ISO14001环境管理体系审核检查表.docx

成功是失败之母,一切都是努力的结果£014001:2004环境治理体系审核检查表序号检杳内容重点审核工程备注4.1总要求E4.1-01组织是否根据£014001:2004的要求建立、实施、保持并 持续改良环境治理体系,并确定了如何实现这些要求的？ 组织是否确定环境治理体系覆盖的范围并形成文件.？4.1 1. 最高治理者获其代表是否签署了EMS文件发布令？2. EMS文件中是否有主要针对环境问题 的组织简介？3. 是否有社区简图？4. 是否有一份生产工艺简介包括有毒有 害原材料,潜在危险地,重要污染物？5. 文件是否有受控标识和发放清单？6. 是否有修改记录页？7. 是否包含了 IS014001的所有条款？4.2环境方针E4.2-01最咼治理者是否确疋本组织的环境方针并保证它在环境 治理体系的覆盖范围内：a适合于组织活动、产品和效劳的性质、规模和环境影 响；b包括对持续改良和污染预防的承诺；c包括对遵守适用的法律、法规要求和与其环境因素有1. 是否有明确的文件化的环境方针？2. 最高治理者是否签了字？3. 是否与组织的特点相适应主要针对环 境特性？4. 是否承诺持续改良和污染预防？5. 是否承诺遵守法律法规和其它要求？6. 是否被公司的母公司认可？7. 是否提供环境目标和指标的框架？8. 是否保证传到达所有的员工,并实施？9. 是否可为公众所获取？关的的其他要求的承诺；d提供建立和评审环境目标和指标的框架；e形成文件,付诸头施,并丁以保持；f传到达所有为组织工作或代表它工作的人员；g可为公众所获取？ 4.2 4.3筹划E4.3-01组织是否建立并保持一个或多个程序,用来：a确定其环境治理体系覆盖范围内的活动、产品和效劳中它能够限制或施加影响的环境因素,此时是否还考 虑到已纳入方案的或新的开发、新的或修改的活动、 产品和效劳等因素；b判别出那些对环境具有, 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素？组织是否将这些信息形成文件并及时更新？组织是否保证在建立、实施和保持环境治理体系时,对重 要环境因素加以考虑.？431 1. 是否有识别环境因素的程序？2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规 定？4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？E4.3-02组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,用来：识别适用于其活动、产品和效劳中环境因素的法律 法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道；确定这些要求和环境因素之间的关联？组织是否保证在建立、实施和保持环境治理体系时,对这 些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑？4.3.21.2.是否获取和识别法律法规和其它要求的 程序？是否有法律法规和其它要求的清单？组织是否对其内部各个有关职能和层次,建立、实施并保1.是否有环境目标和指标？2.环境目标和指标是否具体,层次清楚？持环境目标和指标？环境目标和指标是否形成文件？环3.环境目标和指标可行性如何,是否量境目标和指标是否尽可能可测量？目标和指标是否与环化？4.是否考虑到环境要求和重要的环境因境方针相一致,并包括对污染预防、持续改良和遵守适用素？E4.3-0的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？5.是否表达环境方针和“污染预防的承3组织在建立和评审环境目标时,是否考虑法律、法规要求诺？6.是否有环境治理方案？和其他应遵守的要求、 它自身的重要环境因素、 可选技术7.方案中是否明确有关岗位和层次的职方案、财务、运行和经营要求,以及相关方的观点？责？8.是否明确方法举措,步骤和时间表？组织是否制定、实施并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的方案？其中是否包括：规定组织内各有关职能和层次实现环境目标和指标的责任；实现目标和指标的方法和时间表？ 4.3.3 4.4实施与运行治理者是否保证为环境治理体系的建立、实施、保持和改1.是否明确环境治理的组织结构？2.是否明确各个有关职能和重要岗位的职进限制提供必要的资源？资源是否包括人力资源和专项责？技能、组织的根底设施、以及技术和财力资源？3.是否由最高治理者任命环境治理者代表为便于环境治理工作的有效开展,是否对作用、责任和权4.并规定其责任？