证券公司账户清理总结汇报.doc

-范文最新推荐- 证券公司账户清理总结汇报 证券公司账户清理总结汇报 根据中国证监会有关账户规范工作的要求，按照公司的统一安排和部署，我营业部自2018年3月份开始着手进行三方存管准备工作。我营业部始终将账户规范工作贯穿于三方存管的每一工作阶段。一年来，经过大量、严谨、细致、务实的工作，我营业部在账户规范方面取得了较好的效果，特别是在账户实名制、资金账户与证券账户信息一致性、客户账户资料的真实、准确、完整性、客户资产权属的清晰性以及客户档案的完备性等方面都取得了实质性进展。同时，也为营业部摸清家底、规范经营、提升客户服务水平提供了强有力的保证。 第一部分 营业部的基本情况 第二部分 营业部三方存管账户规范工作的组织管理 2018年3月15日，公司召开三方存管工作动员大会，公司领导提出，要把三方存管工作作为与经营发展同等重要的大事来抓。营业部对此次会议精神进行了认真的学习和讨论，全体员工加深了认识，统一了思想，更加清楚地认识到三方存管工作的重要意义。为推进营业部账户规范工作顺利进行，营业部在以下方面加强了组织管理： 一、明确目标，计划周密 按照公司在账户甄别、通知宣传、规范上线、重点清理等不同阶段的要求，营业部都制定了明确的工作目标和周密的工作计划，保证营业部的每位员工都熟知自己的具体任务、工作进度、操作路径、最终目标。这种倒排工期的目标化管理在各环节中都起到了很好的作用。 二、统一领导，责任到人 我营业部成立时间较早，沉淀了大量的睡眠客户，使得账户规范工作面临较大压力。为此，按照公司要求，2018年3月16日，营业部成立了由总经理任组长的三方存管工作小组，对营业部三方存管工作进行统一安排部署，同时，把三方存管工作作为营业部考评的重要内容，对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要求和奖惩措施，务求工作踏实、严谨、按时、保质。 三、分工协作，保证效率 为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺利进行，根据实际情况对岗位和分工进行了调整，做到内紧外松，忙而有序。 对外，我们把保障投资者利益放在首位，尽量为客户提供便利。营业部在签约高峰期，根据经纪业务部要求，在营业部交易大厅开辟三方存管业务专区，增设了三方存管现场咨询、账户规范等岗位，开通了三方存管咨询电话，同时，安排营业部交易经理负责个别客户的三方存管接待和解释工作。一年以来，营业部没有发生一起因三方存管业务引发的客户纠纷，实现了三方存管工作的顺利、平稳、高效推进。 对内，我们明确分工、任务包干、责任到人，做到每个不规范账户有人电话督促通知，有人档案、系统比对核查，上班时间不耽误日常业务，下班时间不放下三方存管的账户规范工作。 四、动态评估，奖惩分明 客观上来说，三方存管账户规范工作很大程度上是一项枯燥的、重复性的复杂劳动，出现错误的可能性较大。但我们十分清楚，员工在账户规范中的一点小错误就有可能给客户带来不便和损失，有可能给营业部带来纠纷或诉讼。为此，在要求员工主观上高度集中精力外，营业部还专门制定了有关配套奖惩措施。2018年3月份以后，在月度工资及年终奖金调整方面，很大程度上依据员工在账户规范清理工作中的表现决定。此外，营业部还规定所有客户经理所开发客户如未在规定时间内办理账户规范手续，将降低直至取消客户经理绩效工资提取比例。 第三部分 我部三方存管账户规范工作的落实和具体措施 一、加强学习，按章办事，严控风险 在三方存管账户规范过程中，营业部认真学习了中国证监会、中国证券登记结算公司下发的相关文件，依据公司三方存管系列文件精神和工作实际情况，相继制定了营业部小额休眠账户激活处理办法等一系列操作细则规定，使得开展具体工作时有据可依，有章可循，大大提高了账户清理工作时的规范性和准确性，严控了潜在的风险。 二、加强培训，统一标准，规范操作 三方存管工作涉及客户、券商、银行等相关方面，涉及营业部柜面业务的各个基础环节，同时还要对历史遗留的各类问题进行清理规范，业务人员需要在短时间内集中处理一些非常规性问题，这样一项复杂的系统性工程，对员工的业务能力和营业部经营管理能力都是严峻的考验。