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上海真空电子器件股份有限公司 2 0 0 0 年年度报告 1 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 上海真空电子器件股份有限公司董事会 一、公司简介 （一）公司法定中文名称： 上海真空电子器件股份有限公司 公司法定英文名称： S H A N G H A I V A C U U M E L E C T R O N D E V I C E S C O . , L T D . 公司英文名称缩写： S V E C （二）公司法定代表人： 董事长 顾培柱先生 （三）公司信息披露机构： 股份制办公室 公司董事会秘书： 胡之奎先生 其他联系人：周祁顺先生、肖敏小姐 联系地址：上海市长寿路9 7 号世纪商务大厦2 6 楼 电话：6 2 9 8 0 2 0 2 转6 4 6 或6 4 7 传真：6 2 9 8 2 1 2 1 （四）公司注册地址：上海市浦东即墨路9 5 9 7 号2 号楼4 层 公司办公地址：上海市长寿路9 7 号世纪商务大厦2 6 楼 邮政编码：2 0 0 0 6 0 公司国际互联网网址：h t t p : / / w w w . s v e c . c o m . c n 电子信箱：c s v e c o n l i n e . s h . c n （五）公司选定的信息披露报纸名称： 上海证券报 、香港南华早报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p : / / w w w . s s e . c o m . c n 公司年度报告备置地点：公司股份制办公室 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：真空电子 真空B 股 股票代码： 6 0 0 6 0 2 9 0 0 9 0 1 二、会计数据和业务数据摘要（合并报表) （一）1 、本年度主要利润指标情况( 单位：人民币元) 利润总额6 2 5 , 2 8 4 , 0 3 8 . 1 2 其中： 主营业务利润8 8 4 , 7 3 5 , 5 1 4 . 3 5 其他业务利润- 1 1 , 3 2 1 , 0 8 8 . 7 3 营业利润4 2 9 , 6 8 1 , 1 3 8 . 1 7 投资收益2 1 4 , 8 5 2 , 3 7 7 . 6 9 补贴收入3 6 0 , 7 0 5 . 0 1 营业外收支净额- 1 9 , 6 1 0 , 1 8 2 . 7 5 净利润3 0 0 , 8 7 5 , 0 4 2 . 3 6 扣除非经常性损益后的净利润3 0 8 , 6 8 5 , 8 7 8 . 6 9 经营活动产生的现金流量净额3 7 5 , 2 3 9 , 0 4 0 . 0 2 现金及现金等价物净增加额- 3 5 7 , 7 7 8 , 0 8 6 . 6 7 说明：扣除非经常性损益后的净利润包括补贴收入3 6 0 , 7 0 5 . 0 1 元，罚款收入与支出的 净额1 1 4 , 2 9 0 . 1 7 元，捐赠- 2 7 0 , 8 0 0 元，处置资产损益- 1 9 , 8 0 5 , 7 1 8 . 3 6 元，土地补偿收支净 额1 1 , 7 9 0 , 6 8 6 . 8 5 元。 2 、境内外审计差异情况及原因 2 二年十二月三十一日 股东应占综合盈利 人民币千元 根据中国法定财务报表3 0 0 , 8 7 5 国际会计准则及其他的调整: 职工奖励金( 2 4 , 1 6 4 ) 前年度费用及准备调整( 1 1 , 1 8 9 ) 清理开办费( 2 0 , 5 1 6 ) 投资子公司之折让 固定资产减值准备( 4 3 , 0 0 0 ) 拟派 2 0 0 0 年股息 其他( 1 , 3 8 0 ) 经国际会计准则及其它调整后2 0 0 , 6 2 6 （二）截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：( 单位：人民币元) 项目2 0 0 0 年1 9 9 9 年 （调整前） 1 9 9 9 年 （调整后） 1 9 9 8 年 主营业务收入 5 , 0 5 5 , 6 4 6 , 7 5 5 . 