是否为EMS的运行,承诺提供人、财、限作出明确规定,形成文件并予以传达？物的保证？E4.4-0组织的最咼治理者是否专门指疋治理者代表,无论他们1负担的其他责任是什么,是否都明确规定其作为治理者代表的作用、责任和权限,以便：1.保证根据本标准的要求建立、实施与保持环境治理体系；2.向最高治理者汇报环境治理体系的运行情况以供评审,并提出改良建议？ 4.4.1 E4.4-02组织是否保证所有为它、或代表它从事可能具有重大环境 影响的工作的人员,都具备相应的水平如接受了必要的 教育、培训,或具有所需的经验,并保存相关的记录？ 组织是否确定和它的环境因素和环境治理体系有关的培 训需求？为此,它是否提供培训或采取其他举措来满足这 些需求,并保存相关的记录？组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,使为它或代 表它工作的人员都意识到：1. 符合环境方针与程序和符合环境治理体系要求的重 要性；2. 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的重大 环境影响,以及个人工作的改良所能带来的环境效 益;3. 他们在实现环境治理体系要求方面的作用与责任；4. 偏离规疋的运行程序的潜在后果？ 4421. 是否确定培训需求,是否实施培训程 序？2. 是否规定重点环境岗位培训意识及技 能?3. 是否规定了应急准备和响应的培训？4. 是否规疋全员环境意识提咼的培训？5. 是否规定关于EMS文件和EMS培训？E4.4-03组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,用于有关其 环境因素和环境治理体系的组织内部各层次和职能间的信息交流；与外部相关方联络的接收、形成文件和答复？组织是否决定了是否对它的重要环境因素与外界进行信息交流,并将其决定形成文件？如决定进行外部交流,是否规定了交流的方式并遵照执行？ 4431. 是否有对内、对外交流的程序？2. 是否规定交流的双向性？3. 是否对与相关方交流做出特殊规定？4. 是否规定有关重要环境因素的外部交流 的记录？E4.4-04环境治理体系文件是否包括：1. 环境方针、目标和指标；2. 对环境治理体系的覆盖范围的描述；3. 对环境治理体系主要要素及其相互作用的描述,以及相关文件的查询途径；4. 本标准要求的文件,包括记录；5. 组织为保证对涉及重大环境因素的过程进行有效策戈V、运行和限制所需的文件,包括记录？ 444 1. 是否规定EMS文件的结构？2. 是否规定EMS文件的编制、评审和修 订的要求？3. 是否规定EMS文件应描述核心要素及 其联系？4. 是否规定提供查询相关文件的途径？是否对IS014001标准和环境治理体系所要求的文件进行限制?记录见E4.5-04要求1. 组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,以便：2. 在文件批准前确认其适宜性；3. 必要时对文件进行评审和修订,并重新批准；E4.4-04. 保证对文件的修改和修订状态做出标识；55.保证有关文件的适当版本发放到所需的岗位；6. 保证文件字迹清楚,标识明确；7. 保证对规划筹划和实施环境治理体系所需的来自外部的文件做出标识,并对其发放予以限制；8. 预防对过期文件的误用.如出于某种目的将其保存,1. 是否进行文件限制的程序？2. 是否规定固定的保管场所？3. 是否规定及时和定期评审文件的时效 性？4. 是否规定重点环境岗位持有现行版本？5. 是否有失效文件处理规定？6. 是否有对失效但需保存的文件进行标识 规定？7. 是否规定制定、评审修改文件的程序与 责任？要做出适当的标识？ 4.4.5 组织是否根据其方针、目标和指标,识别和筹划与它的重要环境因素有关的运行,并是否通1.2.是否对所有关键的运行进行限制的程 序？是否程序中规定运行限制标准？过以下方式保证它们在规定的条件下进行：1. 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指3.是否规定所使用的产品和效劳中可识别 的重要环境因素的治理程序？4.是否规疋将上述的程序通报供方和合同E4.4-0标的情况,建立、头施并保方？62. 持一个多个成文的程序予以限制；3. 在程序中对运行准那么予以规定；4. 对于组织所使用的产品和效劳中所识别出的重要环境因素,建立、实施并保持一套程序,并和供方包 括承包方就适用的程序和要求进行沟通？ 446 5.组织的米购活动中是否考虑供方或合同 方的环境表现？组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,用于确定可1.是否有关于应急准备和响应的程序？2.是否明确可能发生哪些紧急状态？