但营业部所有员工都表现出敢打必胜的信心和决心，不仅积极参加公司和营业部统一组织的现场业务培训，而且通过公司的办公系统、视频系统、qq系统、网站等各种渠道进行学习和交流，利用闭市和业余时间对证监会、中登公司等管理和服务机构的文件认真自学。三方存管工作以来，营业部参加公司的三方存管业务现场培训、视频培训十余次，营业部组织全体员工学习管理机构及公司文件十余次，通过其他渠道的学习每天都在坚持进行。一年以来，密集的学习和培训，不仅保证了三方存管工作的高效、有序进行，切实保障了客户利益，而且对员工业务能力的提高起到了重要作用。 三、坚决杜绝新开不合格账户 四、账户规范清理的具体操作措施 （一）账户甄别工作 2018年3月中旬，公司召开三方存管工作动员大会后，自三月份开始，营业部正式开始了账户甄别工作。营业部全体员工对照客户档案等原始资料和系统记录对所有人民币账户进行全面排查，对账户信息逐一进行对比，甄别账户分类，确定其规范程度和存在的风险，根据甄别结果在柜面系统进行分类标识，建立不合格账户台账。虽然大家对此项工作的艰苦性有所估计，但真正干起来，才发现这项工程的复杂性和难度超出了所有人的预料。 四十天时间，在保证营业部日常业务开展的情况下，31名员工利用每日下班及双休日时间对营业部近0份客户档案和系统进行了比对和标注，每份档案至少检查两次，平均每人翻查近了500份档案材料。大量档案分散到每个员工手中，对档案管理的安全性也提出了极大的挑战。尽管工作强度大，头绪繁杂，但从营业部三方存管工作小组对账户甄别结果的抽查结果来看，账户甄别和系统标识工作的准确率令人相当满意。 整个三、四月份，从总经理到普通员工，大家一起摸爬滚打，“快餐盒饭、通宵达旦；日夜奋战，赶紧快干”这句员工苦中作乐的顺口溜，是当时营业部员工辛勤工作最真实的写照。四十天下来，每个女员工的手指上留下了一道道被客户档案割破的伤痕，好几个人犯起了颈椎病，员工中涌现出很多感人至深的事迹。员工表现出的无私奉献精神，打响了账户规范清理工作的第一炮！ （二）通知宣传工作 （三）规范上线工作 2018年6月下旬，按照公司的统一安排，营业部开始进入规范上线阶段。此阶段的工作主要是对营业部现有人民币账户的逐户清理规范，具体工作包括补齐开户资料、完善系统标识、签署三方存管协议、组织客户集中上线和处理遗留客户上线等。 为保证这一阶段的工作效果，我部制定了比较具体的措施，从营业部的场地、人员、流程等方面予以保证。首先，设立了专门的区域受理第三方存管业务，设有咨询引导岗、甄别分流岗、签约咨询岗、清理规范岗、电话咨询岗、资料清补岗、复核纠偏岗、宣传推动岗、协调保障岗、信息录入岗、审单收件岗以及银行驻场等，实行流水化作业，提高业务办理效率；其次，按照“优势互补”的原则组成不同工作小组，客户甄别、系统录入等重点环节由营业部专人负责。第三，合理调整业务受理流程，延长工作时间，为客户办理业务提供时间上的便利，提高单日业务受理数量。第四，在此阶段的后期，营业部对少数尚未进行清理的客户采用上门服务、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高营业部账户合格率和签约率。 （四）遗留问题的重点清理 此阶段中，针对年内的账户规范清理工作进行数据统计和复查核对，对个别遗漏未上线账户进行单独处理，针对少数剩余无法规范的不合格账户做好管理台账，预先咨询遗留问题账户的规范意见。八一路营业部因成立时间较早，也蓄积了一些帐户的遗留问题，这次借助第三方存管的东风，我部也及时处理了一些历史透支帐户。营业部在总部的支援下分赴广州，利用各种渠道寻找客户，极力向客户解释帐户未规范会带来的影响，起初这一举措1 2 下一页 尾页 同志们： 今天，我们在富强小学召开“全市小学有效教学现场会”，是深化课堂教学改革，全面推广实施小学有效教学的一次十分重要的会议。