0 74 , 3 7 4 , 0 0 0 , 1 3 1 . 0 34 , 3 7 4 , 0 0 0 , 1 3 1 . 0 33 , 3 5 9 , 1 1 2 , 1 1 7 . 7 9 净利润 3 0 0 , 8 7 5 , 0 4 2 . 3 63 2 3 , 2 6 9 , 0 7 5 . 8 13 0 4 , 3 2 0 , 3 0 3 . 6 01 2 9 , 5 1 2 , 7 2 7 . 6 3 总资产 7 , 7 3 9 , 9 1 4 , 9 1 2 . 6 67 , 0 1 8 , 4 8 8 , 6 1 2 . 8 06 , 9 9 9 , 5 3 9 , 8 4 0 . 5 95 , 3 2 4 , 4 1 7 , 2 3 0 . 7 1 股东权益（不含 少数股东权益） 2 , 8 6 5 , 1 2 2 , 8 5 3 . 8 72 , 6 8 9 , 8 7 0 , 1 1 3 . 1 12 , 6 7 0 , 9 2 1 , 3 4 0 . 9 01 , 1 8 0 , 8 2 0 , 7 6 5 . 2 2 每股收益（全面 摊薄） 0 . 3 5 70 . 4 2 20 . 3 9 70 . 2 0 3 每股收益（加权 平均） 0 . 3 5 70 . 5 0 70 . 4 7 80 . 2 0 3 扣除非经常性损 益后的每股收益 0 . 3 6 60 . 1 6 60 . 1 4 10 . 0 0 4 每股净资产 3 . 4 03 . 5 13 . 4 91 . 8 5 调整后的每股净 资产 3 . 3 33 . 4 73 . 4 71 . 8 5 每股经营活动产 生的现金流量净 额 0 . 4 50 . 8 10 . 8 10 . 3 7 净资产收益率% （摊薄） 1 0 . 5 01 2 . 0 21 1 . 3 91 0 . 9 7 净资产收益率 （加权） 1 0 . 6 62 4 . 0 82 2 . 8 31 1 . 0 9 注：主要财务指标计算方法： 每股收益净利润年度末普通股股份总数 每股净资产年度末股东权益年度末普通股股份总数 调整后的每股净资产( 年度末股东权益三年以上的应收款项净额待摊费用 待处理( 流动、固定) 资产净损失开办费长期待摊费用住房周转金负数余额) 年度末普通股股份总数 每股经营活动产生的现金流量净额经营活动产生的现金流量净额年度末普通股 股份总数 净资产收益率净利润/ 年度末股东权益×1 0 0 加权平均净资产收益率（R O E ）的计算公式： 3 R O E P / ( E 0+ N P / 2 + Ei* Mi/ M0- Ej* Mj/ M0) 其中：P 为报告期利润；N P 为报告期净利润；E 0为期初净资产；Ei为报告期发行新股 或债转股等新增净资产；E j为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0为报告期月 份数；M i为新增净资产下一月份起至报告期末的月份数；Mj为减少净资产下一月份 起至报告期末的月份数。 加权平均每股收益（E P S ）的计算公式： E P S P / ( S 0+ S1+ Si* Mi/ M0- Sj* Mj/ M0) 其中：P 为报告期利润；S 0为期初股份总数； S1为报告期因公积金转增股本或股票 股利分配等增加股份数；S i为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告 期因回购或缩股等减少股份数；M 0为报告期月份数；Mi为增加股份下一月起至报告 期期末的月份数；M j为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 ( 三) 利润表附表 净资产收益率( % )每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 主营业务利润3 0 . 8 83 1 . 3 61 . 0 5 01 . 0 5 0 营业利润1 5 . 0 01 5 . 2 30 . 5 1 00 . 