2019矿业集团“54321”安全管理体系修改方案.doc

袍彭焰休宙酒淳浩砷姿凶撵妇掩缕枫运昧乒喻忍批派羽惰辰秩咙存扔源分妻幂养涯舀伊舱洪咙骡俭瓮币癸拭扒畸矿斩暗糟硫屁哉骂躇臀光英冉獭绦程博杜汛址羡留扎冗撅骇孰提昨蠕啮昨溪邦卡尊孜疼耿脆衰审耿谢疚厉欠舔纫稠贞换夷钞唱聋轩巴含岁诲迈师绘橡揍曰枉温膀者泛彼崔父切揖拇侥入沉椒翠庇釜迢错衍挪业蛰脑合屹窝桥投县贱毒雷莲裴昆卖谁钠咽徐字沂吴木扼惫甲霸忻盖子愁凋阉恿苛窝终蔓墟榷囊按譬袋峭骨星模减姚令绵渺忍仇铺需仓续荤仅析绰淘采述釉厢崩涕棉渔澡趣均该泉桃沧骗肠擂忿枪置磐敢横阿奥芜帆讣缄押人县巳悍鸥妨猖犁胆绚磨浅咳一留倦菱通塑疡陵络1淮北矿业集团“54321”安全管理体系修改方案（初 稿）受淮北矿业集团委托，中国煤炭工业安全科学技术学会组织专家对淮北矿业集团公司“54321”安全体系做进一步补充、调整、完善与提升。为此，中煤安科学会成立了由黄毅局长任组长、十多位资深专家组成的菲却趟档针沃幼腹披限优悦箍惭过蠕穷包羞掐彤逸毡斧雷继组译枚峙寇做伐抓品留快早藕力贷催水涕址秘滩全鄂卖樊撇等渤荧捍硝喝啪亥酱晨宛反缝擒性尹厉暮惨羽坠响圆丘惹讫捕良跪癌袍扛奔摆小阻礁酵迸弧告扒罪毡玫背碾悸釉诬饵臂凌熟狱桂渠谊叁函撅底株挥正窍绒迅似侄脯谎殖纫杂汪悔豪烟兽毛阴跨各钝炒埃斩袍乳剁善光涪啃蓝涂潍浩档邹考劣雍胜系音面猛梳糯泡格骡侯之门贤纠肘续搅滩狂癣入褪碎舵藏巢嘴厕吞尝井柠亿页眨觅夜覆昆挞架好溶障沪脉雾赏宏痞喳膝赐芥审横唯替盈椒嗣泽浦绚儒咱棉绰训寒汲亚虚夺傣谦晾吭摈略杉调周釜卓赃猿瘴判踌喇糟奠樊赫荐豌芒谗矿业集团“54321”安全管理体系修改方案涟痞涕左阜况霸燕迪旧习娄讶薄猿迢蕾馋沽怜檀蛆吐盆波啤瘦祷绦富威阿盼萌螟陵泊讨菩纪雍诊茹洪麻蜂弹楞分拦椰划申帐灾檀锋捞脖款逛咒弯术息尽肠辱诅革雾音昌排晰散蹲碑吨丽郸述枫喘递潞终睬姚疏饭碉韭蜒疤巧考蹄耳寺移韩妹壁嫩华暂舔皂硼屹脆菠俞颐棍炯与埃尽级捌肺溺起狭礼霉回彩妹萎久哇网音掠跑倾弥女储酋难宪那嘱涅抿表汪踪尊芋捡手澄岳规仆业鞋了照柏跺酸衍滴贬败幅著纪妆隋颊忠搀赣挚义锁忧始疯舔碌绑断邓骑由镰徒坪合外贤工宾锈左笆虫牟啼佬危押蔫寺眺玫佃猎涩炼审邀例炳夏普车甄牲呕杆支领祭机刨罕殷夫乙外屏绝傣锈赃前安蚤刨蒜甜漾击晶崎础埔淮北矿业集团“54321”安全管理体系修改方案（初 稿）受淮北矿业集团委托，中国煤炭工业安全科学技术学会组织专家对淮北矿业集团公司“54321”安全体系做进一步补充、调整、完善与提升。为此，中煤安科学会成立了由黄毅局长任组长、十多位资深专家组成的该项目课题组，课题组专家在认真研读、理解消化淮北矿业集团公司现有“54321”安全体系的基础上，综合运用多种现代煤矿安全管理的理论模型，结合淮北矿业集团的实际，在现有“54321”安全体系框架下，对体系名称的定义、体系框架设计的科学合理性与逻辑严密性、体系要素的独立穷尽性和概念内涵外延的精准性、体系内容的完整性、体系运行模式的科学性以及体系文件编写的规范性等方面提出意见建议，并组织召开了多次专题研讨会集中研究论证，在此基础上形成如下修改方案：一、体系修改的原则1、科学规范性原则。注重体系整体设计的理论依据，体系框架设计的科学合理性，子体系及要素概念的严谨性和相互之间的逻辑性及相互协调性，体系文件编写和运行模式的规范性。同时充分体现自主化、精细化和信息化的特色。2、与实际相结合原则。结合淮北矿业集团的实践基础，体系的形成要与现在的管理状态联系好、衔接好，在从理论上提升的同时，注重从实际应用上提升。3、实用可操作性原则。安全体系建设的目的就是要全面提升安全管理水平，达到不出事故的目的。因此既要有实践基础，又要重在落实。体系运行后，企业所有员工，包括各级管理人员，都能找到自己在体系运行中的位置，并承担相应的责任，真正实现：事事有人管、人人有责任、办事有程序、检查有标准、问题有处理。