EPC总承包项目风险控制方法探讨毕业论文.doc

EPC 总承包项目风险控制方法探讨 EPC Project Risk Control Method 专 业 项目管理 准考证号 姓 名 指导教师 2013 年 10 月 7 日 天津大学高等教育自学考试本科生毕业设计（论文）开题报告 课题名称 EPC 总承包项目风险控制方法探讨 学院名称天津大学继续教育学院专业名称项目管理 学生姓名指导教师 （内容包括：课题的来源及意义，国内外发展状况，本课题的研究目标、研究内容、 研究方法、研究手段和进度安排，实验方案的可行性分析和已具备的实验条件以及主要 参考文献等。 ） 一、课题的来源及意义： EPC总承包管理是近年来国际上较为流行的项目管理模式，所谓EPC，即：设计采 购施工（Engineering，Procurement and Construct） ，是一种包括设计、设备采购、 施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。随着我国经济的高速发展，工程建设 管理模式与国际接轨, EPC 工程总承包成为工程建设项目组织实施的重要方式之一，目 前在国际工程建设市场中大约占有30%40%的份额。随着中国建筑进程加快，力度加强， 市场对承包商的要求越来越高。由于业主倾向、资源配置和综合效益等方面的原因， EPC总承包模式逐渐成为国际工程承发包的主流模式之一。对于这种模式的研究不断得 到了众多项目管理专家和从业人员的重视，由于承包市场其风险因素越来越复杂，如何 合理有效控制和规避所面临的风险成为影响建筑企业在承包市场发展成败的重要问题。 二、国内外发展状况： 目前，国外的工程 EPC 管理模式比较成熟。我国在工程 EPC 总承包管理上一直努力 采用国际先进的管理模式和方法，争取与世界通行的管理模式接轨，取得了一些明显的 成效。但是与世界一流的工程公司或项目管理公司相比，在功能、人员素质、管理体制、 管理方法和管理水平上都存在很大差距。所以在 EPC 项目风险控制与管理方面就存在着 很大的欠缺。面对更加开放的全球化工程建筑市场，我国应该积极转变观念，尽快与国 际上通行的项目管理模式接轨，改变目前由业主或建设单位直接进行项目管理，造成由 于不懂项目管理导致大量项目失控、进度迟滞、经费超支的状况。积极推行 EPC 总承包 项目管理模式，促进项目管理专用队伍的发育和成长，有效实现建设项目的综合控制， 获得最大的投资效益，适应国内外工程建设市场的发展形式。 三、研究目标 风险控制是 EPC 总承包项目中承包商可否盈利的核心，也是 EPC 总承包工程所面临 的额巨大挑战，做好 EPC 项目的风险控制，有效合理规避其风险，才可以使业主和总承 包商取得良好的经济效益。本文的主要目的就是要采用科学的风险管理方法和控制理论 对 EPC 工程项目风险控制与管理工作提出新的想法。 四、研究内容 (1)综述EPC总承包模式的发展及国际工程项目风险管理发展研究现状，全面系统分 析国际工程EPC总承包风险。 (2)将国际工程EPC总承包项目风险管理分为风险识别，风险评价，风险应对三个阶 段。根据国际工程的EPC总承包项目实际情况，构造项目目标的风险评价模型，即风险递 阶层次模型，引入改进的层次分析法进行风险评价。 (3)初步建立国际工程EPC总承包项目突发风险事件应急管理系统、为EPC总承包项目 突发风险事件应急管理提供了明确的对象。 (4)案例分析。进行国际工程EPC总承包项目风险研究目的是为了应用于实践，因此 论文以我国某对外承包EPC项目为例，结合专家咨询法、项目的风险识别清单、风险调查 法等选取了对承包商有较大影响的一般风险事件和突发风险事件进行风险识别；然后根 据风险因素对项目目标的影响制定一般风险事件以及突发风险事件应对方案。 五、研究方法和手段 本人根据在学习过程中所学到知识，坚持理论与实践相结合，采取了以下研究方法。 (1)文献研究法。通过查阅大量文献资料，综述项目风险管理现状及其发展，并在综 合国内外大量文献基础上对国际工程EPC总承包项目风险管理过程进行了分析及总结。 (2)调查研究法。通过问卷调查、咨询专家建立风险评价指标体系，并对各指标进行 分析研究。 (3)定性与定量相结合的系统分析方法。文章对风险评价指标进行了定性分析和定量 处理，使得问题的研究更加全面，更逼近真实客观。 (4)理论分析与实证分析相结合的方法。在论文中先对国际工程EPC总承包项目风险 管理研究进行理论分析，后以我国某对外EPC总承包工程项目为例进行实证分析，通过理 论实证结合对问题的探讨更加深刻。 