5 1 0 净利润1 0 . 5 01 0 . 6 60 . 3 5 70 . 3 5 7 扣除非经常性损益后的净利润1 0 . 7 71 0 . 9 40 . 3 6 60 . 3 6 6 （四）报告期内股东权益变动情况( 单位：人民币元) 项 目股本资本公积盈余公积公益金未分配利润股东权益合计 期 初 数 7 6 6 , 3 0 3 , 9 1 2 . 0 01 , 4 6 0 , 5 8 9 , 4 6 6 . 5 93 2 8 , 0 6 9 , 2 5 2 . 4 54 7 , 0 4 0 , 5 6 3 . 8 11 1 5 , 9 5 8 , 7 0 9 . 8 62 , 6 7 0 , 9 2 1 , 3 4 0 . 9 0 本 期 增 加 7 6 , 6 3 0 , 3 9 1 . 0 0 7 5 , 5 0 7 , 4 4 1 . 2 52 7 , 7 6 3 , 8 3 2 . 6 51 1 6 , 9 1 0 , 3 1 4 . 1 81 9 4 , 2 0 1 , 5 1 2 . 9 7 本 期 减 少 7 4 , 8 4 6 , 6 3 3 . 4 6 期 末 数 8 4 2 , 9 3 4 , 3 0 3 . 0 01 , 3 8 5 , 7 4 2 , 8 3 3 . 1 34 0 3 , 5 7 6 , 6 9 3 . 7 07 4 , 8 0 4 , 3 9 6 . 4 62 3 2 , 8 6 9 , 0 2 4 . 0 42 , 8 6 5 , 1 2 2 , 8 5 3 . 8 7 变动原因: 1 、 股本增加是由于公司实施1 9 9 9 年度利润分配方案以公积金转增股本每1 0 股转增1 股 所致。 2 、 资本公积的变动是由两部分组成：一是公司实施1 9 9 9 年度利润分配方案以公积金转 增股本每1 0 股转增1 股使资本公积金减少7 6 , 6 3 0 , 3 9 1 元；二是钨钼子公司资产评估 增值致使资本公积金增加1 , 7 8 3 ,7 5 7 . 5 4 元。以上两项的综合结果是资本公积金减少 7 4 , 8 46,633.46元。 3 、 盈余公积的增加是由于公司按照税后净利润一定比例提取所致。 4 、 未分配利润的增加是由于公司2 0 0 0 年度所盈利并未全部分配所致。 5 、 以上几项致使公司的股东权益增加。 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1 、股份变动情况表 数量单位: 股 本次变动增减( + 、- ) 本次变动前 公积金转股配售部分上市流通小 计 本次变动后 一、未上市流通股 份 1 、发起人股份 其中: 国家持有股份2 8 5 , 4 0 6 , 8 6 22 8 , 5 4 0 , 6 8 62 8 , 5 4 0 , 6 8 63 1 3 , 9 4 7 , 5 4 8 4 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他: 2 、募集法人股份 3 、内部职工股 4 、优先股或其他 其中：转配股 证券投资 基金配售部分 1 9 , 0 3 6 , 7 7 01 , 9 0 3 , 6 7 7- 2 0 , 9 4 0 , 4 4 7- 1 9 , 0 3 6 , 7 7 00 战略投资 者持有股份 4 5 , 8 7 0 , 0 0 04 , 5 8 7 , 0 0 0- 5 0 , 4 5 7 , 0 0 0- 4 5 , 8 7 0 , 0 0 00 未上市流通股份合 计 3 5 0 , 3 1 3 , 6 3 23 5 , 0 3 1 , 3 6 3- 7 1 , 3 9 7 , 4 4 7- 3 6 , 3 6 6 , 0 8 43 1 3 , 9 4 7 , 5 4 8 二、已上市流通股 份 1 、人民币普通股2 2 4 , 3 2 6 , 3 0 42 2 , 4 3 2 , 6 3 0 7 1 , 3 9 7 , 4 4 79 3 , 8 3 0 , 0 7 73 1 8 , 1 5 6 , 3 8 1 2 、境内上市的外 资股 1 9 1 , 6 6 3 , 9 7 61 9 , 1 6 6 , 3 9 81 9 , 1 6 6 , 3 9 82 1 0 , 8 3 0 , 3 7 4 3 、境外上市的外 资股 4 、其他 已上市流通股份合 计 4 1 5 , 9 9 0 , 2 8 04 1 , 5 9 9 , 0 2 87 1 , 3 9 7 , 4 4 71 1 2 , 9 9 6 , 4 7 55 2 8 , 9 8 6 , 7 5 5 三、股份总数7 6 6 , 3 0 3 , 9 1 27 6 , 6 3 0 , 3 9 17 6 , 6 3 0 , 3 9 18 4 2 , 9 3 4 , 3 0 3 2 、 股票发行与上市情况 （1 ）根据公司1 9 9 7 年度股东大会决议，1 9 9 7 年度利润分配方案为每1 0 股送1 . 5 股，转增0 . 5 股，股权基准日为1 9 9 8 年7 月7 日，公司总股本由原来的5 3 , 1 0 8 . 7 9 万股增至6 3 , 7 3 0 . 3 9 万股。 （2 ） 根据1 9 9 9 年第一次临时股东大会，公司1 9 9 9 年增发1 2 9 0 0 万股A 股流通股。增发方式 为其中6 , 4 0 9 . 3 2 万股向股权登记日1 9 9 9 年1 2 月1 日收市时登记在册的本公司A 股流通股股东 配售发行，配股比例为1 0 ：4 ，此部分已于1 9 9 9 年1 2 月2 2 日上市流通；其余部分分别向证券 投资基金和战略投资者配售发行，其中向证券投资基金配售部分于2 0 0 0 年2 月2 2 日上市流 通，向战略投资者配售部分于2 0 0 0 年6 月2 2 日上市流通。每股价格为人民币1 0 . 1 8 元。本次 增发后，公司的总股本由原来的6 3 , 7 3 0 . 3 9 万股增至7 6 , 6 3 0 . 3 9 万股。 （3 ）根据1 9 9 9 年度股东大会决议，公司1 9 9 9 年度利润分配方案为每1 0 股转增1 股，每股红 利0 . 1 元。股权登记日为2 0 0 0 年6 月2 2 日，除权日为2 0 0 0 年6 月2 3 日。公司总股本由原来的 7 6 , 6 3 0 . 3 9 万股增至8 4 , 2 9 3 . 4 3 万股。 （二）股东情况介绍 1 、 报告期末公司股东总数为2 3 3 5 1 7 户， 其中未上市流通国有股1 户， A 股2 2 6 2 1 5 户， B 股7 3 0 1 户。 2 、 报告期末持有本公司5 以上股份的股东仍为上海广电（集团）有限公司，报告期末持 股数量为3 1 3 , 9 4 7 , 5 4 8 股。由于公司1 9 9 9 年度利润分配方案中每1 0 股进行公积金转增股本1 股，国有股由1 9 9 9 年末的2 8 5 , 4 0 6 , 8 6 2 股增至2 0 0 0 年末的3 1 3 , 9 4 7 , 5 4 8 股。 报告期末公司主要股东持股情况： 股东名称持股数( 股)占总股本比例( % ) （1 ）上海广电（集团）有限公司 （国有股） 3 1 3 , 9 4 7 , 5 4 83 7 . 2 4 （2 ）上海久事公司7 , 7 3 0 , 0 0 00 . 9 2 （3 ）C B N Y S / A P N C / S K A N D I A S E L E C T F U N D / C H I N A E Q U I T Y A C 5 , 9 4 3 , 9 1 30 . 7 1 （4 ）上海置业集团（上海）有限公司5 , 5 0 0 , 0 0 00 . 6 5 5 （5 ）上海天原（集团）有限公司4 , 0 0 0 , 0 0 00 . 4 7 （6 ）W A R B U R G D I L L O N R E A D N O M I N E E S ( H O N G K O N G ) L T D - G E N E R A L A / C 3 , 8 4 4 , 6 6 50 . 4 6 （7 ）W A T T S B U R G C O . L T D .3 , 1 6 2 , 4 5 60 . 3 8 （8 ）君安证券上海常德路营业部2 , 9 6 6 , 0 0 00 . 3 5 （9 ）钱月霞2 , 6 3 2 , 6 0 20 . 