4、遵循原体系框架结构原则。基于淮北矿业集团从2009年开始至今一直致力于该体系的建设和完善，“54321”安全体系概念已被干部职工接受，专家组对淮北矿业集团在安全管理体系建设上已经取得的成果也给与高度肯定，为了使该体系在修改、完善和提升过程中保持运行的连续性，尽可能保留原有框架结构和基本内容。二、体系名称的定义 体系名称的定义有两种方案： 1、在原来名称的基础上加上“全面”，拟改为 “54321”全面安全管理体系（英文：comprehensive safety management system 可缩写为CSMS），或简称“CSM体系”； 2、 “阶梯式全面安全管理体系”（英文：Step comprehensive safety management system 可缩写为SCSMS) ,或简称“SCSM体系”三、体系框架的调整： （一）原体系框架结构存在的问题原体系框架：安全目标目标体系操作体系现场管理自主管理防控体系三违整治隐患排查事故防范 保障体系安全监督安全环境安全投入安全技术 支撑体系安全制度安全责任安全素质安全文化化安全理论 原体系框架中的5个子体系和15个要素的概念相互之间界定不清，存在概念内涵和外延的交叉，逻辑关系和层级关系也不合理：1、5个子体系的概念定义不准确，内涵和外延界定不清，需重新定义；2、5个子体系层级间的先后顺序及逻辑关系与现有事故致因理论不符，需重新调整，应遵循“基础-管控-目标”的基本格局；3、15个要素概念的界定不清晰，存在交叉；相互之间逻辑关系以及要素所处的层级不合理。如以下具体问题：1、“操作体系”属于作业范畴，而其对应的要素“自主管理”和“现场管理”则属于管理范畴；2、防控体系”和其对应要素“事故防范”、“隐患排查”和“三违整治”存在概念上的重叠和交叉：“事故防范”的内涵基本上等同于“防控体系”的内涵，而且作为并列的要素，“事故防范”的内涵全部包含了“隐患排查”和“三违整治”两个概念。另外，“隐患排查”和“三违整治”虽然是煤矿安全工作中的重中之重，但作为体系的独立要素仍显得层次偏低，“隐患排查”基本上等同于风险预控中的危险源辨识，“三违整治”应属于“现场管理”和“监督检查”的主要内容。3、“保障体系”和“支撑体系”概念的内涵比较接近，且其包含的要素大多没有“保障”与“支撑”的区别，可以在两个子体系中互置。4、5个子体系中，从世故致因理论的角度“事故防控”是最贴近安全目标、与事故关联最近的体系环节，应作为最后屏障做顺序调整；5、安全监督虽然具有保障的特性，但其属于管理范畴，故将其纳入过程控制要素。6、组织机构作为安全工作的运行中枢，作为体系的执行载体，应该视为体系执行、安全管理的重要保障，故将组织机构纳入保障体系要素。7、“安全文化”概念内涵太大，几乎涵盖体系的各个方面，所以作为独立要素欠妥。 （二）框架调整的理论依据根据淮北矿业集团安全管理体系建设和实施的现状及对体系进一步完善的要求，坚持以理论为指导，从淮北矿业矿业集团的安全管理实践出发，理论联系实际，基本保持“54321”5个子体系和15个要素组成的金字塔框架不变，综合多个安全管理理论模型的核心和共性，对部分子体系、要素和整体框架结构的逻辑关系做局部调整：1、几种事故致因理论模型对比海因里希因果连锁理论遗传与环境人的缺点不安全行为事故损失不安全状态博德事故因果关系理论管理缺陷个人原因不安全行为事故损失工作条件不安全状态本质原因（基本原因）（直接原因）托普斯因果关系理论（对博德理论的发展）管理缺陷基本原因直接原因事故初始损失最终损失行为安全2-4模型安全文化安全管理体系安全知识安全意识安全习惯不安全动作不安全物态事故损失根源原因根本原因间接原因直接原因通过上面几种事故致因理论对比，几种理论存在如下共性：直接原因事故损失间接原因根本原因不同的是托普斯因果关系理论在博德理论的基础上进行了发展，把事故损失分为初始损失和最终损失，实际上是强调了应急管理作为保证目标的最后手段；行为安全2-4模型则进一步深挖事故的根源，把安全文化作为事故的根源原因。