当代西方经济理论的比较与借鉴.ppt

葛洲坝集团公司2012年 中青班专题讲座,当代西方经济理论的比较与借鉴 李党生 教授,第一节 概 述 所谓经济自由主义，主要是指主张自由竞争，由自由市场的力量来协调社会经济活动，而国家为此提供必要的法律与制度条件，并承担某些不适合由市场来协调的经济活动的那样一种经济思潮和政策。 所谓国家干预主义，主要是指反对自由放任，主张扩大政府机能，限制私人经济，由国家对社会经济活动进行干预和控制并直接从事大量经济活动的那样一种经济思想和政策。,一、“凯恩斯革命”，国家干预主义在当代的兴起,20世纪30年代大危机之前主张自由放任、自由竞争的经济自由主义思潮仍占统治地位 20世纪30年代大危机无论在西方经济史还是在经济学说史上都是一个重大的转折 1932年，富兰克林罗斯福在国家干预主义思潮和一批经济学家的影响下，以主张国家“调节”经济的“新政纲领”竟选美国总统并当选 1936年英国经济学家凯恩斯发表了就业、利息和货币通论系统的提出了国家干预经济的理论和政策，通论的出现被称为“凯恩斯革命” “凯恩斯革命”为政府的反危机措施提供了理论依据，标志着国家干预主义的兴起,二、钟摆回转，经济自由主义新发展,在所谓“凯恩斯时代”，经济自由主义并未偃旗息鼓，而是作为凯恩斯主义的对立面，一直在不断发展，并在学术领域取得一系列重要成果 新自由主义经济学充分肯定市场机制的自动调节作用，坚决反对政府对经济的过度干预，认为正是这种干预造成了经济的不稳定 新自由主义经济学主张：（1）推行国有企业的私有化（2）减税（3）削减社会福利开支（4）建立“分享经济”制度 20世纪70年代以后，新自由主义经济学的影响日益扩大，英美等西方国家的政府也改弦易辙，奉行新自由主义,三、国家干预主义的某种复兴与“第三条道路”,新凯恩斯主义经济学家致力于对传统理论的改造，以弥补凯恩斯主义宏观理论缺乏微观理论基础的明显缺陷 新凯恩斯主义经济学的出现被认为是凯恩斯主义的复兴。克林顿政府的经济政策也被认为是这种复兴的一个具体表现 克林顿政府的经济政策是国家干预型的。其思路是所谓“双管齐下的增长”，短期内通过财政刺激促使经济复苏，增加就业；长期内则削减预算赤字，减少政府债务，增加政府公共投资，以维持经济稳定增长。 克林顿认为：他的政策选择是“介于自由放任资本主义和福利国家之间的“第三条道路”,综上所述，可以看出,贯穿于西方经济理论中的两大思潮，总是随着经济现实的变化而消长，在这一过程中，两者既相互对立，又相互影响，并在一定程度上相互吸收与融合。 这种状况表明：无论那一种经济理论都不是包医百病的药方，经济自由主义不是简单的排斥政府的作用，而是反对过度干预。国家干预主义也不是否定市场、市场机制，而是认为只有市场是不够的，在很多方面需要通过政府的作用来弥补市场的缺陷,第二节 市场经济理论的新发展,市场经济作为一种基本的资源配置方式，始终处在不断发展变化的过程中，人们对市场经济制度的认识也在不断发展发展、深化。随着现代市场经济的发展，人们在重新发现市场，在进一步理解市场经济。市场经济理论研究出现了新成果。,一、市场经济理论的前提：“经济人”假定,1、在现代经济理论中，“经济人”思想主要包含三个基本命题： 第一，“经济人”是自利的，总是追求自身利益，最大化地满足自己的偏好。 第二， “经济人”是理性的，能正确判断自己的利益，具有对环境的学习、适应能力，从而能最大化的实现自己的利益。 第三，只要有良好的法律和制度， “经济人”追求个人利益最大化的自由行动会无意识地有效增进社会公共利益。这一命题被认为是“经济人”假说的核心，是“经济人”的灵魂。