时协调和解决审计工作中遇到的具体问题和困难， 帮助年轻的审计干部尽快成长;二是，对一些热点、难点、事关 百姓切身利益的审计项目，能够亲自深入到基层进行审计调研、 了解，掌握第一手资料;同时，能够积极配合局长做好各项审计 工作，大力弘扬“依法、求实、严谨、奋进、奉献”的审计精 神。 另外，对负责的妇委会工作也能够尽心尽力，我局是一个 以女同志占大多数的单位，因此，我局班子历来很重视、关心 女同志的身体、工作和生活等情况，只要是女同志的节日，一 定会尽力安排。 篇二 回顾 20*的工作，对照各项制度，现将我的主要工作情况 总结如下： 一、加强理论学习，不断提高自身素质。 为了进一步提高政治敏锐力、政治鉴别力和政策水平，增 第 5 页 强贯彻落实党的方针、政策的自觉性、坚定性，一年来，认真 学习贯彻“XXXX”重要思想、党的 XXX 和 XXXXXX 及党的 XXX 会 议精神，认真学习领会市委扩大会议精神以及市委、市政府年 初确定的各项重点工作。通过学习，增强了用科学的理论武装 自己的头脑，用*理论指导审计工作实践的水平;进一步坚定 社会主义、*主义信念，时刻牢记“XXX” ，坚持一切从人民利 益出发，坚决贯彻、模范践行“XXX”重要思想的要求，自觉抑 制不正之风和*现象的侵袭，正确行使手中的权力。 同时，还注重审计业务理论学习，除参加了地区审计局组 织的审计业务培训班的学习外，还比较系统的自学了计算机 ao 审计系统、财政改革相关知识、专项审计调查报告写作等内容， 特别是参加了 7 月份自治区审计厅举办的“以培代审”固定资 产审计调查。通过学习，理论素养得到了进一步的提升，理想 信念更加坚定，审计工作思路更加开阔。 二、注重党性锻炼与修养。 自觉遵守“审计人员工作纪律” ，以此来规范自己的行为; 不断加强党性修养，牢记“两个务必” ，自觉地与市委、政府保 持高度一致，不说不该说的话，不做不该做的事。在处事为人 上，坚持诚实做人，踏实做事。始终以强烈的事业心和责任感 第 6 页 做好审计工作;在工作关系处理上，比较注意把握自己的角色定 位，自觉地维护大局，维护团结。 三、依法审计，求真务实。 在审计工作中，能够认真贯彻执行审计法赋予的审计 权限，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点”工 作方针，始终能够做到：科学审计、文明审计、廉洁审计、客 观公正，对自己分管负责的工作能够尽职尽责。 一是能够深入审计一线，及时协调和解决审计工作中遇到 的具体问题和困难，帮助年轻的审计干部尽快成长; 二是，对一些热点、难点、事关百姓切身利益的审计项目， 能够亲自深入到基层进行审计调研、了解，掌握第一手资料;同 时，能够积极配合局长做好各项审计工作，大力弘扬“依法、 求实、严谨、奋进、奉献”的审计精神。 另外，对负责的妇委会工作也能够尽心尽力，我局是一个 以女同志占大多数的单位，因此，我局班子历来很重视、关心 女同志的身体、工作和生活等情况，只要是女同志的节日，一 定会尽力安排。 第 7 页 四、廉洁自律、清廉从审。 作为一名审计工作者，能够充分认识到党风廉政建设是我 们审计机关的生命线，并深知：其身正、不令则行;其身不正， 虽令不从。一年来，认真学习贯彻党章 、 中国*党内监督 条例(试行) 、 中国*纪律处分条例等精神，始终对自己高 标准、严要求，切实加强自己的品德修养，能够自觉地加强党 性、党风、党纪和廉政方面的学习，不断加强世界观、人生观、 价值观的改造，坚持立党为公、执政为民，做到权为民所用， 情为民所系;坚决贯彻执行党的路线、方针、政策，恪守审计的 职业道德，时时刻刻用一个*员的标准规范自己的言行。注意 做到常思贪欲之害，常怀律己之心，常排非分之念，常修为仕 之德，坚持把轻名利、远是非、正心态和纳言、敏行、轻诺作 为自己的行为准则，时刻做到自重、自省、自警、自励。坚持 以科学发展观指导我们审计工作和反腐倡廉工作，进一步强化 了依法从审、廉政为民的思想意识，增强了自觉抵御腐朽思想 侵蚀的能力和反*的道德防线。 五、今后努力的方向。 在当今世界正在发生着人类有史以来以来最为迅速、最为 第 8 页 广泛、最为深刻的变化， “全球经济一体化” 、 “知识经济” 、 “电 子商务” 、 “生物技术” 、 “基因工程” 、 “数字地球” 、 “电子政府” 、 “加入世贸” 、 “西部大开发”等新名词、新事物不断涌现，要 深刻意识到知识更新之快，要有不学习就要落后、不学习就赶 不上时代的潮流、不学习就要被历史淘汰的危机感。因此，加 强学习，进一步提高审计技术方法和手段的自主创新能力，不 断提高审计工作的技术含量和技术水平，尤其是提高宏观层面 分析问题、解决问题的能力，不断提高审计质量，把审计工作 不断引向深入，用发展的眼光分析经济改革中存在的问题，提 出科学可行的审计建议，推动经济体制改革的步伐，为我市经 济持续、快速、健康发展保驾护航，充分发挥审计在构建社会 主义*社会中的作用. 篇三 回顾 20*的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好 各项工作，较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下： 一、概况 我是在 20*年 8 月份进入 XX 公司从事公司内务审计工作， 之前在事务所从事外部审计工作。自 XX 公司内审部成立以来， 第 9 页 截止目前共开展了 9 个项目的审计工作，分别是：6 项业务部 门审计、2 项职能部门审计及 1 项专项审计。除了在我进入公 司之前就已开展完毕的两个项目，我参与了其余 7 个项目的全 程审计。 二、具体工作 1、开展内贸业务部审计 2 项，分别对 BB 及 C 部门开展审 计。在对“BB”进行审计时，由于 BB 是作为独立法人存在且 业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解 和检查。对于该项目，我们重点审计了合同管理、往来款、存 货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关建议 10 余条。 在对“C 部门”进行审计时，我们重点关注了应收款、预付 款情况;焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况;融资业务 及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对 C 部门焦炭业 务因补水方式差异进行了测试，发现因补水计算方法的问题影 响 C 部门 20*年度利润 XX 余万，并从公司管理的角度提出了 相关建议。 2、开展外贸业务部审计 4 项，分别是对进出口 C 部、进出 口 D 部、进出口 E 部及进出口 F 部的审计。我参与了进出口 E 部及进出口 F 部的审计。