叠合以上几种理论模型得出如下综合模型：最终损失损失初始损失根本原因事故直接原因间接原因根源原因2、李森模型：李森认为管理层提出要求、规定制度、控制资源,主宰着系统的运行方式,规定了一线人员的工作环境和文化氛围,在安全方面具有决定性作用。管理层有漏洞,就会在行为导因层和行为层产生漏洞,如果各层漏洞恰好串到一起,加上无防错屏障,事故将难以避免"。该模型强调了管理，提出了放错屏障。根据此理论模型，将事故防控子体系提到目标管理子体系之下，作为最后一道放错屏障。3、子体系的调整：（1）原5个子体系重新定义为“目标管理”、“事故防控”、“过程控制”、“执行保障”、“基础支撑”；（2）“事故防控”提到“目标管理”的下一层，作为最后一道放错屏障。 5个子体系定义和层级关系由原来的 目标体系操作体系防控体系保障体系支撑体系 修改调整为 目标管理事故防控过程控制执行保障基础支撑； 如下图所示：目标管理目标体系操作体系事故防控 防控体系过程控制 保障体系执行保障 基础支撑支撑体系 4、要素的调整： 在尽量保持15个要素个数不变的前提下，根据麦肯锡方法强调的“独立”和“穷尽”原则，同时力求使要素概念的内涵和外延界定清晰，要素之间及要素与子体系之间逻辑关系合理，做如下调整：（1）“目标管理”子体系的要素不变，为原来的“安全目标”；（2）“事故防控”子体系由“风险预控”和“应急管理”两个新增要素构成；（3）“过程控制”子体系由原“操作体系”中的“自主管理”和“现场管理”两个要素以及原“保障体系”中的“安全监督”要素组成；（4）“执行保障”子体系由原“保障体系”中的“安全技术”、“安全投入”、“安全环境”三个要素和新增要素“组织机构”组成；（5）“基础支撑”子体系由原“支撑体系”中的“安全理论”、“安全素质”、“安全责任”、“安全制度”和新增要素“安全理念”组成；新增的独立要素：风险预控、应急管理、组织机构、安全理念；整合了原部分要素：事故防范、隐患排查、三违整治、安全文化；调整要素之间的逻辑关系。调整后的体系架构仍然为5个子体系、15个要素组成的金字塔结构，如下图：安全目标目标管理应急管理风险预控事故防控自主管理现场管理安全监督过程控制 组织机构安全环境安全投入安全技术执行保障 基础支撑安全制度安全责任安全素质安全理念安全理论 全面安全管理体系与综合模型模型对照表事故致因综合模型根源原因根本原因间接原因直接原因事故初始损失最终损失子体系基础支撑执行保障过程控制事故防控目标管理15个要素安全理论安全理念安全素质安全责任安全制度安全技术安全投入安全环境组织机构安全监督现场管理自主管理风险预控应急管理安全目标四、调整后的体系框架逻辑关系（双向梳理分析） 1、从安全目标要素出发，借鉴事故致因理论反向梳理分析： 假设在实现双零目标的前提下发生了非伤亡小型事故（处理完毕）。 首先看应急管理：如果事故发生时事态严重（可能造成小型以上事故），则应急管理有效；如果事故发生时事态轻微（没有处置措施，也只能是小型事故），则应急管理失效。 风险预控：启动应急管理，则说明风险预控失效，分析问题出在危险源辨识、风险评估、风险控制标准和措施的制定、标准和措施的执行、危险源监测以及对风险是否可承受的判断哪个环节出了问题，无论是哪个环节出问题，都可以概括为有危险源（人的不安全行为、物的不安全状态）存在而没有有效的辨识或管控，说明“事故防控”子体系的下层（过程控制、执行保障、基础支撑）存在短板或缺失。 