管理体系内部审核员审核培训资料.ppt

ISO14001:2004环境管理体系内审员培训资料,1,课程内容,ISO14001发展历程 企业申请ISO14001意义 ISO14001：2004标准介绍 如何实施内部审核,2,ISO 14001标准产生的背景发展历程,人类面临的环境问题 国际社会对环境问题的关注与行动 经济全球化需要产生国际性环境标准 环境管理体系标准的出现 ISO14001标准的基本特点,3,人类面临环境问题,环境问题：由于自然或人类活动使环境发生变化，从而带来不利于人类的结果。具体有： 农业革命引起的环境问题 历史上工业革命带来的环境问题 人类当代环境问题,4,农业革命森林、地表植被破坏,5,历史工业革命八大公害事件,6,历史工业革命八大公害事件,7,历史工业革命八大公害事件,8,历史工业革命八大公害事件,9,人类当代环境问题酸雨,酸雨：又称为酸沉降，它是指PH小于5.6的天然降水（湿沉降）和酸性气体及颗粒物的沉降（干沉降）。 由酸沉降引起的环境酸化是本世纪最大的环境问题 之一。 酸雨中含有的酸只是硫酸和硝酸，是化石燃料燃 烧 产生的二氧化硫（SO2）和氮氧化合物（NOx）排放 到大气中与水蒸气结合后转化而来的，特别是二氧 化硫更是形成酸雨的主要污染物。,10,人类当代环境问题酸雨分布区,11,人类当代环境问题酸雨形成的原因,12,人类当代环境问题温室效应与气体变化,温室效应与温室气体： 大气层中的某些微量组分，能使太阳的短波辐射透过， 加热地面，而地面增温后所放出的热辐射，却被这些 组分吸收，使大气增温，这种现象称为温室效应。这 些能是地球大气增温的微量组分，称为温室气体。主 要的室温气体有CO2、CH4、N2O等，其中二氧化碳CO2 对全球温室效应所起的作用最大，约占55%。,13,人类当代环境问题臭氧层破坏,臭氧层破坏的原因： 人类大量使用和排放破坏臭氧层物质（氟利昂、氟氯 烷烃、清洗剂等）。 臭氧层被大量损耗后，吸收紫外辐射的能力大大减弱， 导致到达地球表面的紫外线明显增加，给人类健康和 生态环境带来多方面的危害。,14,人类当代环境问题水体污染,水体污染 水体指海洋、河流、湖泊、沼泽、冰川；地表水和地 下水，包括水和水体中的各种物质。 水体的污染可以分为自然因素和人为因素，人为因素 按照污染来源划分： a 工业污染：是造成水体污染的主要来源，其特点是， 量大、面广、污染成份复杂、毒性大、难处理等特 点。 b 农业污染：由于农业生产活动造成的水体污染，其,15,人类当代环境问题水体污染,特点是，富含有机物质、营养盐、化学肥料、农药、 病原微生物等。 c 生活污染：是由于人类生活、消费活动所产生的污 染物对水体的影响。包括厨房、浴室、厕所等场所 所排出的污染物，其特点是含有大量的氮、磷、硫 等物质。,16,国际社会对环境问题的关注与行动,三次会议四个阶段 在环境与社会经济领域里，3次重要的联合国会议具 有里程碑性质。 三次会议是： 1、1972年人类与环境会议（瑞典） 2、1992年环境与发展会议（巴西） 3、2002年环境与发展大会（南非）,17,国际社会对环境问题的关注与行动,四个阶段是： 1、第一阶段1968年罗马俱乐部发表著名的增长 的极限一书； 1972年联合国举行人类环境会议 2、第二阶段1987年被确定为欧洲环境年； 联合国发表我们共同的未来报告 3、第三阶段联合国举行环境与发展大会； 英国政府发布著名的绿色经济计划 4、第四阶段英国颁布世界上第一部有关环境管理 制度国家标准文件BS7750；欧共体颁布第一部有 关环境管理和环境审计制度的国际性标准文件 EMAS；国际标准化组织开始起草全球性环境管理 和环境审计标准文件ISO14000系列。,18,经济全球化需要产生国际性环境标准,制定全球性的、普遍使用的、统一的环境管理标准 环境成本问题不同国家环境费用支出的巨大差距和 环境责任，促使各国要求制定全球性环境标准。,19,环境管理体系标准的出现,1993年6月，国际标准化组织成立环境技术管理委员会 ISO / TC207 1996年9月，国际标准化组织颁布了： ISO14001 EMS-规范和使用指南 ISO14004 EMS-原则、体系和支持技术通用指南 1996年10月，国际标准化组织颁布了： ISO14010 环境审核指南通用原则 ISO14011 环境审核指南审核程序,20,环境管理体系标准的出现,2000年6月，ISO/TC207环境管理委员会第8届年会期间 启动了ISO14001的修订工作。 2004年8月12日10月12日，成员国对标准的最终草案 进行了投票。 2004年11月15日，ISO14001：2004正式发布。,21,ISO14001标准的特点,ISO14001标准的实施坚持自愿原则； ISO14001标准的实施坚持持续改进和污染预防原则 ISO14001管理体系是组织管理体系的一部分 ISO14001标准没有对组织的环境绩效提出绝对的要求,22,组织申请ISO14001意义,获取国际贸易的“绿色通行证“ 增强企业竞争力，扩大市场份额 树立优秀企业形象 改进产品性能，制造“绿色产品” 改革工艺设备，实现节能降耗 污染预防，环境保护 避免因环境问题所造成的经济损失 提高员工环保素质 提高企业内部管理水平 减少环境风险，实现企业永续经营,23,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,环境：组织运行的外部存在，包括空气、水、土地、 自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互 关系。 