环境管理体系审核检查表.doc

ISO14001:2004 环境管理体系审核检查表序号检查内容4.1总要求组织是否根据ISO14001:2004 的要求建立、 实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定了如何实现这些要求的？组织是否确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件 ?（ 4.1 ）E4.1-014.2环境方针最高管理者是否确定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内：a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；c) 包括对遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有关的的其他要求的E4.2-01承诺；d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；f) 传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；g) 可为公众所获取？（4.2 ）4.3策划组织是否建立并保持一个或多个程序，用来：a) 确定其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中它能够控制或施加影响的环境因素，此时是否还考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；E4.3-01b) 判别出那些对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）？组织是否将这些信息形成文件并及时更新？组织是否确保在建立、 实施和保持环境管理体系时， 对重要环境因素加以考虑。？ （）重点审核项目1.最高管理者获其代表是否签署了EMS 文件发布令？2. EMS 文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？3. 是否有社区简图？4. 是否有一份生产工艺简介（包括有毒有害原材料， 潜在危险地， 重要污染物） ？5. 文件是否有受控标识和发放清单？6. 是否有修改记录页？7. 是否包含了 ISO14001 的所有条款？1. 是否有明确的文件化的环境方针？2. 最高管理者是否签了字？3. 是否与组织的特点相适应（主要针对环境特性）？4. 是否承诺持续改进和污染预防？5. 是否承诺遵守法律法规和其它要求？6. 是否被公司的母公司认可？7. 是否提供环境目标和指标的框架？8. 是否保证传达到所有的员工，并实施？9. 是否可为公众所获取？1. 是否有识别环境因素的程序？2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？审核记录1、已签署。2、有。3、有。4、有。5、有。6、没有。7、已包含。1、有。2、已签。3、相适应。4、是。5、是。6、是。7、已提供。8、已传达。9、是。1、 有。2、 有。3、 有。4、 有。第 1页/ 共6页WQ-QR-89ISO14001:2004环境管理体系审核检查表序号E4.3-02E4.3-034.4E4.4-01检查内容组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来：识别适用于其活动、 产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道 ;确定这些要求和环境因素之间的关联？组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？（）组织是否对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环境目标和指标是否尽可能可测量？目标和指标是否与环境方针相一致， 并包括对污染预防、 持续改进和遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？组织在建立和评审环境目标时， 是否考虑法律、 法规要求和其他应遵守的要求、它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点？组织是否制定、 实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案？其中是否包括：规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的职责；实现目标和指标的方法和时间表？（）实施与运行管理者是否确保为环境管理体系的建立、实施、 保持和改进控制提供必要的资源？资源是否包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源？为便于环境管理工作的有效开展，是否对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件并予以传达？组织的最高管理者是否专门指定管理者代表，无论他（们）负担的其他责任是什么，是否都明确规定其作为管理者代表的作用、职责和权限，以便：1. 确保按照本标准的要求建立、实施与保持环境管理体系；2. 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议？ （）重点审核项目审核记录1.是否获取和识别法律法规和其它要求的1、有。程序？2、有。2.是否有法律法规和其它要求的清单？1.是否有环境目标和指标？1、有。2.环境目标和指标是否具体，层次清晰？2、是。3.环境目标和指标可行性如何，是否量3、是。化？4.是否考虑到环境要求和重要的环境因素？4、考虑到。5.