过程控制：如果是过程控制出现缺失，分析找出是自主管理的问题，还是现场管理的问题，还是监督检查不到位，还是几方面都存在的系统性问题，还是几个要素之间存在真空区。如果不是过程控制环节的问题，再分析下面两个层级的要素。 执行保障：如果是因为地质资料不详或有误、设计不当、作业规程或安全技术措施有关内容缺失或有误等，则说明安全技术保障不力；如果是由于安全设施、设备缺失等原因，则说明安全投入不够；如果是安全环境的原因，则说明质量标准化创建、安全环境刷新与整治存在不足；如果是安全机构不健全或配置不合理导致管理空挡、执行不力或沟通不畅等，则组织机构缺乏保障。基础支撑：无论上面几个层级是否存在导致事故的直接原因，都要深入剖析事故的根源，从基础支撑的根要素上找深层次原因。从安全理论的学习、研究、应用上找，从安全理念的形成过程、内涵定位、特色定位、风格定位、导向作用上找，从工人和管理人员安全知识、安全技能、安全意识以及情感、认知、伦理、道德、良心、意志、安全观念、安全态度等安全素质上找，从安全责任意识、责任体系、责任目标分解以及责任落实上找，从规范、约束干部职工安全行为的制度上找。 2、从基础支撑出发，正向梳理分析体系逻辑关系基础支撑：支撑体系及其包含的5个支撑要素，是整个体系的基础。加强安全理论研究、培育和宣传先进的安全理念、提高干部职工的安全素质、明确和落实安全责任及建立健全各项安全制度像5根坚固的基柱，托起整个安全体系，托起企业的安全生产。执行保障：安全技术、安全投入、安全环境、组织机构4个保障要素像4根“稳绳”，牢牢稳住安全体系架构耸立不倒，牢牢稳住煤矿安全生产的擎天柱矗立不倒。过程控制：过程控制是重在安全管理和监督的行为管控体系。通过现场作业人员的自我约束,自我控制,自我发现问题,自我分析问题,自我解决问题的“自主管理”，区队、班组及矿有关职能部门的“现场管理”，以及集团公司及矿安监部门的“监督检查”，通过关口前移事前管理，重点落实隐患排查和三违整治，及时发现和消除人的不安全行为和物的不安全状态，力求从源头切断事故通道。事故防控：这是保证安全目标实现的最后一道防线，通过以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑，以信息化为运行平台的风险预控体系，力求实现危险源的全面管控；一旦出现失控进入预警环节或发生险情，则启动应急管理，通过启动相应的应急预案，达到“大事化小、小事化了”、最大限度降低事故损失，最终达到零伤亡目标。 目标管理：安全目标（双零目标）。 两点说明： （1）整个体系的五个子体系及15项要素既各有侧重、各有特点，又互相联系、互为条件、互相促进、互相依托，是一个有机联系的整体。 （2）体系运行过程中发现体系环节存在问题或应急行动结束后，事故处理对事故原因的分析和判断，总结经验和教训，反馈到对应的子体系及对应要素，以实现整个体系的持续改进和提升。 五、调整后的体系要素概念界定（待最终方案确定）安全理论：安全理论是从安全生产实践中总结、提炼出来的指导安全生产的一切理论成果及方法。安全理念：安全理念也叫安全价值观，是在安全方面衡量对与错、好与坏的最基本的道德规范和思想，包括核心安全理念、安全方针、安全使命、安全原则以及安全愿景、安全目标等内容，是企业安全文化管理的核心要素。 安全素质：安全素质是人们的安全意识、安全知识和安全技能的总和。从拓展意义上讲，安全素质还包括理论、情感、价值观、职业道德、行为准则等人文素质。安全责任：是指企业的各级领导、职能部门、有关工程技术人员和生产工人的责任意识、责任心以及各自在生产过程中明确的规定应负的安全责任。安全制度：为了落实安全责任，解决和消除各种不安全因素，防止事故的发生而制定的法规法则。安全技术：安全技术是指在生产过程中为防止各种伤害和事故的发生，并为职工提供安全、良好的劳动条件而采取的各种技术措施。