六、进度安排 2013.05.102013.05.20 收集资料，研究分析 2013.05.202013.05.30 确定选题，开题报告 2013.06.012013.07.15 拟定论文提纲，提纲的修改 2013.07.152013.08.31 撰写论文 2013.09.012013.09.15 论文的修改和整理 2013.09.152012.09.30 论文答辩，装订成册 七、参考文献 1http:/www.chinanews.com.cn/gn/news/2007/08-20/1006306.shtml 2张国荣，初伟.项目管理模式的变化及 EPC 合同的风险与对策.东方电气论， 2006,20（1）：52-56 3孟宪海，赵启.EPC 总承包模式与传统模式之比较.国际经济合作，2004（11）：49- 50 4邱苑华.现代项目风险管理方法与实践.科学出版社.2003,89-90 5陈柳钦.国际工程大型投资项目管理模式探讨.建筑设计管理，2005,21（3）：60. 6于海丰.EPC 总承包项目风险研究.东南大学硕士学位论文 .2006:25-31 7沈建明，项目风险管理.北京：机械工业出版社，2004,56 8李鹏越，张歆媛，王春宝.浅谈 EPC 交钥匙合同.法律经纬（法制与社会） ，2007（2）: 286 9袁振全，陈秀梅.EPC 工程总承包项目的风险成因与风险化解集团经济研究. 2007,231(5):254-255 10卢友杰.经济全球化与国际建筑市场.北京：中国水利出版社，2005.34-38 11 刘闯.影响我国实施 EPC 总承包模式风险因素分析，基建优化，2007（10）：6-9 12 吴恒杰.建设工程合同风险分析及对策.建筑管理现代化，2000（4） ，12-14 13 http:/www.qianlong.com/国家突发公共事件总体应急预案 14 王卓甫，沈志刚.工程项目突发事件应急管理初探.四川水利发电，2006,25（2）： 91-105 15 李慧云.浅谈建筑工程项目危机管理.建筑与工程，2007,24（21）：404 16 曾跃飞，杨喜人.施工安全事故救援预案的编制.建筑安全，2004,35（5）：9-10 摘要 i 摘摘 要要 随着中国建筑进程加快，力度加强，市场对承包商的要求越来越高。由于业主倾 向、资源配置和综合效益等方面的原因，EPC总承包模式逐渐成为国际工程承发包的 主流模式之一。对于这种模式的研究不断得到了众多项目管理专家和从业人员的重视， 由于承包市场其风险因素越来越复杂，如何合理有效控制所面临的风险成为影响建筑 企业在承包市场发展成败的重要问题。 我国EPC总承包项目的风险管理研究尚处于起步阶段，因此对工程EPC总承包项目 风险控制方法的研究探讨，将会有助于中国建筑企业提高其业务经营开发水平，具有 重要的现实意义。 本文站在承包商的角度，进行以下内容研究： (1)根据EPC总承包项目风险影响因素、各阶段风险以及风险频率和影响程度对 EPC总承包模式风险进行全面分析； (2)通过对EPC工程合同条件下承包商风险因素、EPC总承包项目一般风险影响因 素及典型风险因素的分析，形成对承包商所面临的风险因素的全面透视； (3)在EPC总承包项目过程中，通过对合同、设计、采购和施工各个阶段的有效控 制来进行工程风险的控制，并取得了一定效果，提出了应对主要风险的具体措施； (4)初步建立EPC项目突发风险事件应急管理系统； (5)结合在某地的EPC工程项目案例进行了风险管理探讨，结论对该工程项目管理 实践有一定的参考价值。 关键词：关键词： EPC总承包模式； 风险管理； 风险控制；应急管理系统 ABSTRACT ii ABSTRACT With China building process is accelerating efforts to strengthen the market for contractors increasingly demanding. Because owners tend, resource allocation and comprehensive benefits and other reasons, EPC general contracting model has become the mainstream of international construction contracts modes. For this mode of constantly been a number of project management experts and