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境 发生相互作用的要素。 重大环境因素：具有或者能够产生重大环境影响的环 境因素。 环境影响：全部或部分的由组织的环境因素给环境造 成的任何有害或有益的变化。,24,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,环境方针：由组织的最高管理者就组织的环境绩效正 式表述的总意图和方向；制定组织的环境方针应从组 织的环境因素、法律法规及其他要求和相关方的要求 出发，考虑组织的目标、任务、价值观和实际能力， 作出切实的承诺，对外树立组织的形象，对内提升员 工的环境意识，成为指导环境管理工作的纲领。 环境方针的内容应包含3个承诺1个框架： 3个承诺：持续改进、污染预防、遵守相关法律法规 1个框架：提供建立和评审环境目标、指标的框架,25,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,环境目标：组织根据其环境方针规定的自己所要实现 的总体环境目的。 环境指标：由环境目标产生，为实现环境目标所规定 并满足的具体的绩效要求，它们可能适用于整个组织 或其局部。 相关方：关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团队。 环境绩效：组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。,26,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定 组织对其设定的环境管理体审核准则满足程度的系统 的、独立的、形成文件的过程。,27,ISO14001:2004标准介绍术语和定义, 管理评审：最高管理者按计划的时间间隔，对组织的 环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性， 充分性和有效性。管理评审是环境管理体系运行承前 启后的重要环节，它是体系一个运行周期的结束，是 开始持续改进的新一个循环。 为了保证管理评审的有效性，组织应确保收集到必要 的信息。管理评审一般采用会议形式，两次评审的时 间间隔不超过12个月，管理评审讨论的问题、决定、 计划、行动及负责人等事项应做好记录，形成文件。,28,ISO14001:2004标准介绍术语和定义,内部审核与管理评审区别 a.内审通常由管理者代表负责，而管理评审由最管 理者主持进行，两者级别不同。 b.管理评审是对体系的有效性，充分性和适用性的 判断，由最高管理者在管理评审中做出，内审只 是对体系符合性、有效性做出评价。 c.内审解决的是体系符合性评价问题，而管理评审 更主要的是着眼于体系的持续改进。,29,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改 进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文 件。 组织应界定环境管理体系的范围并形成文件。,30,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.2环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理 体系范围内，确保其： a）适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b）包括对持续改进和污染预防的承诺； c）包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要 求的承诺； d）提供建立和评审环境目标和指标的框架； e）形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工和 代表组织工作的人员； f）可为公众所获取,31,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.2环境方针审核要点 a）适合性 b）权威性 c）三个承诺 d）一个框架 e）对内：形成文件传达 f）对外：为公众获取 j）定期评审修订,32,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.1环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a）识别在所确定的环境管理 体系范围内的活动、产品和服务中 能够控制和能够施加影响的环境因素，并考虑那些策划中的或 新开发的或新的或更改的活动、产品和服务； b）确定那些对环境具有或可能具有重大影响的因素（即重要环 境因素）。 