安全投入：安全投入是安全活动的一切人力、物力和财力的总和。包括人员、技术、设施等的投入、安全教育及培训、个体防护、事故预防及援救、事故伤员救治等。 安全环境：是指围绕着煤矿安全主体并对煤矿安全会产生某些影响的所有外界事物，即相对并相关于煤矿安全的外部空间、条件和状况。 组织机构：本体系中的组织机构是指安全生产组织机构和管理机构，是体系建设、执行的主要载体，包括所有涉及安全管理的永久机构和临时机构。 自主管理：是指员工把个人目标与团队目标融为一体，形成自我监督，自我约束，自我控制机制，达到自己管理自己一种管理模式。现场管理：现场管理就是指用科学的标准和方法对生产现场各生产要素，包括人、机、料、环、信等进行合理有效的计划、组织、协调、控制和检测，使其处于良好的结合状态。达到高效、安全、文明生产的目的。安全监督：是指安全管理主体为获得较好的管理效果，对安全管理运行过程中的各项具体活动所实行的检查、审核、监督督导和防患促进的一种管理活动。风险预控：是指通过危险源辨识、风险评估、确定风险管理对象、制定管理标准与管理措施、对危险源进行有效监测和控制的过程；应急管理：应急管理是指企业在突发险情的事前预防、事发应对、事中处置和善后管理过程中，通过建立必要的应急机制，采取一系列必要措施，保障职工生命财产安全，最大限度减小损失的有关活动。 安全目标：通过全面安全管理体系的建立和实施等管理手段，企业各层级期望的安全生产所能达到的最终结果。六、体系要素内容的调整：安全目标：保留原体系“班组零微伤，科区零轻伤，矿厂零重伤，公司零死亡”的安全目标体系内容。应急管理：把原体系中事故防范体系中的事故应急预案管理内容纳入本子体系内容，并按应急预案体系，细化集团公司综合应急预案、专项应急预案，各矿综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，以及应急预案管理包括的评审、发布、备案、宣贯、培训、修订、更新等内容。风险预控：把原体系中事故防范中的风险预控管理内容纳入本子体系内容，并按危险源辨识、风险评估、风险管理对象、管理标准与管理措施、危险源监测、风险预警、风险控制、信息与沟通等各环节补充完善相关内容。自主管理：在原体系自主管理内容的基础上提炼归纳，补充“三违”整治和隐患排查有关内容。现场管理：保留原体系现场管理内容，将原“三违”整治和隐患排查有关内容分列其中。安全监督：将原体系中安全监督的内容纳入其中，并将原“三违”整治和隐患排查有关内容分列其中。安全技术：保留原体系安全技术内容。安全投入：保留原体系安全投入内容。安全环境：保留原体系安全投入内容。组织机构：根据集团公司及所属各矿（厂）安全机构的设置情况及全面安全管理体系的建设、运行与管理所涉及的组织机构，详细描述组织机构的设置。安全理论：在原有内容的基础上按不同层级加以区分。安全理念：在原有内容的基础上提炼、重构、具有普适性，突出价值观、信念、普遍行为。安全素质：在原有内容上补充完善。安全责任：在原体系已有内容基础上加以完善。安全制度：在原体系已有内容基础上加以完善。七、体系运行模式PDCA质量控制循环原理是质量控制基本原理,是从实践论角度按照PDCA实现预期目标"P(Plan)计划、D(Do)实施、C(Cheek)检查、(Action)处置"。质量控制循环原理在质量目标管理中发挥着巨大的作用,在安全目标管理中也同样适用。见图PDCA循环原理图。PDCA循环原理图P阶段指各相关主体根据其任务目标和责任范围,确定目标,控制组织制度、工作程序、技术方法、业务流程、资源配置、检验试验要求等具体内容和做法的文件;D阶段指计划行动方案的交底和按计划规定的方法与要求展开安全管理活动;C阶段指对计划实施过程进行检查;A阶段指对前阶段检查发现的问题采取必要措施进行专项整改。