practitioners attention, contracting market because of its increasingly complex risk factors , how to effectively control the risks faced by an impact on the development of construction enterprises in the contracting market success of the important issues . Our EPC Project Risk Management research is still in its infancy, so the project EPC Project Risk Control Method of discussion will help Chinese construction enterprises to improve their business operations and development level, has important practical significance. This stand contractor's point of view , for the following studies : （1）According to EPC Project risk factors , risk, and each stage of the frequency and impact of risk on the Contract for EPC to conduct a comprehensive risk analysis ; （2）EPC project contract by the Contractor under the Risk Factors , EPC general contracting projects general risk factors and the typical analysis of risk factors , the formation of the risk factors faced by contractors a comprehensive perspective ; （3）In the process of EPC projects , through the contract , design, procurement and construction phases of the project to carry out effective control of risk control , and achieved certain results, proposed specific measures to deal with major risks ; （4）EPC project initially established risk of sudden emergency management system ; （5）combined in a place of EPC Project conducted a risk management case study , the conclusion of the project management practices have a certain reference value. Keywords : EPC general contracting model ; risk management ; risk control ; emergency management systems 目录 i 目目 录录 第一章第一章 绪绪 论论 1 1 1.1 问题的提出 1 1 1.2 EPC 项目总承包模式的发展 1 1 1.3 国内外研究发展概况 3 3 1.4 主要研究内容 3 3 1.4.1 研究内容 3 3 1.4.2 研究方法 4 4 1.4.3 研究目的 4 4 第二章第二章 EPCEPC 总承包模式风险分析总承包模式风险分析 6 6 2.1 EPC 总承包模式概述 6 6 2.1.1 EPC 总承包模式 6 6 2.2 EPC 总承包工程项目的风险特点 7 7 2.3 EPC 总承包工程项目的风险分类 7 7 2.4 EPC 总承包工程项目的风险因素分析 8 8 2.4.1 EPC 总承包工程项目的风险影响因素 8 8 2.4.2 EPC 总承包工程项目阶段性风险分析 