组织应将这些信息形成文件并保持更新。 组织应确保这些重要环境因素在策划实施和保持其环境管理体系 时被考虑进去。,33,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.1环境因素审核要点 a）建立、实施和保持程序（建立规定类文件） b）确定环境因素 c）判定重大环境因素 d）环境因素信息更新,34,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.2 法律及其它要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来确定： a）用来确定并获取与组织的环境因素有关的法律，以及其它应 遵守的要求； b）并确定这些要求如何使用与其环境因素； 在建立、实施和保持环境管理体系时，组织应确保将环境法律、 法规要求和组织承诺应遵守的其他要求考虑进去。,35,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.2法律、法规及其他要求审核要点 a）建立、实施和保持程序（建立规定类文件） b）确定适用的法律、法规及其他要求 c）评价登记与保管 d）摘录与分发 e）法律、法规的更新（跟踪） f）获取的途径、方法 j）合规性评价,36,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.3目标、指标和方案 a）组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施 并保持环境目标和指标； b）环境目标和指标应形成文件； c）可行时，目标和指标应是可测量的并与环境方针 保持一致，包括对污染的预防、遵守法律法规和其 他要求，以及持续改进的承诺。 e）组织在建立和评审环境目标和指标时，应考虑：,37,ISO14001:2004标准介绍体系要求,法律法规与其他要求； 组织自身的重要环境因素； 技术方案、财务、运行和经营要求； 各相关方的观点。 f）组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实现环 境目标和指标的环境管理方案，其中应包括： 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标 的职责； 实现目标、指标的方法和时间框架。,38,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.3.3目标、指标和方案审核审核要点 a）形成文件、定期修订 b）要求： 体现环境方针 目标和指标分解（职能层次、时间） 目标、指标要进行量化、可测量 包括对污染预防的承诺 定期评审目标、指标 d）内容应考虑 法律、法规与其他要求 重要环境因素,39,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.1资源、作用、职责和权限 a）资源、作用、职责和权限应被明确规定，形成文件，并予以 传达； b）管理者应为环境管理体系的建立、实施、保持及改进提供必 要的资源，其中包括人力资源和专项技能、基础设施、组织 架构、技术以及财力资源； c）最高管理者应指定专门的管理者代表，应明确规定其作用、 职责和权限： 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求； 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审、包括 持续改善的建议。,40,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.1资源、作用、职责和权限审核要点 a）组织的资源、作用、职责和权限的规定应形成文件； b）组织的最高管理者应指定管理者代表，并明确其职责和权限 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求； 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审、包括 持续改善的建议。,41,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.2能力、培训和意识 a）组织应确保任何为组织工作或代表其工作的人，已识别其工 作有可能产生重大环境影响的人员，应具备适当的教育、培 训或工作经验，从而胜任他所担负的工作，并且应保留有关 的记录。 b）组织应确定与其环境因素及环境管理体系有关的培训要求， 组织应提供培训或采取其他方法以满足此要求，并应保留有 关的记录。 C）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为组织工作或 代表其工作的人员都有意识到： 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；,42,ISO14001:2004标准介绍体系要求,他们的工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个 人工作改进所到来的环境效益； 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求的作 用与职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。