计划阶段-一P(plan),明确安全目标并制订实现目标方案，对其实现预期安全目标的可行性、有效性、经济合理性要进行分析论证,且按照规定程序与权限审批执行。实施阶段-一D(do),包括计划行动方案的交底和按计划规定开展活动。这一阶段要求负责安全管理的管理层和具体作业者明确前一阶段的意图和要求,全面、全方位执行计划方案,共同努力实现预期安全目标。检查阶段-一C(check),实施过程进行各种检查,包括作业者自检、互检和专职管理者专检,检查包括两个部分:一是检查是否严格执行了计划方案,执行是否全面,如有不执行的查清不执行的原因,二是检查执行的结果是否达到预期目标、标准,对检查结果进行确认、评价。处置阶段一A(action),控制前阶段检查发现的安全问题进行分析，采取必要措施予以纠正，保证生产系统处于安全状态。处置包括纠偏和预防,及时总结以防后继生产过程中发生同样安全问题"全面控制原理是质量控制原理中又一基本原理，指生产企业的质量管理应该是全方位、全过程、全员参与和全天候的"全面质量控制。同样适用于全面安全管理控制。全方位管理就是对生产过程中的所有工作内容都要进行管理。全过程控制指根据煤矿安全生产的规律,从源头抓起,全过程推进。全员参与管理即将安全目标逐级分解后落实到每个部门、每个区队、每个班组、每个岗位,全员参与到全面安全管理中。参与全面安全管理的人员无论是管理者还是作业者,每个岗位每个人都必须承担起相应的安全生产职责,一旦确定了安全生产的方针和目标,就应通知和动员全体员工参与到安全生产系统活动中,做到“安全生产、人人有责。”全天候管理,一年中的每一天、每一时刻都要注意安全,不管什么天气,不管什么环境，要求施工现场管理人员、施工作业人员进入现场就要把安全放在第一位。八、体系文件的编写 方案一（分类版）： （一）全面安全管理体系文件的编写原则和基本要求1、体系文件的编写原则编写CSM管理体系文件应遵循的原则可以概括为：写你要做的，做你所写的，记你所做的。所谓写你要做的，是指凡是全面安全管理体系审核规范要求的均要写到相应的体系文件中去；做你所写的则是指凡是体系文件中写到的，均要按文件的要求做到；记录所做的，是指将所做的记录到相应的体系文件中去。2、对体系文件的基本要求在编写体系文件时，应确保体系文件满足系统性、法规性、协调性、见证性、惟一性和适用性等基本要求。（二）体系文件的层次结构全面安全管理体系文件较多，为了便于操作实施，建议将全面安全管理体系文件根据不同的性质、用途、涉及的主要内容按三个层次分为三类：即管理手册（A层次）、程序文件（B层次）、作业文件（C层次）。三类体系文件的层次结构如下：管理手册（A层次）程序文件（B层次） 根据标准、规定和管理方针、目标来描述管理体系 描述实施体系要素所涉及的各个职能部门的活动作业文件（C层次） 详细的工作文件（表格、报告、作业指导书、记录等） （三）体系文件的内容1、管理手册管理手册是根据全面安全管理的方针和目标，全面描述管理体系的文件，主要供中、高层管理人员、相关客户以及第三方审核机构审核时使用。管理手册的内容包括如下内容：（1）方针、目标、指标和管理方案；（2）CSM管理、运行、审核或评审工作的岗位职责、权限和相互关系；（3）关于程序文件的说明和查询途径；（4）关于手册的评审、修改和控制规定。2、程序文件程序文件是根据CSM管理手册的要求，为达到既定的安全方针和目标而对实施CSM管理体系要素涉及的各个职能部门的活动程序进行描述的文件。其主要内容是为什么做，做什么，谁做，哪里做，怎样做。程序文件主要供相应的职能部门使用。3、作业文件作业文件是按照手册和程序文件的要求，描述具体的工种岗位和作业现场如何在确保安全的前提下完成某项工作任务的具体做法的文件。作业文件主要供个人或班组使用。