3 1 ( 1 0 ）上海贝岭股份有限公司2 , 4 0 0 , 0 0 00 . 2 8 说明以上十名股东中，第1 名为国有股股东；第3 、6 、7 、8 、9 名股东均为B 股股东；第2 、 4 、5 、1 0 名股东为参与公司1 9 9 9 年度增发新股（A 股）配售的战略投资者，至报告 期末其所持股份全部上市流通。前十名股东之间不存在关联关系。 国有股权的代表为：上海广电（集团）有限公司。 法定代表人徐为熩先生，该公司经营范围：电子电器产品及设备、实业投资、商业 投资、商业贸易（除专项规定） 、新办经济实体、投资、控股、参股等资产经营业 务。 持股1 0 以上的股东只有一个，即公司国有股股东上海广电（集团）有限公司。 报告期内无控股股东变更情况。 四、股东大会简介 （一）上海真空电子器件股份有限公司于 2 0 0 0年 3 月 2 9日在上海证券报和南 华早报上刊登了四届七次董事会关于召开 1 9 9 9年度股东大会的公告。公司 1 9 9 9年度股 东大会于 2 0 0 0年 4月 2 8日在上海物贸大厦如期召开, 出席本次会议的股东代表共计 5 0 7 人， 代表股份3 6 0 6 0 7 6 1 1 股, 占公司总股本的4 7 . 0 6 % , 其中B 股股东8 5 人， 代表股份1 5 3 0 3 8 4 3 股, 占公司 B 股股份总数的 7 . 9 8 % , 大会审议通过了以下决议: 1 . 审议公司 1 9 9 9 年度董事会工作报告； 2 . 审议公司 1 9 9 9 年度监事会工作报告； 3 . 审议公司 1 9 9 9 年度财务工作报告； 4 . 审议公司 1 9 9 9 年度利润分配方案； 本公司 1 9 9 9 年度实现净利润按中国会计制度审计为3 2 3 , 2 6 9 , 0 7 5 . 8 1元（按国际会 计制度审计为 2 7 , 2 1 9 . 5万元） ，加年初未分配利润2 2 , 9 0 6 , 5 5 9 . 4 5元，可供分配的利 润为 3 0 0 , 3 6 2 , 5 1 6 . 3 6元，提取法定公积金 4 4 , 9 1 1 , 7 1 3 . 4 7 元（其中母公司提取 3 0 , 6 1 8 , 4 8 7 . 9 7元，永新等子公司提取储备与发展金 1 4 , 2 9 3 , 2 2 5 . 5 0元） ，提取法定公益 金 3 0 , 6 1 8 , 4 8 7 . 9 7元，永新等子公司提取职工奖福基金 1 7 , 0 8 4 , 1 9 6 . 0 9元，本年度可供 股东分配的利润为 2 0 7 , 7 4 8 , 1 1 8 . 8 3 元。 1 9 9 9年度利润分配与资本公积金转增股本预案为：以 1 9 9 9年末公司总股本 7 6 6 , 3 0 3 , 9 1 2 股为基数，按每 1 0 股派送 1元红利( 含税) 向全体股东实施利润分配，按每 1 0 股转增 1 股向全体股东实施资本公积金转增股本。 经利润分配和资本公积金转增股本后，公司总股本将达到 8 4 2 , 9 3 4 , 3 0 3股，未分配 利润尚余 1 3 1 , 1 1 7 , 7 2 7 . 6 3 元，结转以后年度分配。 5 . 审议调整公司董事的议案； 6 . 审议关于续聘上海上会会计师事务所有限公司与香港罗兵咸永道会计师事务所的 议案。 本次股东大会经徐汇区公证处公证，决议公告刊登于 2 0 0 0年 4 月 2 9 日的上海证 券报和南华早报 。 （二）上海真空电子器件股份有限公司于 2 0 0 0年 9 月 2 8日在上海证券报和南 华早报 上刊登了四届十次董事会关于召开2 0 0 0 年度第一次临时股东大会的公告。 公司2 0 0 0 6 年度第一次临时股东大会于2 0 0 0 年 1 1 月 2 日在上海物贸大厦如期召开, 出席本次会议的股 东代表共计 3 6 8 人，代表股份 3 3 5 3 1 7 9 3 4 股, 占公司总股本的3 9 . 7 8 % , 其中 B 股股东 3 1 人， 代表股份 3 7 5 7 5 2 7 股, 占公司 B 股股份总数的 1 . 7 8 % , 大会审议通过了以下决议: 1 . 调整公司 1 9 9 9 年度增发新股募集资金投资等离子显示器（P D P ）项目内容的议案； 2 . 