,43,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.2能力、培训和意识审核要点 a）建立、保持程序 b）培训对象:其工作可能对环境产生重大影响的所有人员； c）培训内容：意识培训、岗位技能培训、应急程序培训； d）确定培训的需求；P e）策划培训的形式；P f）制定培训计划、培训方案；P g）培训实施；D h）培训效果与能力的评价；C i）改进培训效果；A J）培训记录保存。,44,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.3信息交流 a）组织应建立、实施并保持程序，用于有关环境因素和环境管 理体系的： 组织内各层次和各职能间的内部信息交流； 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 b）组织应确定是否与外界沟通其重要的环境因素，并将确定形 成文件 ，如果确定是需要外部沟通的，组织应建立、实施与 外部沟通的方法。,45,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.3信息交流审核要点 a）建立、保持程序； b）组织应确定于外界沟通的重要环境因素，并将其形成文件； d）与外部的沟通要有记录。,46,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.4文件 组织环境管理体系的文件应包括： a）环境方针、目标和指标； b）环境管理体系适用范围的描述； c）对环境管理体系核心要素及其相互作用和有关文件引用的描 述； d）本国际标准要求的文件和记录； e）组织为确保与重大环境因素有关的过程有效的策划、运行和 控制所需要的文件和记录。 环境管理体系及本国际标准所要求的文件应予以控制，记录是一种特殊形式的文件，应按照4.5.4中给出的要求予以控制。,47,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.4文件审核要点 a）体系17个主要要素及作用的描述； b）查询相关文件的途径（文件清单）； c）标准要求的12各程序； d）标准要求形成程序文件的5个地方及是否建立程序文件；,48,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.5文件 控制 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： a）文件发布前得到批准，以确保其充分性与适宜性； b）必要时对文件进行评审与更新，并在此批准； c）确保文件册更改和现行修订状态得到识别； d）确保在适用处可获得适用文件的有关版本； e）确保文件保持清晰且易于识别； f）对外来文件做出标识，并其发放予以控制。 g）防止对过期文件的非预期使用，如需保留，应做出适当标识。,49,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.5文件 控制审核要点 a）建立、保持程序； b）文件的控制范围：分类（内部文件、外部文件）； c）文件控制的内容： 标识：编号、受控、修订标识及实施日期； 编制、审批、确认的职责； 发放（下发新版本、撤回旧版本、作废保留标识）； 文件定期、及时评审（过时文件处理） 文件的保持 文件的保存期限,50,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.6运行 控制 a）组织应根据其方针、目标和指标，确定及策划与所标识的 重要环境因素有关的运行与活动，确保他们在下述方式规定 的条件下进行： b）程序的建立应符合下述要求； 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的 运行，应建立、实施并保持形成文件的程序； 在程序中对运行标准予以规定； e）确保文件保持清晰且易于识别； f）对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应 建立、实施并保持一套管理程序，并将事宜的程序与要求通 报供方和承包商。,51,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.6运行 控制审核要点 a）确定运行控制对象：重要环境因素； b）运行控制目的：实现环境方针、目标、指标 c）明确运行职责要求（对于可控制的环境因素） 无程序会偏离时，必须建立并保持程序 程序中规定“运行标准”； 运行记录； d）对相关方的控制 建立、保持相关方控制程序 向相关方通报程序要求 e）形成程序，数量多少结合具体情况而定。