是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？5、已体现。6.是否有环境管理方案？7.方案中是否明确有关岗位和层次的职6、有。责？8.是否明确方法（措施，步骤）和时间表?7、有。8、有。1.是否明确环境管理的组织结构？1、 明确。2.是否明确各个有关职能和重要岗位的职2、 明确。责？3、 是。4、 是。3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职责？4. 是否为 EMS 的运行，承诺提供人、财、物的保证？第 2页 /共6页WQ-QR-89序号E4.4-02ISO14001:2004环境管理体系审核检查表检查内容重点审核项目组织是否确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人1.是否确定培训需求，是否实施培训程员，都具备相应的能力（如接受了必要的教育、培训，或具有所需的经验），序？并保存相关的记录？2.是否规定重点环境岗位培训（意识及技组织是否确定和它的环境因素和环境管理体系有关的培训需求？为此，它是能）？否提供培训或采取其他措施来满足这些需求，并保存相关的记录？3.组织是否建立、 实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都是否规定了应急准备和响应的培训？意识到：4.是否规定全员环境意识提高的培训？1.符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；5. 是否规定关于EMS 文件和 EMS 培训？2.他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；3. 他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；4. 偏离规定的运行程序的潜在后果？（）审核记录1、1、 已确定，但 05年第2、是。四季度未进行培训。3、 已规定。4、 已规定。5、 已规定。组织是否建立、 实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管1.是否有对内、对外交流的程序？1、 有。理体系的2.是否规定交流的双向性？2、 已规定。组织内部各层次和职能间的信息交流；3、 已规定。3.是否对与相关方交流做出特殊规定？与外部相关方联络的接收、形成文件和答复？4、 已规定。4.是否规定有关重要环境因素的外部交流E4.4-03 组织是否决定了是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流，并将其决定的记录？形成文件？如决定进行外部交流，是否规定了交流的方式并遵照执行？（ 4.4.3 ）环境管理体系文件是否包括：1. 环境方针、目标和指标；2. 对环境管理体系的覆盖范围的描述；3. 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途E4.4-04径；4. 本标准要求的文件，包括记录；5. 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、 运行和控制所需的文件，包括记录？（）1. 是否规定 EMS 文件的结构？2. 是否规定 EMS 文件的编制、评审和修订的要求？3. 是否规定 EMS 文件应描述核心要素及其联系？4. 是否规定提供查询相关文件的途径？1、 已规定。2、 已规定。3、 已规定。4、 已规定。第 3页 /共6页WQ-QR-89ISO14001:2004环境管理体系审核检查表序号E4.4-05E4.4-06E4.4-07检查内容是否对ISO14001 标准和环境管理体系所要求的文件进行控制?( 记录见E4.5-04 要求 )1. 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以便：2. 在文件批准前确认其适宜性；3. 必要时对文件进行评审和修订，并重新批准；4. 确保对文件的修改和修订状态做出标识；5. 确保有关文件的适当版本发放到所需的岗位；6. 确保文件字迹清楚，标识明确；7. 确保对规划 （策划） 和实施环境管理体系所需的来自外部的文件做出标识，并对其发放予以控制；8. 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识？（）组织是否根据其方针、 目标和指标， 识别和策划与它的重要环境因素有关的运行，并是否通过下列方式确保它们在规定的条件下进行：1. 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，建立、实施并保持一个多个成文的程序予以控制；2. 在程序中对运行准则予以规定；3.对于组织所使用的产品和服务中所识别出的重要环境因素， 建立、实施并保持一套程序，并和供方（包括承包方）就适用的程序和要求进行沟通？（）组织是否建立、 实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施？组织是否对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少伴随的环境影响？组织是否定期评审其应急准备和响应程序？必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，是否对其进行修订？可行时，组织是否还定期试验上述程序？（）重点审核项目1. 是否进行文件控制的程序？2. 是否规定固定的保管场所？3. 是否规定及时和定期评审文件的时效性？4. 是否规定重点环境岗位持有现行版本？5. 是否有失效文件处理规定？6. 是否有对失效但需保存的文件进行标识规定？7. 是否规定制定、评审修改文件的程序与职责？1. 是否对所有关键的运行进行控制的程序？2. 是否程序中规定运行控制标准？3. 