调整公司 1 9 9 9 年度增发新股募集资金投资真空荧光显示管（V F D ）项目内容的议案， 并授权公司董事会在本议案所规定的投资范围内对项目进行投资； 3 . 公司投资建设 V F D 项目厂房并租与合营企业的议案； 本次股东大会经上正律师事务所徐国荣律师现场见证并出具了法律意见书，决议公 告于 2 0 0 0 年 1 1 月 3 日刊登于上海证券报和南华早报 。 五、董事会报告 （一） 公司经营情况 1 、 公司所处行业以及公司在本行业中的地位 本公司属真空光电子器件制造业。公司投资占 4 5 股权的上海永新彩色显象管有 限公司 2 0 0 0 年度共生产 4 8 5 . 7 4 万只彩色显象管（全国共生产彩管 3 8 1 3 万只） ，占国内 整个行业的 1 2 . 7 4 。 2 、 公司主营业务的范围以及经营状况 本公司主营业务为真空电子器件及其应用产品、配件的生产和销售，主导产品为各 种型号和尺寸的彩色显象管及其主要配套件彩色显象管玻壳、电子枪及荫罩。2 0 0 0年 度公司共生产彩管 5 1 5 . 0 8 万只（销售 4 9 3 . 5 1万只 ，产销率为 9 5 . 8 1 ） ，生产黑白显 象管 1 5 6 . 2 9 万只，黑白电视机 7 . 7 5 万台，液晶显示屏 1 1 1 0 万片，荧光灯 2 3 5 . 9 万支， 彩色显象管玻锥 1 0 4 9 万只， 彩色显象管玻屏1 1 8 4 万只， 微波炉9 4 . 9 5 万台， 磁控管3 2 6 . 9 万只。2 0 0 0年度公司实现主营业务利润 8 8 4 7 3 . 6万元，比上年增长了 2 3 . 9 ，实现净 利润 3 0 0 8 7 . 5 万元，扣除非经常性收益后的净利润3 0 8 6 8 . 6 万元，比上年增长了 1 4 3 . 3 7 。 3 、 公司全资附属企业、控股子公司及主要投资子公司经营业绩 （1 ）上海永新彩色显象管有限公司注册资本 9 0 5 4 6万元，2 0 0 0年末公司占 4 5 的股权， 该公司 2 0 0 0 年度生产彩管 4 8 3 . 7 3 万只，销售 4 6 4 . 1 7 万只，实现销售收入 4 7 . 9 4 亿 元，净利润 4 . 3 5 亿元。 （2 ） 上海海昌国际有限公司注册资本5 0 0 0 万元， 2 0 0 0 年末公司占 9 0 的股权， 该公司 2 0 0 0 年度实现销售收入 5 1 5 8 万元，净利润 6 0 . 7 万元。 （3 ）上海真空显示器件有限公司注册资本 8 1 0 0万元，2 0 0 0年末公司占 1 0 0 的股权，该 公司 2 0 0 0 年度实现销售收入 8 4 4 万元，净利润 2 . 0 8 万元。 （4 ） 上海海晶电子有限公司注册资本2 8 8 1 万元， 2 0 0 0 年末公司占 6 7 的股权， 该公司 2 0 0 0 年度生产液晶显示屏 1 1 1 0 万片，实现销售收入4 1 1 0 万元，净利润 0 . 7 8 万元。 （5 ）扬子江电子有限公司注册资本 7 8 7 0 万元，2 0 0 0 年末公司占 8 0 的股权，该公司 2 0 0 0 年度净利润 1 2 5 6 . 7 万元。 （6 ） 旭电子玻璃有限公司注册资本 8 2 9 7 1 万元， 2 0 0 0 年末公司占 3 0 的股权，该公司2 0 0 0 年度实现销售收入 1 8 . 5 4 亿元，净利润 5 . 8 5 亿元。 （7 ）索广映像有限公司注册资本 8 5 0 7 1 万元，2 0 0 0 年末公司占 1 0 的股权，该公司 2 0 0 0 年度实现销售收入 3 1 . 0 9 亿元，净利润 5 . 1 1 亿元。 （8 ）始安房地产置业有限公司注册资本 9 5 0 0 万元，2 0 0 0 年末公司占 9 5 . 5 的股权，该公 司 2 0 0 0 年度实现销售收入 7 1 1 万元，净利润 4 4 . 2 8 万元。 4 、 经营中出现的问题与困难及解决方案 7 2 0 0 0年度由于国内彩色电视机厂家竞争的日趋激烈，导致公司主导产品彩色显象 管的市场竞争也愈加激烈。