,52,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.7应急准备及响应 a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序以确定可能对环境 造成影响的潜在的紧急情况和潜在的事故并作出反应。 b）组织应对实际的紧急情况及事故作出响应并预防或减少有关 的负面环境影响； c）组织应对应急准备和响应的程序予以定期评审，必要时，特 别是在事故或紧急情况发生后，予以修订； f）可行时，组织还应定期试验上述程序。,53,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.7应急准备及响应审核要点 a）建立、保持程序； b）确定潜在的事故或紧急情况，通常的紧急情况有： 火灾、爆炸 危险品泄露 治污设备故障 污染事故 台风、洪涝灾害 c）制定应急计划 d）应急试验 e）事故发生后的处理 g）评审程序，必要时修订程序。,54,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.4.7应急准备及响应审核要点 应急计划的内容： 应急工作的组织和相应职责 关键人员名单 应急服务信息 发生不同类型紧急事件时应采取相应的应急措施,55,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.1监测和测量 a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大 环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量，其 中应包括对： 环境绩效 有关的运行控制 对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录 b）组织应使用经校准或确认的监测及测量设备并保留相关记录。,56,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.1监测和测量审核要点 a）建立、保持程序 b）确定监控的对象 对活动进行监测 对监测的结果进行确认 c）明确监测与测量的内容 重大环境因素 环境绩效 运行控制 环境目标、指标 监测设备的校准和维护、校准记录的保存 d）监测的频次、方法 e）异常时的处理,57,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.2符合性评估 a）为与符合法律的承诺向一致，组织应建立、实施并保持一个 或多个程序，以定期评价适用的环境法律、法规的遵循情况； b）组织应评价其适用的其他要求的遵循情况。 组织可考虑与法律、法规评价相结合或建立独立的程序。,58,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.2符合性评估审核要点 a）建立、保持程序 定期评价：法律、法规的遵循情况 定期评价：对其他要求的遵循情况 b）即可分别进行也可一起进行,59,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.3不符合、纠正措施与预防措施 a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际及 潜在的不符合项并采取纠正与预防措施，程序应规定： 识别及纠正不符合，并采取行动以减少其影响 调查不符合，确定原因并采取行动以避免其再次发生 评估采取预防行动的需要，及实施特别的适当行动以避免 其再次发生 记录纠正措施及预防措施的结果 评价纠正措施及预防措施的有效性。 b）组织应使用经校准或确认的监测及测量设备并保留相关记录； c）组织应对所采取的措施及其实施以及由纠正和预防措施所导 致的文件更改进行评审。,60,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.3不符合、纠正措施与预防措施审核要点 a）建立、保持程序 b）程序内容： 规定职责、权限 确定引起不符合的原因 确定并实行必要的纠正措施 实施或修改必要的控制措施，以防再度发生不符合 记录由纠正措施所导致的书面程序的任何更改,61,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.4记录控制 a）组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用以标识、贮存 、保护、保存期限处置所需的控制； b）记录应保持清晰，可识别及可追溯性； c）组织应建立并保持记录，必要时，用于证实符合环境管理体 系和本国际标准的要求以及达到的结果。,62,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.4记录控制审核要点 a）建立、保持程序； b）用以标识、贮存、保护、检索及保存期限的规定应明确； c）记录清晰、可识别及可追溯。