是否规定所使用的产品和服务中可识别的重要环境因素的管理程序？4. 是否规定将上述的程序通报供方和合同方？5. 组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境表现？1. 是否有关于应急准备和响应的程序？2. 是否明确可能发生哪些紧急状态？3. 是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定？4. 是否有对程序进行定期试验的规定？审核记录1、 已进行。2、 已规定。3、 已规定。4、 已规定。5、 有规定。6、 有规定。7、 已规定。1、 是。2、 已规定。3、 已规定。4、 已规定。5、是。1、有。2、已明确。3、已规定。4、已规定。4.5监视和测量第 4页 /共6页WQ-QR-89ISO14001:2004环境管理体系审核检查表序号检查内容重点审核项目组织是否建立、 实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运1.是否有关于监测与测量的程序？行的关键特性进行例行监视和测量？程序中是否包括对环境表现的监测信2.该程序是否包括环境表现监测？息、所采取的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录？3.是否包括目标指标完成情况的监测？E4.5-01监测设备是否予以校准并妥善维护，并保存相关的记录？（4.5.1 ）4.是否包括 EMS 日常运作的监控？5.是否明确各类监测的记录需求？6.是否规定监测设备的校准和维护及其记录？1.为了履行对合规性的承诺，组织是否建立、 实施并保持一个或多个程序，是否有定期评审法律法规符合性的程序？以定期评价对适用的环境法律、法规的遵循情况？2. 组织是否评价其遵循其他应遵守的要求的情况？E4.5-02组织是否保存对上述定期评价结果的记录？（4.5.2 ）审核记录2、有。3、已有规定。4、已包括。5、已包括。6、已明确。7、已规定。已规定。组织是否建立、 实施并保持一个或多个程序， 用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正与预防措施？程序中是否规定以下方面的要求：确定和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；评价预防措施的必要性，并对所制定的适当措施予以实施；E4.5-03记录采取纠正措施和预防措施的结果；评审纠正措施和预防措施的有效性？所采取的措施是否与问题和环境影响的严重性相适应？组织是否确保所有必要的更改都纳入环境管理体系文件？（4.5.3 ）如有必要， 组织是否建立并保持记录， 用来证明它满足环境管理体系和本标准的要求， 包括遵循法律、 法规和其他应遵守的要求？是否记录对程序的实施及取得的结果？组织是否建立、 实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、E4.5-04检索、留存和处置？1. 是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？2. 是否明确调查处理不符合，纠正和预防可能再发生的职责和权限？3. 是否有关于纠正与预防可能涉及文件修订的程序？1. 是否有关于标识，保存与处置有关环境管理记录的程序？2. 记录清单是否齐全（培训记录，审核记录，监测评审）记录？3. 是否规定各类记录的保存期？1、 有。2、 已明确。3、 有。1、 有该程序。2、 记录清单齐全。3、 已规定。环境记录是否字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性？（4.5.4 ）第 5页 /共6页WQ-QR-89ISO14001:2004环境管理体系审核检查表序号检查内容重点审核项目审核记录组织是否确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核？目的是否是：1.是否有关于 EMS 内部审核的程序？1、 已规定。a)判定环境管理体系2、 已规定。2.是否规定审核频率和审核计划？是否符合预定的环境管理安排，包括本标准的要求；3、 已规定。3.是否规定审核的具体方法和步骤？是否得到了妥善的实施和保持？4、 已规定。4.是否规定审核报告上报管理者？b)向管理者报送审核结果？组织是否根据运行的环境重要性和以前审核的结果，策划、 制定和保持审核方案？E4.5-05是否制定、实施和保持审核程序，用来规定：策划和实施审核以及报告审核结果的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法？对审核员的选择和对审核的实施是否均确保审核过程的客观性和公正性？（）4.6管理评审最高管理者是否按规定的时间间隔， 对组织的环境管理体系进行评审， 以确保它的持续适用性、 充分性和有效性？评审是否包括评价对环境管理体系， 包括环境方针、环境目标和指标进行改进的机遇和修改的需求？管理评审记录是否予以保存？管理评审结果是否形成文件？管理评审的输入是否至少包括：环境管理体系审核的结果；E4.6-01和外部相关方交流取得的信息；环境管理体系的表现（行为）；目标和指标的实现程度；纠正和预防措施的状况；以前管理评审后采取的后续措施；客观环境的变化；改进建议？管理评审的输出是否包括为实现持续改进而做出的，和环境方针、 目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动？（4.6 ）1. 是否规定管理评审应定期进行？2. 管理评审的内容是否包括审核结果，客观变化，方针承诺的改变，继而对环境方针，目标指标， EMS 其他要素修订的需求和指示？3. 是否明确管理评审的支持信息？4.管理评审的目的是否是确保EMS 的持续适用性，充分性和有效性？1、 已规定。2、 已包括。3、 已明确。4、 是。第 6页 /共6页WQ-QR-89