能对环境造成影响的潜在的紧3.是否对事故或紧急状态发生后对程序进急情况或事故,并规疋响应举措？行评审和修订的规定？E4.4-07组织是否对实际发生的紧急情况和事故做出响应,并预防和减少伴随的环境影响？组织是否认期评审其应急准备和响应程序？必要时,特别是在事故或紧急情况发生后,是否对其进行修订？4.是否有对程序进行定期试验的规定？可行时,组织是否还定期试验上述程序？ 4.4.7 4.5监视和测量组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,对可能具有1.是否有关于监测与测量的程序？2.该程序是否包括环境表现监测？重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量？3.是否包括目标指标完成情况的监测？程序中是否包括对环境表现的监测信息、所米取的运行控4.是否包括EMS日常运作的监控？E4.5-05.是否明确各类监测的记录需求？1制、对组织环境目标和指标符合情况的文件记录？6.是否规定监测设备的校准和维护及其记监测设备是否予以校准并妥善维护并保存相关的记录？录？彳人以备是否予以准丿1妥善"维丿,丿丨保7存彳相关口 记录.(4.5.1 )1.为了履行对合规性的承诺, 组织是否建立、实施并保是否有定期评审法律法规符合性的程序？持一个或多个程序,以定期评价对适用的环境法律、E4.5-0法规的遵循情况？22. 组织是否评价其遵循其他应遵守的要求的情况？组织是否保存对上述定期评价结果的记录？4.5.2 E4.5-03组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,用来处理实 际或潜在的不符合,采取纠正与预防举措？程序中是否规 定以下方面的要求：确疋和纠正不符合,并米取举措减少所造成的环境 影响；对不符合进行调查,确疋其产生原因,并米取举措预防再次发生；评价预防举措的必要性,并对所制定的适当举措予以实施；记录采取纠正举措和预防举措的结果；评审纠正举措和预防举措的有效性？所采取的举措是否与问题和环境影响的严重性相适应？组织是否保证所有必要的更改都纳入环境治理体系文件？ 4.5.3 1. 是否有关于不符合,纠正与预防举措的 程序？2. 是否明确调查处理不符合,纠正和预防 可能再发生的责任和权限？3. 是否有关于纠正与预防可能涉及文件修 订的程序？如有必要,组织是否建立并保持记录,用来证实它满足环1.是否有关于标识,保存与处置有关环境 治理记录的程序？境治理体系和本标准的要求,包括遵循法律、法规和其他2.记录清单是否齐全培训记录,审核记应遵守的要求？是否记录对程序的实施及取得的结果？录,监测评审记录？3.是否规定各类记录的保存期？E4.5-04组织是否建立、实施并保持一个或多个程序,用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置？环境记录是否字迹清楚,标识明确,并提供可追溯性？4.5.4组织是否保证根据方案的间隔对环境治理体系进行内部1.是否有关于EMS内部审核的程序？2.是否规定审核频率和审核方案？审核？目的是否是：3.是否规定审核的具体方法和步骤？a判定环境治理体系4.是否规定审核报告上报治理者？E4.5-0是否符合预定的环境治理安排,包括本标准的要求；5是否得到了妥善的实施和保持？b向治理者报送审核结果？组织是否根据运行的环境重要性和以前审核的结果,策戈V、制定和保持审核方案？是否制疋、头施和保持审核程序,用来规疋：筹划和实施审核以及报告审核结果的责任和要求； 审核准那么、范围、频次和方法？对审核员的选择和对审核的实施是否均保证审核过程的客观性和公正性？ 4.5.5 4.6治理评审E4.6-01最高治理者是否按规定的时间间隔,对组织的环境治理体系进行评审,以保证它的持续适用性、充分性和有效性？评审是否包括评价对环境治理 体系,包括环境方针、环境目标和指标进行改良的机遇和修改的需求？治理评审记录是否予以保存？治理评审结果是否形成文件？治理评审的输入是否至少包括：环境治理体系审核的结果；和外部相关方交流取得的信息；1. 是否规定治理评审应定期进行？2. 治理评审的内容是否包括审核结果,客 观变化,方针承诺的改变,继而对环境方 针,目标指标,EMS其他要素修订的需求 和指示？3. 是否明确治理评审的支持信息？4. 治理评审的目的是否是保证 EMS的持 续适用性,充分性和有效性？环境治理体系的表现行为；目标和指标的实现程度；纠正和预防举措的状况；以前治理评审后米取的后续举措；客观环境的变化；进建议？治理评审的输出是否包括为实现持续改良而做出的,和环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动？ 4.6 页脚内容14