,63,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.5内审 a）组织应确保按策划的时间间隔进行管理体系内部审核，以 判定环境管理体系是否符合环境管理工作的预定安排和本标 准的要求及是否得到了正确的实施 向最高管理者报告审核结果 b）组织在策划、建立、实施和保持审核方案时应考虑活动所涉 及的环境重要性及以往的审核结果。 在审核程序中应建立、实施和保持一下规定： 策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求 审核的准则、范围、频次和方法 c）审核人员的选择和审核范围的实施应保证审核的客观性和公 正性。,64,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.5.5内审程序审核要点 a）建立、保持程序 b）审核目的 c）审核的范围 d）审核的频次 e）审核的方法 f） 审核组的要求 g） 审核报告的职责和要求,65,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.6 管理评审 a）组织的最高管理者应按其策划的时间间隔，对环境管理体系 进行评审，以确保体系的持续实用性、充分性和有效性； b）评审应包括评价改进的机会及改变环境管理体系的需要，当 中包括环境方针及目标和指标； c）管理评审应形成记录； d）管理评审的输入应包括： 内审结果，法律法规及其他要求符合性的评价 与外部沟通，包括投诉 组织的环境绩效 目标和指标的完成度 纠正和预防措施的状况,66,ISO14001:2004标准介绍体系要求,不断变化的客观环境，包括与组织环境因素有关的法律法 规及其他要求的发展 持续改进的建议 d）管理评审的输出 环境方针 环境目标、指标 环境管理体系其他要素有关的可能的变化所作的确定和措 施要与持续改进的承诺保持一致。,67,ISO14001:2004标准介绍体系要求,4.6 管理评审审核要点 a）评审的职责：最高管理者 b）评审的频次：规定的间隔时间 c）评审的对象 d）评审的目的 e）评审信息的输入： 内部审核、合规性评价结果 相关方的交流记录 f）管理评审的输出： 方针、目标、指标的改进及其他体系要素的修改行动 g） 评审的结果：形成文件,68,如何实施内部审核,定义 审核准备 审核实施 审核结果的跟踪,69,如何实施内审定义,审核：为了获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 第一方审核：即内部审核 第二方审核：即客户审核 第三方审核：认证机构审核，颁发体系证书,70,如何实施内审定义,71,比较,系统的、独立的、文件的过程,如何实施内审审核准备,确定审核组：管理者代表任命审核组长及成员 a）审核组长的选定 业务范围 工作经验 组织能力 b）审核员选定 业务范围 专业知识 工作中的协调,72,如何实施内审审核准备,确定依据 各组长根据所负责审核的部门确定审核依据，一般是采用如下: a）标准条款（ISO14001：2004） b）环境方针 c）环境手册 d）作业指导书 e）表单、记录,73,如何实施内审审核准备,审前沟通 各组长提前通知被审核部门，传达审核的相关要求，一般应包括: a）审核的范围 b）审核的时间 c）首次会议的时间 d）要求出席的人员 e）审核期间的所需资源的提供,74,如何实施内审内审实施,首次会议 审核组长介绍审核组成员 被审核部门介绍出席人员 审核目的介绍 确定中间（必要时）会议和末次会议的时间 介绍审核大方法和程序 审核计划安排的确认,75,如何实施内审内审实施,文件审核 相关文件和记录 Level 1 Level 2 Level 3 以前的审核报告,76,如何实施内审内审实施,现场审核 提问观察（问、看、听）； 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情,77,如何实施内审内审实施,提问对象：选择合适的提问对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提出恰当的问题 正确的提问方式 what why where when who how,78,如何实施内审内审实施,问题验证（证据收集） 责任人的谈话可作客观证据 面谈所得的信息应再验证 非责任人的信息只作线索,79,如何实施内审内审实施,不合格判定 合同要求 标准条款要求（ISO14001：2004） 法律、法规要求 公司的文件及相关规定,80,如何实施内审内审实施,审核结果分类 a）严重不合格项 违反标准条款，体系的运行存在较大的漏洞 b）轻微不合格项 违反公司的文件及管理规定，对体系的运行没有存在较大 的漏洞 c）观察项 虽然没有造成不符合，但有可能会进一步恶化 d）建议项 审核员从自身的角度出发，提出的见解,81,如何实施内审内审实施,不符合描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 利于的改进 （帮助） 结论 （违反标准或文件的章节) 类型 （严重，轻微） 审核部门确认,82,如何实施内审内审实施,末次会议 致谢 宣布审核结论 提出纠正要求 结束,83,如何实施内审审核报告,纠正措施、预防措施验证 根据不符合报告中规定的纠正措施实施方案及整改期限，审核 员到现场对原不符合项目进行复审，并对验证的纠正结果形成 记录，或由受审方将书面文件提供给审核员进行验证，审核员 也需要记录验证结果。