,2、以经济人假定为基础的经济分析需要注意的问题,第一、“经济人”特征是指大多数人在长期中表现出来的特征，并不意味着否认，排斥无私的、利他主义者，但经济分析总要从大多数现象出发 第二、“经济人”假定中的所谓自私并不等于损人利己，也不一定与利他主义者相矛盾 第三、经济人思想所强调的是法律、制度的重要性,二、博弈论,博弈论的原理可以用一个经典例子既所谓“囚徒困境”来说明 囚 徒 乙 坦白 抵赖 坦白 囚徒甲 抵赖 甲 乙 甲 乙,“囚徒困境”的例子表达的博弈论思想,在决策主体有限，因而各自选择相互影响的情况下，个人理性与集体理性之间会发生矛盾，各自追求个人利益的结果并不能有效的增进集体利益。应此，看不见的手在充分竞争的市场上所能发挥的良好作用在这里发挥不了,三、信息经济学,信息经济学的一个核心内容是对信息不对称问题的分析。所谓不对称，是指市场上的交易双方所掌握的信息量不等，一方掌握的信息多于另一方,1、事前的信息不对称与逆向选择,事前的信息不对称是指交易双方在签约之前拥有的信息量不对称。如：旧货市场和保险市场就是如此,2、事后的信息不对称与道德风险,事后的信息不对称是指在交易双方签约之后的信息不对称。如自行车上保险的例子。 信息经济学把信息不对称条件下的交易关系称为委托人代理人的关系。 拥有信息优势的一方既知情者被称为代理人，不知情者被称为委托人 解决道德风险的办法只能是建立一种有效的激励机制，向代理人提供足够的激励，使他能达到这样努力程度，既是让委托人最满意的努力程度，又是能给他带来最大收益的努力程度,第三节 产权、企业和制度变迁理论,传统的经济理论（微观经济学或价格理论）主要研究人与物的关系，而现代经济学的一些新发展则更多地表现为注重研究人与人的关系，即人们之间的利益关系。博弈论、信息经济学即是如此，而产权理论、企业理论和制度变迁理论亦是如此,一、产权理论,产权理论用经济学的基本分析工具和方法研究财产权利问题。在产权理论看来，市场上的交换并不只是物品之间的交换，物与物交换的实质是产权的交换，因而产权理论着眼与于人与人之间的关系，研究人们之间的利益关系和由此产生的矛盾、冲突，以及解决矛盾冲突的规则,1、交易成本与科斯定理,交易成本是指在市场上达成交易，需要付出一定的费用，包括寻找交易对象、发现相对价格、谈判、签约、保证契约的执行等费用。从广义上说：交易费用就是经济制度的运行费用。 交易成本这一概念是罗纳德科斯提出的，他是产权理论的开创者，他所提出的这一概念是产权理论的核心概念，是整个产权理论的支柱，产权理论的一个基本思想就是所谓“科斯定理”。,科斯定理的含义,只要交易成本为零，产权的最初归属就不会影响效率。 如火车驶过时引起路旁农民的树木和庄稼着火这个科斯案例说明： 最初通过法定形式把产权分配给谁并不重要，只要产权界定明确并能自由交易，总是会由市场决定产权的最终归属。,科斯定理的意义,科斯定理的意义在于强调确定产权和产权自由转让的重要性。 在存在交易费用的情况下，通过明确界定产权，能降低交易费用，从而通过产权的自由交易，能够保证资源配置的效率。反之，如产权不清，交易费用就会很高，乃至引起争夺稀缺资源的严重混乱和冲突。对产权的划分是市场交易的基本前提。 很多市场失灵现象的根源是产权不清，解决的办法是界定产权，使市场机制有效发挥作用。,2、产权的定义,第一类：产权就是财产所有权，包括对财产的占有、使用、受益、转让权和其他与财产有关的权利，是这些权利的集合。 第二类：产权是比所有权含义更广的概念，不仅指人对物的权利，而且包括人的各类权利。 第三类：产权是一组可分解的权利，只能根据它的某种具体功能来定义，不应把它等同于所有权。,3、产权的作用及其条件,产权的基本作用就在于为有效配置资源提供激励。通过产权界定，使每个人自己承担他获得自身利益所要付出的全部成本，而不能好处自己得，代价由别人付。 按照法国经济学家波纳斯的观点，一定的产权结构有效发挥作用，需要具备的三个条件是： 第一，普遍性。各种资源必须普遍有明确的所有者； 第二，独占性。产权越是独占和完整，资源配置就越有效； 第三，可转让性。产权可以自由转让，自由交易。,二、企业理论,现代企业理论是产权理论的一种应用，其开创性的经典之作是科斯的企业的性质，核心概念是交易成本。 