1111 2.4.3 EPC 总承包工程项目风险频率和影响程度分析 1414 2.5 本章小结 1616 第三章第三章 EPCEPC 总承包项目的风险管理总承包项目的风险管理 1717 3.1 风险管理的理论方法 1717 3.1.1 风险管理的流程 1717 3.1.2 风险管理的内容 1717 3.2 EPC 总承包项目风险控制 1818 3.2.1 风险控制理论 1818 3.2.2 风险的控制措施 1919 3.3 本章小结 2323 第四章第四章 EPCEPC 总承包项目突发事件应急管理总承包项目突发事件应急管理 2424 4.1 风险管理与突发事件应急管理的关系 2424 4.1.1 突发风险事件定义及特点 2424 4.1.2 应急管理的定义 2525 目录 ii 4.1.3 风险管理与突发风险事件应急管理的关系 2525 4.2 EPC 工程总承包项目突发风险事件应急管理系统 2525 4.2.1 突发风险事件识别 2525 4.2.2 突发风险事件预警系统 2626 4.2.3 突发风险事件确认 2727 4.2.4 突发风险事件应急预案 2727 4.2.5 启动应急预案 2727 4.2.6 突发风险事件应急评价反馈 2828 4.3 突发风险事件控制方法 2828 4.4 本章小结 2828 第五章第五章 EPCEPC 工程总承包项目案例分析工程总承包项目案例分析 2929 5.1 项目介绍 2929 5.1.1 工程概况 2929 5.1.2 工程合同 2929 5.1.3 项目总体目标 2929 5.1.4 建设条件 3030 5.2 风险管理与控制 3030 5.2.1 风险分析 3030 5.2.2 一般风险应对与控制 3232 5.2.3 突发风险事件应对 3434 结论与展望结论与展望 3535 1、结论 3535 2、展望 3535 参考文献参考文献 3737 致谢致谢 3838 第一章 绪论 1 第一章第一章 绪绪 论论 1.1.1 问题的提出问题的提出 随着项目建设功能复杂、要求提高和规模增大，现代工程项目所面临的风险种类 趋多，由于风险管理不当造成损失越来越大。美国曾把工程建设领域列为最具风险的 行业之一。2007 年震惊全国的湖南凤凰桥倒塌事故，由于当事人玩忽职守，致使 64 人 死亡，22 人受伤，直接经济损失达到 3974.7 万元人民币；同年因自然灾害引发的山东 煤矿淹井事故造成 172 人遇难1。这些事故说明不论是认为的风险还是自然地风险因 素，都可能造成惨重的后果。类似这样的教训必将促使承包人加强重视工程项目建设 得风险管理研究工作。 目前，我国正在进行着有史以来最大规模的工程建设，其规模之大在世界上也属 罕见；可以预见，至少到 2020 年，我国将持续进行世界上几乎是最大规模的工程建设。 近年来我国的工程总承包业务取得了突破性进展，所谓工程总承包（EPC）即：设计 采购施工（Engineering，Procurement and Construct）合同，是一种包括设计、 设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。 面对经济全球化，建筑市场国际化对我国建筑业既是机遇又是挑战。国际市场中 EPC 模式的总承包，对节省投资、缩短工期、保证质量以及提高各方面经济效益等方面 效果显著，有着很好的市场发展前途。由于 EPC 模式的工作范围包括设计、采购和施 工，涵盖了工程项目实施的全工程，相对其他总承包模式而言，EPC 总承包模式的风险 无疑是最大的。因此，对于我国建筑企业和和建筑从业人员来说，认识、评估、尤其 是控制和避免 EPC 总承包项目带来的风险，并及时采取相应的对策成了当务之急2。 1.21.2 EPCEPC 项目总承包模式的发展项目总承包模式的发展 “EPC”是“设计、采购、施工”的三个英文单词第一个英文字母的缩写。这一模 式的规范运作程序源于国际咨询工程师联合会（FIDIC）1995 年出版的设计建造总 承包与交钥匙工程合同条件，1999 年出版的设计、采购和施工合同条件以及 生产设备和设计施工合同条件等国际工程承包普遍使用的合同范本。 在工程建设承包尤其是国际工程承包实践中，随着包括建筑技术在内的科学技术 的迅猛发展、建筑业主对建设工程的功能要求的日益多样化，建设工程的规模越来越 大，复杂程度也越来越高。原来在建筑市场通用的单一“设计采购施工”各个环 节分离的工程建设传统承包模式，由于存在工程进度衔接不畅、工程质量、责任难以 划分等问题，已经越来越不适应形势发展的需要。