在审计进出口部门时，发现由于进出 第 10 页 口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据，而非以物流 软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据，故相关人员 并未对物流软件数据的输入引起足够的重视，导致物流软件数 据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中，我们 已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改 进措施。 3、开展对公司职能部门的审计 2 项，分别是对办公室及 GG 部的审计。通过对办公室的审计，我们发现办公司目前阶段 存在的主要问题是对公司资产(特别是下属子公司资产)的管理 上存在缺陷。审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室 出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知” 。 4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程” 。鉴于内审部 是公司 20*年度新成立的部门，故原先的 SOP 流程中并未涉及 内务审计岗位。为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展 及明确内审部门工作职责，在 20*年 11 月末 12 月初，我们初 步拟定了“内审部岗位职责及工作流程” 。 5、参与制定“20XX 年度审计工作计划” ，并参与公司开展 的“内审部 20XX 年工作计划讨论会” 。通过参与该计划的制定 与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望， 第 11 页 同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督” 。该 计划的最终确定，为明年的审计工作指明了方向，也使我进一 步明确了明年的审计任务及审计方向。 通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉 了公司的业务模式及操作流程。同时，通过上述审计项目的告 一段落，我发现有些问题是 AA 公司现阶段各业务部门普遍存在 的问题。如： 1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告， 分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据，并对两者 差异进行分析。但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财 务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业 务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货 物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中 往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了 不相容职务(业务员和财务专管员)对同一数据相互监督的功能。 2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致 部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕;甚至出现 个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业 第 12 页 务员清楚。试想，若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的 话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物 售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响? 三、工作体会 1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作 必须坚持监督与服务并重，寓监督与服务之中。内部审计归根 到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为 管理者服务。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控 制职能都必须着眼于为公司的发展服务，把服务意识融于整个 审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。 2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视 程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们 在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流， 不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工 作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注，对审计 的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理 亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提出了整改意见和具体 要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。 第 13 页 总之，经过 20*年的工作磨练，我对 AA 公司已经有了一 定层面的了解，为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是， 随着审计部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题： 被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计 工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性，审计方法需 进一步改进，审计力度需进一步加强等。面对种种挑战，在以 后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合 作中，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足，联系 AA 公 司的实际情况，并结合公司总经理在内审部门 20XX 年年度工作 计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、 时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对 “执行力”的检查上的要求，努力使工作再上新台阶!