企业理论主要回答两个问题：一是企业的性质，为什么会有企业的存在。二是企业的监督、激励问题,1、企业的性质,为什么会有企业的存在？ 企业是为了降低交易成本而形成的一种经济组织。 企业这种组织方式本身也是有费用的。与市场的平等交易不同，企业是按照等级制度来运作的，而等级制度会带来许多方面的费用。 企业并不是替代了市场，而是要素市场替代了产品市场。企业是不同要素市场上的一组契约。,2、企业的监督与激励,企业作为一种等级制组织，其基本问题是如何调动全体成员的积极性，使每个人都能最大限度的为企业的整体目标尽力。为此经济学家研究企业的内部激励问题，提出“团队生产理论”。 监督是调动积极性的基本方式之一。在团队生产中，会有人偷懒，因此需要监督。 但监督者也会偷懒，为了调动监督者的积极性，“企业剩余”分配结构要与企业的等级制管理结构相适应。职位越高的人所得的企业剩余越多。 调动积极性的基本方法是两种，一是监督，二是激励。,三、制度变迁理论,新制度经济学强调制度因素对人的行为、资源配置和经济增长的重大影响（产权就是诸种制度中的一种） 新制度经济学用制度因素、制度变迁来解释经济增长，其基本思路是制度是“内生”的，是解决经济增长的关键因素。,1、制度的含义,道格拉斯诺斯说：制度是一个社会的游戏规则，是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。由制度所建立起来的是人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。 制度包括正规的规则和非正规的规则。正规的规则主要指政治及司法规则，经济规则和合约。非正规的规则主要指来自文化遗产的那些社会习俗、传统、行为规则和准则。这些非正式的约束或无形的制度对人们的行为方式具有十分重要的影响。,2、制度的功能,舒尔茨把制度提供的服务归纳为四种： 第一，降低交易费，如货币制度、交易市场。 第二，在生产要素的所有者之间重新分配风险，如合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划。 第三，提供职能组织与个人收入流之间的关系，如产权、资历等制度。 第四，确立公共物品和服务的生产与分配框架，如学校，农业实验站等。,3、制度变迁,所谓制度变迁，是指制度创立，变更及随着时间变化而被打破的方式。 诺斯认为，制度创新、变迁的原因是由于技术变化等许多外在因素的作用，现有制度结构中出现了潜在的获利机会，但却无法在现有制度下实现，这时一部分人就会为了获得潜在利润而率先来克服制度障碍，从而导致新的制度安排或旧制度的变迁,第四节 “市场失灵”与“政府失灵”的争论,市场机制要发挥有效配置资源的作用是需要条件的，关键是要有足够的平等竞争。应此在缺乏这种条件的一些特殊领域和场合，由市场来配置资源就会缺乏效率，就会出现所谓“市场失灵”的问题。,一、凯恩斯主义的观点,凯恩斯主义强调以国家干预经济来解决市场失灵问题，特别是由此造成的失业问题。 在通常情况下，有效需求总是不足的，其根源在于三个“心里规律”，一是边际消费递减规律，即增加的收入中用于消费部分减少，这就造成消费需求不足。二是资本边际效率递减，即增加投资时的预期利润率降低，这会造成投资需求不足。三是流动偏好，即人们出于多种动机，总是要把一定数量的货币保持在手里。当投资的预期利润率低于或接近利息率时，人们就不愿投资，从而导致投资需求不足。,凯恩斯的逆经济风向行事的原则,政府在经济衰退时，可以通过扩张性的财政政策（如增加财政支出、减少税收）和扩张性的货币政策（选择多种方法扩大货币供应量）来刺激总需求。 政府在经济高涨以致过热时，可以通过紧缩性的财政政策和货币政策来抑制总需求。,“政府失灵”的问题,凯恩斯认为：不能用“政府失灵”现象来否定或减少政府对经济的调节。 “政府失灵”是由政府掌握的信息不充分，行政体制不完善，人才不足，调节措施配合不好等具体原因造成的。 正确的做法是在这些方面进行改善，以提高政府调节的有效性,二、货币主义和理性预期的观点,货币主义的核心命题是：货币是说明产量，就业与物价变动的最主要的因素，“货币最重要”。 货币主义的一个重要理论基础是所谓“自然失业率假说”。 货币主义认为，货币供给主要影响名义收入的变动。当经济处于自然失业率水平时，货币量的增加会造成通货膨胀。 根据自然失业率假说，货币主义认为，货币数量只能在短期内影响实际产量和就业量，而在长期中只能影响价格（包括工资）不能影响实际变量。,理性预期学派的观点,理性预期学派更为彻底地反对凯恩斯主义的国家干预 所谓理性预期，就是由此形成的符合实际情况的预期，合乎理性的预期 无论政府准备推行什么政策措施，人们都有所预见，并预先采取防范措施。 理性预期理论主张政府一定要取信于民要保持政策的长期不变，使大家不再猜来猜去，不再有意防范，从而保持经济运行正常稳定。,三、公共选择理论的观点,公共选择理论从政府和政治决策过程本身的特点来说明“政府失灵”的原因。 公共选择理论认为，政府同样是由经济人组成的，政治家也是“经济人”是在政治市场上活动的“经济人”，在政治上追求选票的最大化。 政府领导人是被一些利益集团选上的。这样他们所制定的政策就可能并不符合大多数人的意志。同时受任期和再当选的目标所支配，往往倾向于采用在短期内见效的计划，而不顾及其长期效果。这方面的原因都导致“政府失灵”,寻租活动导致政府腐败并加剧政府失灵,在政府广泛干预经济的情况下，人们力图通过种种办法，如游说、贿赂来获得某些特许权，以谋取垄断利润，这就是所谓的“寻租”。 寻租活动导致政府腐败以及反腐败都要耗费大量资源，并且寻租使政府违反公平竞争规则而给予某些人、某些集团一些特权，这本身就是“政府失灵”的表现。而政府越是“失灵”，“寻租”的示范效应越大，就越是会促进人们“寻租”，反过来又进一步加剧“政府失灵”,政府设租行为引起寻租,政府对市场竞争，要素流动的限制等干预措施，本身就是设租行为，设租引起寻租，寻租又会刺激设租，使一些政府部门和官员为了私利而更多地进行管制和干预 经济自由主义思潮中这种公共选择理论对“政府失灵”地独特分析是具有启发性的。,小 结,以上我们简要介绍了当代西方经济思潮中的一些重要理论。这些理论所提出和研究的问题，与我们在改革开放和现代化进程中，特别是社会主义市场经济体制建立和完善过程中，所遇到得很多问题，都有一定的关联。因此，了解当代西方经济理论，如何认识和处理这些问题，有可能促进我们对许多重要理论问题和实际问题的更深入的思考,作业题,一、选择题 1、西方经济理论就最基本的经济思想而言，无非是两大倾向，两大思潮，即： A、 经济自由主义和货币主义学派 B、国家干预主义和凯恩斯主义 C、经济自由主义和国家干预主义 D、新自由主义和凯恩斯主义,2、“经济人”思想主要包含三个基本命题 A 、“经济人”是自利的 B 、“经济人”是无私的 C、“经济人”是理性的 D、只要有良好的法律和制度，经济人追求个人利益最大化的自由行动会无意识地有效增进社会公共利益,3、按照法国经济学家波斯纳观点，一定的产 权结构要有效发挥作用，需要具备的条件： A、普遍性。即各种资源必须普遍有明确的所有者。 B、独占性，在大多数情况下，产权越是独占和完 整，资源配置就越有效。 C、可转让性。产权必须是可以自愿转让，自由交易的，否则亦不能保证效率 D、资源配置效率性。产权安排要使资源配置更有效率,二、辨析题,1、“囚徒困境”的例子，说明个人理性和集体理性之间任何时候都不会发生矛盾。看不见的手在任何市场上都会发挥良好的作用。,三、简答题,1、“经济人”假定是经济学家进行经济分析的出发点，因此在经济分析中需要注意什么？ 2、学习了西方经济理论，你有什么收获和体会？对我们有何借鉴作用？,谢 谢,