以由一个总承包商对整个工程设计、 第一章 绪论 2 建设过程、工程质量、工程造价负责的 EPC 总承包模式应运而生。 EPC 总承包模式的基本特征是通过与传统的“设计采购施工”各个环节相分离 的建设工程承包模式（以下简称“传统承包模式”）的比较，并通过这种比较优势体 现出来的。EPC 总承包模式较传统承包模式而言，具有以下三个方面基本优势： 1、强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建 设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化。 2、有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、 施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设 工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。 3、建设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的 承担人。 基于 EPC 总承包模式较传统的建设工程承包模式所具有的前述基本优势3，其基 本特征可以总结为： 1、在 EPC 总承包模式下，发包人（业主）不应该过于严格地控制总承包人，而 应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。譬如，发包人（业主）不应 该审核大部分的施工图纸、不应该检查每一个施工工序。发包人（业主）需要做的是 了解工程进度、了解工程质量是否达到合同要求，建设结果是否能够最终满足合同规 定的建设工程的功能标准。 2、发包人（业主）对 EPC 总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式 和事后监督模式。（1）、所谓过程控制模式是指，发包人（业主）聘请监理工程师监 督总承包商“设计、采购、施工”的各个环节，并签发支付证书。发包人（业主）通 过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。FIDIC 编制的生产设备 和设计施工合同条件（1999 年第一版）即是采用该种模式。（2）、所谓事后监督 模式是指，发包人（业主）一般不介入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环节较 为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。FIDIC 编制的设计、 采购、施工合同条件（1999 年第一版）即是采用该种模式。 3、EPC 总承包项目的总承包人对建设工程的“设计、采购、施工”整个过程负总 责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。也即，总承包 人是 EPC 总承包项目的第一责任人。在传统的承包模式下，建设单位即发包人（业主） 则是建设工程质量的第一责任人。譬如，在传统承包模式下的由于设计而产生的履约 问题，由于初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人（业主）认可并办理报建手 续，所以，只要承包商的施工符合施工图要求，最终合同约定不能实现的责任要由建 设单位即发包人（业主）承担。但在 EPC 总承包模式下，由于初步设计及施工图设计 均由总承包商负责完成，所以，即使初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人 （业主）认可并办理报建手续，但建设单位即发包人（业主）仍不对最终合同约定不 第一章 绪论 3 能实现的结果承担责任。FIDIC1999 年 EPC 合同条件规定，“无论雇主代表是否给予了 批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定 性和安全性承担全部责任”。这一规定表明，业主批准设计文件并不解除总承包商的 设计责任。与之相对应的是，EPC 总承包商须对建设工程承担严格的设计责任。EPC 总 承包合同一般规定，“发包人（业主）向总承包人提供的任何数据或资料，不免除总 承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业 主要求。除合同另有约定外，总承包人应该对业主要求（包括设计标准和计算）的正 确性负责。” 