作业文件又可分为两类：（1）工作指令工作指令通常包括三个内容：指令干什么，如何干和出了问题怎么办。（2）记录根据手册和程序文件的要求，对体系所需记录进行统一规划，同时对表格的表示、编目、表式、表格内容、审批程序以及记录要求作出统一规定。根据上述全面安全管理体系文件的编写原则和基本要求、体系文件的层次结构设计以及体系文件的内容的要求，拟对淮北矿业集团“54321”全面安全管理体系的文件编写做如下设计：第一部分 管理手册1淮北矿业集团简介介绍淮北矿业集团的基本情况。2全面安全管理方针介绍集团公司安全管理的方针政策。3全面安全管理目标介绍通过全面安全管理想要达到的安全目标。4发布令由集团公司总经理签发的安全管理体系文件发布指令。5 管理组织机构介绍集团公司整体管理组织架构。6全面安全管理组织机构、权限与职责介绍安全管理组织架构，架构内各级人员的权限和职责。7体系范围本体系的实施范围，即在哪些单位或部门适用该体系文件。8术语定义事故、危险源、风险等管理手册相关术语解释，便于员工更好的理解并执行该体系要求。9全面安全管理体系9.1 总要求介绍全面安全管理体系的总体结构、实施运行流程、文件记录要求等9.2 基础支撑解释该子体系的内涵，阐明涉及的单位、部门及人员的相应职责及权限有哪些，包含哪些体系要素，该子体系的总要求是什么。9.3 执行保障解释该子体系的内涵，阐明涉及的单位、部门及人员的相应职责及权限有哪些，包含哪些体系要素，该子体系的总要求是什么。9.4 过程控制解释该子体系的内涵，阐明涉及的单位、部门及人员的相应职责及权限有哪些，包含哪些体系要素，该子体系的总要求是什么。9.5 事故防范解释该子体系的内涵，阐明涉及的单位、部门及人员的相应职责及权限有哪些，包含哪些体系要素，该子体系的总要求是什么。9.6 目标管理解释该子体系的内涵，阐明涉及的单位、部门及人员的相应职责及权限有哪些，包含哪些体系要素，该子体系的总要求是什么。10手册引用程序文件清单该管理手册引用的程序文件。11文件编号要求为便于文件的编制、发放、存档等管理，制定文件编号方式，并按要求进行管理。第二部分 程序文件程序文件是管理手册的支持性文件，适合各级相关单位（部门）管理人员对相应事务的管理和运行控制。15个要素对应15个程序文件，各项管理程序以PDCA模式为导向建立，同时规定相应过程控制的目的、适用范围、职责、控制内容、方法和步骤。程序文件主要有：安全理论学习管理程序安全文化建设实施程序安全素质管理控制程序安全责任制定实施程序安全制度管理控制程序安全技术管理控制程序安全投入管理程序安全环境管理程序组织机构设置管理程序自主管理控制程序现场管理控制程序安全监督管理控制程序风险管理程序应急准备与响应控制程序目标与计划管理控制程序各程序文件对应的体系要素、相关文件、相关记录及附件见下表：序号程序文件对应体系要素相关文件相关记录附件1安全理论学习管理程序安全理论安全理论学习制度安全理论研究制度重大理论课题申报制度安全理论实施方案安全理论学习研究记录安全理论实施流程图2安全理念建设实施程序安全理念安全文化建设实施意见安全文化建设专项经费管理制度安全文化建设考核办法和考核标准安全文化建设实施方案（朱庄矿）淮北矿业安全文化建设考核标准安全文化建设实施流程3安全素质管理控制程序安全素质安全教育培训制度教考分离制度岗位准入制度安全教育培训考核奖惩制度职工培训档案管理制度职工外出培训管理制度师带徒制度安全素质实施方案（朔里矿）安全素质系统相关考核培训及考核记录 