环境管理体系审核记录模板.doc

受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.14.2总要求环保方针沟通：管理层决策建立环境管理体系 , 以满足公司的管理需求， 提升公司的社会形象，提高全体员工的环保意识和管理能力， 满足相关的要求等 通过贯标，按建立的文件化环境管理体系，充分识别环境因素， 对确定的过程进行有效地监测，及时采取相应在措施，从而有 效地提高了企业员工的素质 / 技能、提高了环保机制的和管理效 率，企业效益 / 社会效益有提高。 配备有效的资源，基本能满足持续改进的要求。沟通：通过讨论、会议的方式制定公司的环境管理方针。方针 的制定集公司全体员工的智慧，经总经理批准发布，是公司全 体员工的行动准则。公司的环境管理方针：内容上：适合公司的环保风险和规模，包括了持续改进和遵守 法律法规及其它要求的承诺。方式沟通方式：会议、培训、宣传报栏、标语等，并通过公告、 传真、网络等方式，告知相关方（上级管理部门、供方、周围 厂家与居民、顾客 / 消费者等）沟通效果如何 / 查相关的证据 :1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等是否有方针 宣传内容2、 抽相关的员工（环保员、工会主席、员工代表、重要岗位操 作工等）对方针的理解程度？受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.3.1对环境因 素辨识、风 险评价和 风险控制 的策划沟通：1、由公司 部组织对公司的环境因素进行辨识、风险评价和 组织策划风险控制措施。2、策划并制定：环境因素辨识、风险评价控制程序？ 查见：环境因素识别清单份，按活动 / 过程/部门的方式进行环境因素识别， 共识别环境因素： 个，其中：车间： 个， 仓库： 个，办公区域： 个，生活区： 个，食堂：个 等环境因素识别从：活动、产品、服务、范围、时限、状态、性 质/ 结果等方面加以考虑。公司风险等级分类： 环境因素评价的方法：专家法、直接判断法、打分法、 HOZA、P LEC法等通过上述上述评价方法，确定公司的重大环境因素和不可容许 风险。查见：重大环境因素清单 / 批准： 年 月 日共确定不可容许风险： 个； 可容许风险： 个 。重大环境因素： 个，其中：车间： 个；食堂： 个 办公区域： 个；仓库： 个等查见：重大环境因素清单 / 批准： 年 月 日策划的风险控制措施和风险控制管理文件有：沟通：风险评价的结果和控制的结果，作为制定环保目标的输 入内容。受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.3.2法规和其 它要求沟通：1、由公司 部组织识别并获取适用的法律法规和其他要求。 2、策划并编制了：法律法规和其它要求控制程序？ 3、法律法规和其他要求的识别和获取方式： 网络查询、上级主管部门（环保局、劳动局）索取、相关方提 供等供等查见：法律法规和其他要求清单 / 批准： 年 月 日 共有： 份其中法律法规： 份； 其他要求 份；确认是否为现行有效版本？沟通：法律法规和其他要求一般年/ 月更新一次（下次更新时间： ）；当获取了新的法律法规和其他要求时，及 时更新。通过：会议、培训、局域网、公告栏、告知书等方式，将相关 的法律法规和其他要求的内容传达给员工和相关方。查见：1、相关方（供方、顾客、周围厂家 / 居民、上级主管部门）法 律法规告知书 份2、法律法规和其他要求培训记录 份受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.3.3目标、指标 和管理方 案沟通：1、环保目标的制定由总经理根据公司的环保方针、法律法规和 其他要求、公司经营计划等组织制定公司级环保目标；管理者 代表根据组织公司级目标制定部门级的环保目标。2、制定目标时考虑了：法律法规、其他要求、环境因素、风险 评价的结果、可选择的技术方案、资金能力、控制措施的效果、 相关方等因素，以确保目标的可行性和适宜性。3、策划并制定：目标管理程序？ 查见：公司级环保目标、指标和管理方案清单 批准： 年 月 日 共有目标、指标和管理方案： 个 1、 2、 3、 查见：部门级环保目标、指标和管理方案清单 批准： 年 月 日 共有目标、指标和管理方案： 个 例： 1、 2、 3、 查证：目标、指标和管理方案与公司的方针基本符合，包括了 持续改进的承诺。查见：×年 月 日- ×年 月 日/ 目标完成情况考核表 （目标由管理组织考核 / 每季 次）目标完成情况？ 例：1、2、3、 未完成目标，公司采取了何种措施或方法？受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.1资源、作用 和职责沟通：1、策划并制定了岗位职责等文件？2、资源提供情况：3、任命了管理者代表 -4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等查相关的证据：1、总经理、管代对职权的了解2、员工代表对职权的了解3、环保专员对职权的了解4、重要岗位操作工对职权的了解5、资金投入情况6、目前采用的环保技术和措施有：受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.2能力、培训 和意识沟通：1、策 划并制定了培训控制程序 、岗位任职要求？ 2、提高员工能力的方式：培训、案例教育、会议、参观等 3、对员工的能力通过工作业绩的方式进行评价 , 确定能否胜任， 不能胜任的通过培训、教育、转岗、请辞等方式解决。抽查：岗位任职要求 / 编制： 批准： 年 月 日 文件中规定了各级员工的能力要求（教育、培训、技能、经验 等）。抽查：环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等×人的能 力评价证据。