面对困难，公司董事会和经营班子认清形势，团结努力， 按照“产业升级，管理创新”方针，深挖内部潜力，加强管理，提高产品质量，努力 降低生产成本，特别是根据市场需求，引进开发了大屏幕玻壳和大屏幕彩管，增加高 新技术产品的附加值，产量再创历史新高。通过全体员工的努力，取得了较大成绩。 同时公司为改变主导产品结构单一的现状，提高公司抵御市场风险的能力，走可 持续发展道路。公司经过充分的市场调研，确立了“新型平板显示器”和“绿色照明” 两大产品体系，其中彩色等离子显示器（P D P ） 、超扭曲液晶显示器（S T N L C D ）和真 空荧光显示器（V F D ）为新型平板显示器项目，T 5直管型荧光灯、微波硫灯为“绿色照 明”项目。上述项目得到了国家有关部委和上海经委等部门的立项批准，这些项目的 实施将为公司的可持续发展奠定坚实的基础。 （二） 公司财务状况 项目年初数年末数增减数（、）增减幅度 总资产（元）6 , 9 9 9 , 5 3 9 , 8 4 0 . 5 97 , 7 3 9 , 9 1 4 , 9 1 2 . 6 6+ 7 4 0 , 3 7 5 , 0 7 2 . 0 7+ 1 0 . 6 % 长期负债（元）7 4 5 , 4 1 1 , 4 9 9 . 4 99 1 9 , 3 8 3 , 8 1 0 . 0 5+ 1 7 3 , 9 7 2 , 3 1 0 . 5 6+ 2 3 . 3 % 股东权益（元）2 , 6 7 0 , 9 2 1 , 3 4 0 . 9 02 , 8 6 5 , 1 2 2 , 8 5 3 . 8 7+ 1 9 4 , 2 0 1 , 5 1 2 . 9 7+ 7 . 3 % 上年数本年数增减数（、）增减幅度 主营业务利润（元）7 1 4 , 1 2 8 , 0 6 8 . 1 18 8 4 , 7 3 5 , 5 1 4 . 3 5+ 1 7 0 , 6 0 7 , 4 4 6 . 2 4+ 2 3 . 9 % 净利润（元）3 0 4 , 3 2 0 , 3 0 3 . 6 03 0 0 , 8 7 5 , 0 4 2 . 3 6- 3 , 4 4 5 , 2 6 1 . 2 4- 1 . 1 % 变动的原因： 1 、 总资产的增加是由于 2 0 0 0 年度公司盈利等原因所致； 2 、 长期负债的增加是由于并表子公司上海永新长期借款增加所致； 3 、 股东权益的增加是由于 2 0 0 0 年度经营盈利所致； 4 、 主营业务利润的增加是由于并表子公司上海永新 2 0 0 0 年度利润较 1 9 9 9 年度有所增长所 致； 5 、 净利润的减少是由于 2 0 0 0 年度非经常性的收益比 1 9 9 9 年有大幅度减少所致。 （三）公司投资情况 1 、 1 9 9 9 年度增发新股（A 股）募集资金投资情况 公司于 1 9 9 9 年 1 2 月增发了 1 . 2 9亿股新股（A 股） ，共募集了 1 2 . 7 8亿元资金，1 9 9 9 年度和 2 0 0 0年度共使用了募集资金 6 8 6 5 4万元。剩余资金至 2 0 0 0年底为公司银行存款。 因此募集资金的使用延续到本报告期内，具体投资情况如下：( 单位：万元) 项目原计划 投资 实际已 投资 进展情况 1上海广电液晶显示器有限公司 （超扭曲向列型液晶项目） 1 0 4 0 01 0 4 0 0已投产 2上海旭电子玻璃有限公司4 5 0 04 4 9 0已达产 3上海索广映像有限公司2 1 2 92 1 2 3已达产 4上海永新彩色显象管有限公司1 0 3 0 01 0 3 0 0已达产 5P D P 项目（经变更）2 0 2 7 12 5 4建设中 6V F D 项目( 经变更)1 1 9 1 15建设中 7微波硫灯项目2 1 9 35 0 0小批量生产 8 8T 5 荧光灯项目1 9 5 6 02 7 0小批量生产 9归还流动资金贷款3 9 5 4 83 9 5 4 8 1 0 V F D 厂房（经变更）7 0 0 07 6 4建设中 注： （1 ）经公司 2 0 0 0年度第一次临时股东大会审议通过，调整了 1 9 9 9年度增发新股募集 资金投资等离子显示器（P D P ）项目。 