【工作总结】银行内控工作总结报告.docx

第 1 页 银行内控工作总结报告 特征码 AvFOppioOLNsuFxCzTBH 自 xx 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控 制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执 行上级行制度、办法的前提下，针对 xx 支行实际，努力完善、 细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目 标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法， 决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率 和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的 经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进 作用。现将全行内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客 户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个 工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx 支行、xx 支行、 xx 分理处、xx 分理处、xx 分理处、xx 分理处、xx 分理处、xx 分理处、xxx 分理处、xx 分理处十一个营业机构，另设 xx、xx、xx、xx、xx、xx6 个储蓄所。到 10 月末全行员工 xx 人，其中长期合同工 xx 人，短期合同工 xx 人。在机构上设置 上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上 第 2 页 做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时， 贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作 风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管 理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织 落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。 找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管 理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，XX 年以来，我行领导班子始终 高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理 水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓， 做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改 加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓， 今年共组织现场审计 x 次，参加人员 xx 人次，根据行长室要求 制订了工作计划，完成了 xx 主任 xxx、xx 分理处主任 xx 任期 内的责任审计;xx 储畜所、xx 储蓄所、xx 储蓄所、xx 分理处业 务审计工作;重要岗位责任移交 x 个人次;支持分行审计处人员 调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账; 督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、 新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业 第 3 页 务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件 xx 多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握 国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根 据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内 控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件， 新成立了 xxxxxx、xxxxx、xxxx 委员会，调整了 xx 审查委员会、 xxxxx 委员会、xxxxx 领导小组、xxxx 领导小组;出台了 xx 年 度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内 法、工资分配办法、xxx 工作质量考核办法;修订了支行职能部 门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控 管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改 工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办， 问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今 年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记， 并对业务主管部门发送xx 通知书 ，全程监控各单位的整改 情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中 存在问题建立系统整改台账，并根据xx 通知书深入基层抓 整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办， 谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措 施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 第 4 页 5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。xx 月， 支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照 xx 银行 员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处 罚，共处罚 xx 人次，金额 xx 元。 6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。