评价结论： 参与评价人员：××人。查：年度培训计划 / 批准： 年 月 日 共有项培训任务 / 已完成主要培训内容包括：抽查：培训记录 份（对内、对外的培训）例：培训有效评价的方式与结果：明确方针 / 管理体系要求的重要 性、潜在的健康环保后果、工作改进的效果、应急方案要求、 应急措施等、特殊工种 /环保员资格证书：受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.3信息交流沟通： 1、策划并编制信息交流管理程序 ； 2、交流与沟通方式：座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传 栏、调查表、合理化建议书等；3、参与交流与沟通的人员：员工代表、工会主席、顾客代表、 环保员、重要岗位操作工、相关方等。抽查：1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理 化建议书等证据 份例：1、2、3、抽查：事故/ 事件调查分析报告、事故 /事件处理报告、工伤处理报告 等证据 份查证：员工代表、环保员、顾客代表、相关方等人员参与了协 商与沟通情况？ 效果？受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.4文件沟通： 公司环境管理体系的文件包括： 管理手册、程序文件（ 份）、 为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所许的 文件和记录。管理方案（ 份）、设备操作规程、管理制度等。 记录（ 份）抽查：管理手册 / 批准：年 月 日较详细地描述了管理体系要求间的关系与相互作用，引用 / 包含 程序文件或管理制度，使文件易于查询。受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.5文件控制沟通：1、策划并编制了文件控制程序 ；2、文件和资料由部组织归档、分发、更改、回收、销毁等3、文件采用的形式或类型的媒介：纸质（盖受控章/原件存放于档案柜）、电子文档（专用硬盘存储 / 拷贝光盘）。 4、文件评审周期：年/ 次查：受控文件清单 / 批准： 年 月 日 共有 份内部管理文件 抽查：设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文件 9 份， 文件发布前均得到相关授权人员的批准，以确保文件的充分性 与适宜性，文件标识清晰、易于识别、保持清晰。抽查：文件发放回收记录 / 份 抽：重要岗位收到的适用有效文件有：抽查：文件更改 /作废/ 销毁记录 /份抽查：法律法规要求保存的文件和资料有：1、2、3、4、如何存放与标识？受审核部门主管部门 / 现场负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.6运行控制沟通：1、生产现场主要的重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：3、针对重大环境因素制定管理文件有：查：重大环境因素清单 / 批准： 年 月 日查现场：有1、MSDS单 份（包括）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道 / 警示标识：5、消防设施：6、危险品存放、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、设备安装 /维修/ 检查情况10、环保防护装置 / 设施的配置与运行情况11、环保措施的实施情况：12、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否 产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情 况？变化后采取的措施？13、运输车辆控制情况：14、外来人员控制：15、配电设施、供热 / 供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行 车、叉车、电梯）等的检查证据： 16、职业病环境因素控制措施 / 效果：受审核部门仓库负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.6运行控制沟通：1、仓库现场主要的重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：3、针对重大环境因素制定管理文件有：查现场：有1、MSDS单 份（包括）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道 / 警示标识：5、消防设施：6、危险品存放、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、环保防护装置 / 设施的配备与运行情况10、环保措施的实施情况11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否 产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情 况？变化后采取的措施？12、运输车辆控制情况：13、外来人员控制：受审核部门办公区域 / 生活区负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.6运行控制沟通：1、办公区域 / 生活区主要的重大环境因素有：2、针对重大环境因素制定并采取的控制措施有：3、针对重大环境因素制定管理文件有：查现场：有1、MSDS单 份（包括）2、应急管理方案：3、应急救援设施：4、应急通道 / 警示标识：5、消防设施：6、危险品存放、领用、搬运：7、物品堆放：8、环保检查记录9、环保防护装置 / 设施的配备与运行情况10、环保措施的实施情况11、工作场所、过程、装置、机械等是否有变化？