1 1.3.3 国内外研究发展概况国内外研究发展概况 随着我国经济的高速发展，工程建设管理模式与国际接轨，传统的由业主组建项 目管理团队主导，设计院和施工单位共同完成的工程项目管理模式开始缩小了适用范 围，EPC 工程总承包成为工程建设项目组织实施的重要方式之一，目前在国际工程建 设市场中大约占有 30%40%的份额4。 20 世纪 80 年代以来，我国对基本建设管理体制进行了一系列探索性的改革，其中 之一就是由专门的公司对建设项目试行总承包制，择优选定这种专门的公司，从项目 立项开始，完成设计、设备材料采购、施工、安装调试，直至交付使用的全过程实行 固定价格总承包。20 年来，在我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻 工等行业相继组建了一批工程总承包公司和项目管理公司，在管理上一直努力采用国 际先进的管理模式和方法，争取与世界通行的管理模式接轨，取得了一些明显的成效。 但是与世界一流的工程公司或项目管理公司相比，在功能、人员素质、管理体制、管 理方法和管理水平上都存在很大差距。我国的工程总承包公司，大都是在原先设计单 位的基础上改建而成的，并不具备从项目的策划、设计、采购、施工、安装调试到交 付使用进行全过程管理的综合功能和人力资源，因此亟待提高我国工程总承包和项目 管理承包的水平，努力改造和培育一批有竞争力、高水平、国际型的工程公司和项目 管理公司，加大培训力度，培养一批高素质、职业化的项目管理人员。 面对更加开放的全球化工程建筑市场，我国应该积极转变观念，尽快与国际上通 行的项目管理模式接轨，改变目前由业主或建设单位直接进行项目管理，造成由于不 懂项目管理导致大量项目失控、进度迟滞、经费超支的状况。积极推行 EPC 总承包项 目管理模式，促进项目管理专用队伍的发育和成长，有效实现建设项目的综合控制， 获得最大的投资效益，适应国内外工程建设市场的发展形式。 1.1.4 4 主要研究内容主要研究内容 1.4.11.4.1 研究内容研究内容 第一章 绪论 4 根据国内外相关资料的分析，以前人研究成果为基础，本论文研究的主要内容为： 1、综述EPC总承包模式的发展及工程项目风险管理发展研究现状，全面系统分析 工程中EPC总承包项目风险。 2、将EPC总承包项目风险管理分为风险识别，风险评价，风险应对三个阶段。根 据EPC总承包项目实际情况，构造项目目标的风险评价模型，即风险递阶层次模型。 3、初步建立EPC总承包项目突发风险事件应急管理系统，为EPC总承包项目突发风 险事件应急管理提供了明确的对象。 4、案例分析。进行EPC总承包项目风险研究目的是为了应用于实践，因此论文以 我国某EPC总承包项目为例，结合专家咨询法、项目的风险识别清单、风险调查法等选 取了对承包商有较大影响的一般风险事件和突发风险事件进行风险识别；然后根据风 险因素对项目目标的影响制定一般风险事件以及突发风险事件控制及应对方案。 1.4.21.4.2 研究方法研究方法 1、文献研究法。 通过查阅大量文献资料，综述项目风险管理现状及其发展，并在综合国内外大量 文献基础上对EPC总承包项目风险管理过程进行了分析及总结。 2、调查研究法。 通过问卷调查、咨询专家建立风险评价指标体系，并对各指标进行分析研究。 3、定性与定量相结合的系统分析方法。 文章对风险评价指标进行了定性分析和定量处理，使得问题的研究更加全面，更 逼近真实客观。 4、理论分析与实证分析相结合的方法。 在论文中先对国际工程EPC总承包项目风险管理研究进行理论分析，后以我国某 EPC总承包工程项目为例进行实证分析，通过理论实证结合对问题的探讨更加深刻。 1.4.1.4.3 3 研究目的研究目的 由于现在的工程愈加工期长、结构复杂，工程数量大，加之业主倾向、资源配置 和综合效益等方面原因，EPC 交钥匙工程逐渐成为国际工程承发包的主流模式之一。 从承包商的角度，承揽 EPC 总承包项目，既有机遇也有风险，如果承包商能运用 合理的技术和手段控制处理风险，就能在赢取利益的同时，不断发展和壮大自己。因 此，加强 EPC 总承包项目的风险控制对我国承包企业发展有着重大的现实意义，其主 要表现在于： 1、有利于加强风险的防范控制，降低承包风险，减少财产损失； 2、有利于EPC总承包商取得更高的合理利润，提高我国国际工程总承包经营效果； 第一章 绪论 5 3、有利于提高我国EPC总承包商国际知名度，巩固我国EPC总承包商在国际建筑市 场上的地位； 4、有利于提高国际工程项目承包风险管理水平，更好地开拓和发展海外承包市场； 5、有利于促进国内工程建设项目管理水平提高等。 