,84,Rohs管理体系内部监查员培训资料,1、RoHS指令产生历程 2、企业如何应对RoHS 2、绿色产品和过程的监视与测量,85,加州SB50,挪威PoHS,欧盟RoHS,中国RoHS,日本J-MoSS,韩国RoHS,澳大利亚RoHS,客户的要求,86,Rohs指令产生的历程EU Rohs,2003年1月27日，欧盟的官方杂志公布了2002/95/EC 指令，即关于在电子电气设备中限制使用某些有 害物质指令（简称RoHS指令）。这一指令提出了 一个框架要求，要求在2006年7月1日指令生效后， 新投放市场的特定电子电气产品中禁止含有铅、镉 汞、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚6种有害物质。 由于在2002/95/EC中没有给出有害物质的限量和限 制要求的具体对象的明确解释，欧盟委员会根据欧 盟技术采用委员会（TAC）的建议，在2008年8月19,87,Rohs指令产生的历程EU Rohs,日公布了对RoHS指令的修订决议2005/618/EC，提出 限制的对象是产品中所有的均质物质，对禁用的有 害物质在各均质物质中的重量百分比的最大允许限 量：镉0.01%、铅、汞、六价铬、多溴联苯和多溴联 苯醚分别为0.1%。,88,Rohs指令产生的历程EU Rohs,日公布了对RoHS指令的修订决议2005/618/EC，提出 限制的对象是产品中所有的均质物质，对禁用的有 害物质在各均质物质中的重量百分比的最大允许限 量：镉0.01%、铅、汞、六价铬、多溴联苯和多溴联 苯醚分别为0.1%。,89,Rohs指令产生的历程china Rohs,电子信息产品污染控制管理办法又称中国RoHS， 已于2007年3月1日正式生效，它旨在通过立法形式， 从电子信息产品的研发、设计、生产、销售等环 节限制或禁止使用铅、汞、镉、六价铬、多溴联 苯和多溴联苯醚等有害物质和元素。,90,企业如何应对RoHS指令原材料生产厂家,由于有害物质的控制需要控制到产品中的每个均质 材料，因此物料调查最终追溯到原材料供应商处。 大部分的原材料厂商生产过程简单、材料单一，因 此通过对同批次的单一材料进行抽样测试，加上自 我复合性的宣告，是最简单最有效的手段。,91,企业如何应对RoHS指令零部件生产商,产品的复合性确认和证明有多种方式，最常用的是 供应商的化学测试报告和保证书。 目前，部分零部件生产商采用“验证报告”或“产 品自愿性认证”。,92,绿色产品的过程和监视与测量,监视：运用适当的方法，找出计划与结果的差异， 证实实现所策划结果的能力； 在监视的各个阶段，采取适宜的方法，对影响组织 能力的参数、效果进行统计、分析和改进。,93,检测和测量总的要求,从简单的测试到过程管控； 体系/过程体制建立，实施状况监督和检查； 提高顾客满意度，为何需要监视和测量； 监视和测量的时机、方法及对象。,94,检测和测量总的要求,从简单的测试到过程管控； 测试是点，无法保证稳定性 过程管控是线，保证稳定性，实现管理目标。,95,检测和测量总的要求,提高客户满意度，为何需要监视和测量；,顾客,始终需求能满足环保法律、法规的产品，降低自己的风险,最终确定是否对产品测试，顺利接受此产品,需求和期望随时变化,应对,识别顾客环保要求,建立管控过程，并持续有效的管理,持续改进产品和对有害物质过程控制,96,管控方面供应商的管理,样品的认可； 供应商的认可； 产品清单； 供应商的定期评审； 供应商的变更管理。,97,管控方面采购管理,采购的基准； 信息的传达； 异常的管理；,98,管控方面来料检查,检查项目、检查标准及频率 检查方法/规范、符合性判定准则/流程及接收标准 抽样规则、拆样与样品管理（适当时） 标识和区分及污染和/或交叉感染预防 NG或可疑品的处理和供应商的改善 供应商交货状况的统计分析和改善 其他性能的检测时的交叉污染 报告的有效期，适当时，详细化学测试的时机和流程 必要时，IQC规范的加严和修正 检查设备管理（适当时）,99,管控方面仓库的管理,环保信息的获取、确认与传递 收料、发料管理（如账物卡） 仓库标识、区分管理 物料/产品的存放和防交叉污染 线上余料、退料回仓管理 客返品回仓管理 库存旧物料（长期在库品）管理 不合格品存放区管理 先进先出管理、可追溯性管理,100,管控方面制程管理,人员的意识和操作要求的培训 物料的领用 生产工艺的制定和维护 关键控制点识别及管理 机器和工治具 制程的巡检 工艺变更管理 追溯管理,101,管控方面标识和可追索性,标识的方法：清晰/直观醒目/防误解，有区别 标识的时机 标识的流程 可追溯性的方法,102,管控方面不合格品管理,不合格品的定义 不合格的处理流程 不合格的纠正和预防措施 改善效果的确认,103,管控方面信息沟通,客户的要求 法律法规的要求 沟通的方式及媒介,104,管控方面文件和记录,文件的编制 记录的填写 记录的保管,105,管控方面体系的审核,内部审核的策划 审核人员的要求 审核的依据和记录 不符合项目的整改 纠正措施和预防措施的验证,106,THE END Thanks!,107,