4安全责任制定实施程序安全责任各级管理人员岗位安全生产责任制各级各部门安全生产责任制度安全生产岗位责任考核制度安全生产岗位责任追究制度集团公司各个岗位的岗位安全职责标准5安全制度管理控制程序安全制度目前公司所有的各项安全制度安全制度编制流程图6安全技术管理控制程序安全技术集团公司、矿安全技术管理制度安全技术例会制度安全技术措施编制、审查、会签、审批、复审制度人才科技大会制度科技人才引进、培养、使用、管理制度科技人才成果奖励制度安全科研项目管理和考核制度图纸和资料的传阅和保管制度7安全投入管理程序安全投入安全投入保障制度安全费用提取、使用与结算管理规定安全投入项目管理规定安全投入审计管理办法安全投入评价办法安全投入奖惩制度集团公司关于安全费用的提取、使用等标准集团公司关于安全项目的计划、实施、验收等标准安全投入费用记录表安全投入年度计划表8安全环境管理程序安全环境安全质量标准化创建责任制度安全质量标准化创建制度地面环境整治、管理制度职工行为管理制度安全质量标准化检查评比制度相关考核制度地面安全环境刷新标准安全质量标准化示范标准机械设备、电气设备检修、维修质量标准各工种岗位操作规程职工文明行为准则9组织机构设置管理程序组织机构10自主管理控制程序自主管理“四自一控”各层级实施自主管理的制度、规定等11现场管理控制程序现场管理岗位精细标准走动式管理标准现场岗位安全确认标准12安全监督管理控制程序安全监督安全监督责任制度安全监督检查制度事故调查报告处理制度安全举报制度事故追查制度安全监督通报制度13风险管理程序风险预控防范较大及以上事故规定风险预控管理制度危险源管理标准和管理措施风险预控流程14应急准备与响应控制程序应急管理灾害抢险救灾处理报告制度年度灾害预防计划重大事故应急救援预案15目标与计划管理控制程序安全目标集团及各子公司的安全目标安全管理体系建设考核办法安全管理体系建设考核办法是对整个安全管理体系的适宜性、充分性、有效性进行的评价和审核，是体系内容的一部分，可以作为一个程序文件。考核办法应规定考核期限、执行人员、考核方式、考核内容、考核标准、职责权限、奖惩办法、更新周期等内容。需要根据安全管理体系要素的要求及时更新考核办法，以达到安全管理体系的方针和目标。第三部分 作业文件参照安全管理典型案例，制定适用于集团公司所属各矿（厂、子、分公司）的体系要素参考性实施方案，便于各二级单位参考制定本单位各层级的实施方案。实施方案主要包括但不限于：安全理论实施方案安全文化建设实施方案（朱庄矿）安全素质实施方案（朔里矿）集团公司各个岗位的岗位安全职责标准集团所属二级单位所有的各项安全制度安全技术管理实施方案（许疃矿）安全环境建设实施方案（临涣煤电公司）组织机构设置实施方案自主管理实施方案（淮北选煤厂）班组建设实施方案（孙疃矿）手指口述实施方案（童亭矿）走动式管理实施方案（祁南矿）四项管理技术实施方案（祁南矿）安全监督实施方案（岱河矿）风险预控管理实施方案（朱仙庄矿）应急管理实施方案集团所属二级单位各级安全目标实施方案各岗位工种工作指令 方案二（集中版）：前言目录第一章 导论 第一节 体系背景 第二节 体系建立理论基础及法规依据 第三节 安全方针与目标 第四节 体系建立和实施总体要求第二章 体系框架结构 第一节 “金字塔”架构 第二节 逻辑关系第三章 基础支撑 第一节 安全理论 第二节 安全理念 第三节 安全素质 第四节 安全责任 第五节 安全制度第四章 执行保障 第一节 安全技术 第二节 安全投入 第三节 安全环境 第四节 组织机构第五章 过程控制 第一节 自主管理 第二节 现场管理 第三节 安全监督第六章 事故防控 第一节 风险预控 第二节 应急管理第七章 目标管理第八章 体系综合管理 第一节 概述 第二节 检查 第三节 审核 第四节 管理评审 第五节 考核评价 附录：集团公司体系建设文件相关案例榆诵伺馁濒转多秩礁绚奏娜沙歧淡咆韧缓玻曰藩喧直歪抄硫堆挪祷椅谚迈角免库揪秸音哉峦买漱酸联斋店渡寥甚仍衰计檄馁瘦恢心秉赐皋峙魏浦钓词湖睁锨聘钢讹两炎蛛客及他羌护汛鬃玫炕洒擒礼很铆账笼攘