主要目的是：搭建交流研讨平台，总结推广我市小学有效教学成功经验，提高课堂效率，促进我市教育教学质量全面提升。刚才，富强小学教师分学科展示了公开课，国斌校长就如何实施有效教学作了经验介绍。数学学科的创设情境合作探究交流评议巩固应用；英语课堂的初设导课情境创设语言环境和实践机会实施激励评价；语文学科的定向自学合作探究整合达标等教学模式，为全市小学课堂教学提供了先进做法，起到了很好的示范作用。希望各乡镇、学校要积极借鉴，结合实际，尽快深化应用。下面，就实施有效教学，我讲两点意见。 一、把握形势，更新理念，进一步增强推进有效教学的责任感 随着新课程改革的深入推进，有效教学越来越成为素质教育的紧要研究课题。近年来，我们针对课堂教学效率低下的现状，也进行了很多有益探索。先后在南关小学召开“问题研究，深度备课”现场会，在塔东小学召开了“同课异构”研讨会，在康城矿学校召开了“小课题研究”现场会，在南西井学校召开了“减负增效”现场会，主题都瞄准了课堂，重点研讨解决了当前课堂教学高耗低效问题，取得了较好成绩。一是有效教学的理念形成共识。近年来，市教育局积极组织广大干部教师外出学习，并邀请专家到我市进行有效教学专题讲座。各乡镇、学校也组织了不同形式、不同层次的有效教学培训活动，为全面实施有效教学打下了良好的思想基础。二是有效教学研究扎实开展。今天我们印发的富强学校有效教学资料汇编，充分展示了该校在推进有效教学上的鲜活实践。全市各乡镇、校也紧紧围绕有效教学主题进行了不同形式的教学研究，全市有效教学实施水平整体提升。三是有效教学管理逐步增强。市、镇、校有效教学组织领导全面加强，教研组和备课组的力量不断更新充实。广大教育干部均能够立足本校实际，强化教学管理，以身作则，带领教学，深入一线，指导教学。 在取得成绩的同时，我们也必须清醒的看到，目前我市小学课堂教学，还没有从普遍意义上摆脱传统教育观念的束缚，教学中的低效、无效甚至是负效的现象还很突出。究其原因，有以下几点：一是部分教师对新课程理念、新课程标准理解不深，穿新鞋走老路，教师教得苦，学生学得累。二是一些教师教学形式化。不善于研究，照搬教案，缺少个案分析，不研究学生，不研究课堂，满足于把教案完成，缺少反思，忽视学生的动态生成。三是教师驾驭课堂的能力不足。在课堂上满堂灌、满堂问、满堂练，学生在课堂上疲于应付，缺少独立思考，课堂缺少活力，死气沉沉，导致课堂效率低下，学生厌学。四是应试教育的影响依然存在，有的教师片面追求学生分数，只要结果，不看过程。为了提高学生的学习成绩，大搞题海战术，机械训练，导致学生作业量增加，课业负担加重，学习兴趣减退，学习积极性不高。 二、深化改革，强化落实，全面推动小学有效教学深入实施 1、树立“精品”意识，构建高效课堂。广泛开展有效教学，减少一般课，杜绝低效课，使课课成为精品。一是把构建“高效课堂”纳入到常规管理之中，学校教务处要严把教师上课关，对于没有准备、应付差事的“形式”课、无效课，要坚决杜绝于课堂之外。二是坚持集体备课，广开思路，加强学习，增进交流，发挥大家的聪明和智慧，齐心协力搞好教学设计，使每一个教学设计都成为精品。三是要增强教师的责任意识，使教师的教真正从学生发展、成长出发，每一堂课都要让学生人人有收获、有提高。 2、夯实教学基本功，增强教师驾驭课堂的能力。课堂教学是实施有效教学的主阵地。要坚持以先进的教学理念为指导，处理好教师教与学生学的关系，增加课堂教学的密度，知识的梯度和有效度。同时，要加强教师基本功训练，要求教师既要求“洋”，更要求“实”。课堂教学要做到重点突出、目标清楚、语言简洁、板书过硬，深入浅出、引人入胜，使学生愿学、乐学、会学，真正使学生成为学习主体。 3、规范教学常规，确保有效教学“规定动作”到位。突出抓好以下几个环节：一是有效备课，坚决杜绝不备课就上课、抄教案上课的现象；二是有效上课，必须保证学生在课堂中自主学习时间；三是有效作业，作业布置和批改必须做到“四精四必”（“精选、精讲、精练、精批”；“有发必收，有收必改，有改必评，有错必纠”）；四是有效检测，认真做好每个阶段检测后的质量分析，充分发挥检测的导向、诊断功能。 4、狠抓校本教研，推动有效教学的实施不断深化。