第一章 绪论 6 第二章第二章 EPCEPC 总承包总承包模式风险分析模式风险分析 2.12.1 EPCEPC 总承包总承包模式模式概述概述 2.1.12.1.1 EPCEPC 总承包模式总承包模式 设计采购施工模式（Engineering，Procurement and Construct），是 一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。业 主制负责提出工程项目的预期目标、功能要求和设计标准；承包商负责设计、采 购、施工和试运行的全部工作，并对工程项目的质量、安全、工期、造价全面负 责。业主并不希望接入具体的工作，一般只对承包商文件进行审核，按照合同中 规定的付款计划向承包商支付工程款。因此，与传统模式相比，业主的项目管理 任务减少了许多，通常只派出一名业主代表管理整个项目即可。 EPC 总承包模式的三个阶段工作包括的主要内容见表 2-1： 表 2-1 EPC 总承包项目主要工作内容 设计E采购P施工C 基本设计 详细设计 加工设计 材料采办 设备采办 施工分包和设计分包 工程施工 设备安装调试 HSE 注：HSE(Health Security Environment 的缩写，即健康、安全和环境) EPC 管理模式有着有别于传统管理模式的特点5，总结如下： 2.1.1.1 工期缩短 快速跟进模式的最大优点就是可以大大缩短工程从规划、设计到竣工的周期，节 约建设投资，减少投资风险，可以比较早地取得收益。一方面整个工程可以提前投产， 另一方面减少了由于通货膨胀等不利因素造成的影响。EPC 合同模式下承包商对设计、 采购和施工进行总承包，在项目初期和设计时就考虑到采购和施工的影响，避免了设 计和采购、施工的矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起的变更，可以显著减少项目 成本，缩短工期。设计、采购和施工的协调界面从传统的外部接口转变为内部接口， 可以加快项目的进度。 2.1.1.2 风险转嫁给承包商 第二章 EPC 总承包模式风险分析 7 在传统模式中的外界（包括自然）风险，经济风险一般都要求承包商来承担，这 样，项目的风险大部分转嫁给了承包商。对承包商来说，承担 EPC 项目无疑是对自己 管理水平的一项挑战，充满了高风险，也带来高收益的机遇。如果一个承包商善于控 制和处理这些风险，就能最大限度地将投标报价中的风险费转化为利润，在工程承包 的大市场上发展和壮大。 2.1.1.3 业主对承包商限制减少 EPC 项目的管理方式不同于传统的管理方式 EPC 合同的管理方式与传统的采用独立 的“工程师”管理项目不同，业主对承包商的工作只应进行有限的控制，一般不进行 干预，给予承包商按他选择的方式进行工作的自由。 2.1.1.4 便于投资概算 EPC 项目的管理业主根据项目的初步设计提前锁定了工程建设项目的投资，回避了 价格、工程量变化、设计变更的风险，更有利于业主控制投资概算。业主对总承包商 的招标以功能性招标为主。只要业主有少量的高素质人员即可完成项目的管理，不需 要设立庞大臃肿的项目管理队伍。一般采取总价合同。 2.22.2 EPCEPC 总承包总承包工程项目的工程项目的风险特点风险特点 EPC 总承包工程项目的风险特点归纳为6：关联性；动态性；复杂性；多样性、不 平衡性、新颖性等。 1、关联性：EPC 总承包工程项目的风险贯穿于项目的投标、设计、采购、施工、 运行各个阶段，各个阶段的风险具有很大的关联性，而不是各阶段或各过程分割开来 的项目风险的简单组合。 2、动态：由于 EPC 总承包工程项目的风险涵盖了项目的设计、采购、施工、运行 各个阶段，随着各阶段参与行为主体的不同，对应的主要风险也会不同，所以风险具 有动态性。 3、复杂性：国际工程 EPC 总承包项目要比单独设计、施工等单项承包以及传统模 式总承包项目复杂得多，其风险也比其他一般项目复杂的多，所以 EPC 总承包项目风 险具有明显的复杂性特征。 4、多样性：由于 EPC 项目适用于大型的石油、化工、冶金、电力等不同的项目， 不同类型的项目，其相应的风险种类也会不同，因此，EPC 总承包项目风险种类繁多。 5、不平衡性：传统的合同一般采用“双赢”的方式分担风险，这也是新红皮书和 新黄皮书中体现的“风险合理分担”原则。然而在 EPC 合同中，承包商承担的风险范 围明显扩大，且获得补偿的机会大大减少，所以风险的分配具有不平衡性。 