变化后是否 产生新的环境因素及风险评价结果？变化后的协商与沟通情 况？变化后采取的措施？12、运输车辆控制情况：13、外来人员控制：受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.4.7应急准备 和响应沟通：1、策划并编制的应急方案 / 应急计划有： 2、公司应急管理机构 / 职权：3、应急方案 / 应急计划的演练周期：月/ 次4、应急方案 / 应急计划文件评审周期：月 / 次查：应急方案 / 应急计划文件的充分性与适宜性：查：应急方案 / 应急计划的演练实施情况：查：应急方案 / 应急计划文件评审的评审结果：查：消防设施平面图、环保警示标志 / 标识的合理性、适宜性：沟通：自体系建立以来，发生过的紧急情况、事件、事故？如 何处理（分析原因、处理、教育、纠正措施 / 预防措施）？受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.1监测和测 量沟通：1、对环保的监测内容包括：2、对环保的监测方法有：3、制定的监测文件有：4、公司现有的监测设备有：查：1、环保目标、管理方案的监测结果：2、法律法规和其他要求的遵守情况：3、公司运行准则的执行情况（设备 / 设施的环保检查、维护和 保养；消防设施的检查、公司工作环境 / 环保检查、车间粉尘 / 气体的监测证据、员工的环保意识考核、风险控制措施的效 果、）：4、事故、事件的监测结果：5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的监测结果：6、公司现有的监测设备的台帐、周检计划、周期检定/ 校准结果、监测的维护保养情况：7、配电设施、供热 / 供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行 车、叉车、电梯、空压机 /储气罐、阀门、氧气 / 乙炔、煤气罐） 等的检查证据。8、针对上述监测结果制定的纠正措施 / 预防措施有：9、受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.2合规性评 价沟通：1、策划并制定的文件有： 合规性评价程序 明确了进行合规性评价的职责和权限；规定要定期评价适用法律、 法规的遵循情况， 并规定评价方法、 时机； 规定定期评价其他要求的遵循情况和评价方法、时机； 明确了对合规性定期评价的结果进行记录的管理要求 查见：合规性评价证据：1、2、3、受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.3不符合、纠 正措施和 预防措施沟通：1、策划并制定的文件有：2、公司 部组织对事故、事件、不符合等情况进行原因分析、 制定并实施相应的纠正措施、预防措施效果的验证。查：1、员工体检发现的职业病有：2、环境管理目标 / 指标、管理方案的监测未达标的处理 3、法律法规和其他要求的未遵守的处理： 3、公司运行准则的未执行的处理（设备 / 设施的安全检查、维 护和保养；消防设施的检查、公司工作环境 / 安全检查、车间粉 尘/气体的监测证据、员工的安全意识考核、风险控制措施的效 果、）：4、事故、事件的处理： 5、伤亡、财产损失、其他不良绩效的处理： 6、配电设施、供热 / 供气管道、特种设备（锅炉、反应釜、行 车、叉车、电梯）等的检查未满足要求的处理：7、查纠正措施 / 预防措施单（原因分析、纠正 / 预防措施、效果 验证）：8、相关方、顾客、员工的投诉、处理情况9、对实施的纠正 / 预防措施的评审结论（有无产生新的环境因 素、是否进行了新的风险评价、制定新的控制措施） ： 10、因实施纠正 / 预防措施而引起的文件更改如何控制？效果？受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.4记录控制沟通： 1、策划并制定了记录控制程序 。2、公司 部对记录进行归口管理。查：记录清单 / 批准： 年 月 日共有： 份记录。查：记录的标识、保存方法、更改控制、处置情况查：法律法规、相关方、企业自身管理要求而规定保存期限的 记录有：保存期限设置与法规、相关方要求的符合性？受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.5.4内部审核沟通： 1、策划并制定了审核控制程序 。 2、公司管理者代表组织相关部门 / 人员对公司的管理体系进行 审核。查： 1、查：审核控制程序与标准的符合性（范围、频次、方法、 职责和要求等）：2、×年 月 日 公司审核方案 / 批准：年 月 日3、×年 月 日 公司审核审核 / 批准：年 月 日验证：审核方案 / 审核计划：覆盖公司的所有部门、体系覆盖的 所有条款、重大环境因素、以往的审核结果等。4、审核员能力：5、查：审核的实施与方案 / 计划的符合性、审核的有效性 / 可信 性（审核员的公正性 / 客观性、审核检查表、不符合项报告、不 符合项纠正情况、审核报告等） 。受审核部门负责人陪同人员审核人员日期年月日条款号检查内容审 核 记 录判定4.6管理评审沟通：1、策划并制定了管理评审控制程序 。 2、总经理明确管理评审的要求（评审的内容、方法等）查：1、×年管理评审计划 / 批准： 年 月 日 2、评审输入资料的充分性、适宜性（内外审审核的结果、法律 法规和其他要求的遵守情况、目标和方案的实现情况、相关方 要求的遵守情况、事故 /事件调查处理情况、纠正 / 预防措施的 实施效果、以往管理评审的跟踪措施、职业病处理情况、资源 的适宜性、文件的适宜性、体系运行评估报告、内外部环境 / 要 求的变化等）3、管理评审报告 / 批准：年 月 日4、改进决策有项？相应有措施和计划？5、方针/ 目标、其他要求的更改情况？更改实施计划 /结果？