校本教研是有效教学不断深化的重要途径。要充分发挥教研组长、骨干教师的专业引领作用，营造研究氛围；要从“小课题”研究和小反思做起，坚持个人领悟、集体研究、把握课标、重组资源，不断提升、提炼、完善有效教学的理论体系。要紧扣课堂教学，以有效教学课例研究为主要形式，力求务实、取得实效。 5、加强督查指导，促进有效教学各项措施的落实。强化督查是推进有效教学的有力保障。教研室、各乡镇教育办要对有效教学和教学常规的执行情况加强督导检查，每个学期要至少检查两次。要坚持“指导为主，提高为主，实施为主”原则，既要发现问题，加强指导，又要提炼经验，全面推广，促进全市小学有效教学深入实施。 同志们，今天的现场会，是一次专题研讨会，也是对提高小学课堂教学效率的一次有益探索，给我们提出了新的思路和方法。我相信，只要我们善于研究，积极创新，大胆实践，全市小学有效教学工作一定会取得更加丰硕的成果，武安教育教学质量一定会实现全面提升！ 谢谢大家！ 加强党的执政能力建设，关键是建设一支高素质的干部队伍。而建设高素质的干部队伍，关键是不断提高干部的素质和能力。从提高履行职责的能力起步，扎扎实实地做好本职工作，对广大党员干部来说，既是积极投身加强党的执政能力建设的具体体现，也是努力实现自身成长进步的重要途径。岗位是一个人干事创业的平台，爱岗敬业是职责，也是自身成长成才的内在要求。在一个和谐稳定的社会里，每一种职业都是社会发展进步所不可缺少的，都有其存在依据、规范要求和职业道德。在我国，人们无论从事哪种职业，只有分工不同，没有贵贱之别。做好本职工作，不仅仅是一种生活需求，而且是应当履行的一份责任。同时，这也是提高和完善自己的过程，它可以为自己的不断成长进步存储能量、奠定基础。特别是在今天，伟大的时代、伟大的事业呼唤人才，也造就人才。能力来自实践，有为才能有位。一个人如果看不起本职岗位，该干的事不干，不该干的事乱干，心浮气躁，无所作为；或者大事做不来，小事不愿做，想入非非，好高骛远，这样不但没有尽到应尽的责任，而且会丧失发展进步的机遇。古人所谓“千里之行，始于足下”；“天下大事，必作于细”，讲的就是这个道理。做好本职工作是一个基本要求，也是一个很高要求，达到这个要求需要付出艰苦的努力。也许有人会以为，做好本职工作不是什么难事，用不着劳神费力。其实不然。同一项工作，不同的干法会有不同的结果。俗话说，“三百六十行，行行出状元。”凡事坚持高标准、严要求，精益求精，不但可以提高工作效率、促进事业发展，而且能够促进自身素质和能力的提高。反之，如果满足于应付、凑合，马马虎虎，那就既干不好工作，也提高不了自己。在现代社会，新事物、新知识不断涌现，新情况、新问题层出不穷，各项工作的标准和要求也在“水涨船高”，如果停留于老观念、老做法，必然要落伍。从这个意义上说，提高履职能力是一个与时俱进的动态过程，不可能一劳永逸。只有适应时代发展的要求，不断学习新知识、积累新经验、掌握新本领，才能成为本职工作的行家里手，在不同岗位上有所建树。社会是一个有机整体，每个人干好本职工作，整个社会的发展进步就有了基础。如果把社会比作一架机器，我们每个人就像是这架机器上的一个零件，只有各个零件不出毛病，整架机器才能高效运转；如果把社会比作一个舞台，我们每个人就犹如这个舞台上的一个角色，只有各个角色相互配合，才能演出生动的活剧。社会的发展进步是一项复杂的系统工程，需要方方面面、各行各业的通力协作、相互促进。作为社会这个有机整体的组成部分，处在不同岗位的每个人都是一个充满活力的细胞，发挥着各自的作用。众人拾柴火焰高，齐心划桨开大船。每个人尽心尽力，努力干好本职工作，就能推动社会向前发展。在新世纪新阶段，实现全面建设小康社会的宏伟目标，需要每个人不断提高履职能力，全面提高工作质量和水平。加强党的执政能力建设，同样需要广大党员干部从提高履职能力起步，在各项工作中更好地发挥先锋模范作用，以实际行动促进党的执政能力的提高。从提高履职能力起步 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