6、新颖性：EPC 模式是当前国际工程承包市场中一种新的工程项目承包模式，大 量有关工程实践经验和历史数据都没有得到很好地积累，项目实施过程中可能发生的 第二章 EPC 总承包模式风险分析 8 风险也相对传统模式较为新颖，因此具有新颖性的特点。 2.32.3 EPCEPC 总承包工程项目的风险分类总承包工程项目的风险分类 EPC 总承包工程项目风险可考虑以根据风险影响因素、项目阶段、风险发生频率域 影响程度、结果属性、项目系统、作用对象等多种方法进行分类7： 1、按照风险的影响因素可分为：自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、 EPC 管理风险、EPC 技术风险、EPC 合同风险、EPC 典型风险、其他风险等； 2、按照项目阶段分为：投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试运行风险 等； 3、按照风险发生频率域影响程度分为：风险频率较高，但风险程度不大的一般风 险事件；风险频率较低，但风险程度很大的突发事件等； 4、按照结果属性分为：工期风险、质量风险、成本风险、安全风险、生态风险等； 5、按照项目系统分为：行为主体系统风险、环境系统风险、技术系统风险、管理 过程风险、目标系统风险。 2.42.4 EPCEPC 总承包工程项目的风险因素分析总承包工程项目的风险因素分析 2.4.12.4.1 EPCEPC 总承包工程项目的风险影响因素总承包工程项目的风险影响因素 EPC 总承包项目风险影响因素有：自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、 EPC 管理风险、EPC 技术风险、EPC 合同风险、EPC 典型风险、其他风险等8。 2.4.1.1 自然风险 FIDIC 在 1999 年出版的施工合同条件 （新红皮书）和生产设备和设计施工 合同条件 （新黄皮书）明确规定，业主的风险由一下一项：一个有经验的承包商不可 预见且且无法防范的自然力的作用，而 EPC 合同明显减少了新红皮书和新黄皮书中关 于“外部自然力”这项风险。这就意味着，在 EPC 合同条件下，承包商要单方面承担 最频繁的“外部自然力的作用”这一风险，加之 EPC 模式适用于大型复杂、工期长的 项目，因此，遭遇各种自然灾害的机会相对一般模式的项目较大。相关风险主要有: 1、不可抗力；2、地理环境；3、地质条件。 2.4.1.2 政治风险 EPC 项目和其他项目一样，在工程中实施过程过程中都会遇到政治风险，尽管银皮 书中明确罗列了业主承担的政治风险，承包商在发生此类风险时可以向业主索取一定 数量的补偿费用，但是由于银皮书中只提供一个标准格式，有些业主为了保护自己的 利益，往往在谈判时回避此类风险，使得承包商难以得到实际的全部补偿，相关风险 第二章 EPC 总承包模式风险分析 9 主要有：1、政治局势变化；2、战争和骚乱；3、业主国对外关系 4、法律和政策稳定 性。 2.4.1.3 经济风险 EPC 合同的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价款的规定，这就 意味着在一般情况下，承包商不得不承担在红皮书和黄皮书中业主承担的“经济风险” 。 加之 EPC 项目一般是固定总价合同，通货膨胀等经济风险会使工程造价大幅度提高。 相关风险主要有：1、通货膨胀；2、原材料价格上涨；3、外汇管制及汇率变化；4、 国家债务繁重；5、经济形势恶化。 2.4.1.4 社会风险 相关社会风险主要有：1、社会风气与习俗；2、民族与宗教；3、社会秩序与治安。 2.4.1.5 EPC 管理风险 EPC 项目开展运作过程和其他的 FIDIC 模式项目有其共同点，但也有其本身的独特 性，业主很只有和总承包商建立合同关系，极大地减少了业主所面临的承包商的数量， 大大增加了总承包的管理任务；总承包商要负责整个项目的运营，包括设计、采购与 供应、工程施工，甚至包括项目前期规划、方案选择、可行性研究和项目建成后的运 营管理等。加之 EPC 工程项目运作过程中设计、采购、施工各个阶段是相互交接的， 没有明显的界限，然而设计、采购、施工各个阶段有需要合理的工作搭接，这就无疑 增大了管理的难度。这样说来，对于承包商而言，承担 EPC 总承包项目无疑使对自己 管理水平的一项重大挑战。相关管理风险主要有：1、EPC 总承包协调管理；2、EPC 合 同管理能力；3、分包管理；4、施工管理落后；5、物资管理混乱；6、财务管理不得 当。 2.4.1.6 EPC 技术风险 由于 EPC 总承包管理模式，适用于技术含量