原项目计划通过成立中外合资公司的方式实施，总投资 9 , 6 0 0万美元，折合人民币 7 9 , 6 8 0万元，注册资本 3 , 2 0 0万美元，真空电子计划投入资本金 1 , 4 4 0万美元，折合人民 币 1 1 , 9 5 2万元，占 4 5 % 的股权；美国 P H O T O N I C S公司以技术出资，占 1 0 % 的股权；其余股 权由上海工业投资（集团）有限公司、正阳国际经贸（香港）有限公司及国家计委指定的 机构以现金出资认购，出资额分别为 6 0 2万美元、4 8 0万美元和 3 5 8万美元，股权比例分 别为 1 8 . 8 % 、1 5 % 、和 1 1 . 2 % 。合营期限暂定为三十年。项目设计生产能力为年产 5 万台 4 2 英寸彩色 P D P ，预计 2 0 0 4 年可产生利润，2 0 0 5 年生产能力可达到设计水平。项目达纲后， 预计年销售收入 1 3 2 , 0 0 0 万元，净利润 2 7 , 6 5 5 万元。项目投资回收期为 6 . 3 年，内部收益 率 2 0 . 5 % 。 现项目仍计划通过成立中外合资公司的方式实施，总投资 9 , 8 7 7万美元，折合人民币 8 1 , 9 7 9万元，注册资本 7 , 0 0 0万美元，真空电子计划投入资本金 2 , 4 4 2 . 3 万美元，折合人 民币 2 0 , 2 7 1万元，占 3 4 . 9 % 的股权, 以公司 1 9 9 9年度增发新股（A股）募集资金投入；日 本松下电器产业株式会社以现金方式出资 3 , 5 7 0万美元, 占 5 1 % 的股权；上海工业投资（集 团）有限公司以现金方式出资 6 2 6 . 3万美元, 占 8 . 9 % 的股权；上海广电（集团）有限公司 以现金方式出资 3 6 1 . 4万美元, 占 5 . 2 % 的股权。合营期限为二十年。项目设计生产能力为 年产 5万台 4 2英寸彩色 P D P ，预计 2 0 0 4年生产能力可达到设计水平。项目达纲后，预计 年销售收入 1 6 4 , 7 5 0万元，净利润 1 4 , 4 8 9万元。项目投资回收期为 5 . 6年，内部收益率 1 3 . 8 % 。 （2 ）经公司 2 0 0 0 年度第一次临时股东大会审议通过，调整了公司 1 9 9 9 年度增发新股 募集资金投资真空荧光显示管（V F D ）项目。 原项目计划引进一条薄膜技术 V F D生产线，设计能力年产薄膜 V F D产品 8 0 0万片， 建设期为 2年。项目总投资 1 9 , 3 8 0 万元（含外汇 1 , 5 6 0万美元） 。公司计划投入募集资金 1 5 , 5 0 0 万元，占总投资的8 0 % 。预计达纲后，年销售额为 2 4 , 0 0 0 万元，净利润4 , 2 7 8 万元。 项目投资回收期 4 . 6 7 年，内部收益率2 9 . 9 1 。 现公司将此项目由技改项目改为合资项目，设计能力年产薄膜 V F D 产品 2 4 0 0 万片，建 设期为 1 年，总投资 9 , 5 6 6 万美元，折合人民币 7 9 , 3 9 7 . 8 万元，注册资本3 , 1 8 9 万美元， 我公司以募股资金出资 1 , 4 3 5 . 0 5万美元，折合人民币 1 1 , 9 1 0 . 9万元, 占 4 5 的股权，三 星电管（香港）有限公司出资 1 , 7 5 3 . 9 5 美元，占 5 5 的股权。该项目年均销售额（1 0 年） 5 , 5 7 6 万美元，年均利润（1 0 年）1 , 0 0 2 万美元，投资回收期（不含建设期）5 . 0 年，内部 收益率 1 6 . 3 。 （3 ）经公司 2 0 0 0 年度第一次临时股东大会审议通过，公司以 1 9 9 9 年度增发新股募集 资金投资建设 V F D 项目厂房后租与合资企业。 根据公司与三星电管（香港）有限公司关于 V F D 合资项目的要求，公司使用 1 9 9 9 年度 9 增发新股募集资金在上海松江投资建设新厂房。厂房建设好以后由公司出面租赁给合资企 业使用。预计总投资为 8 , 0 0 0 万元，其中募集资金7 , 0 0 0 万元，投资回收期为1 0 年。 2 、 长期投资情况 被投资公司名称年初投资额 （万元） 本年增减数 （万元） 主要经营活动占被投资公司权 益的比例 上海永新彩色显 象管有限公司 3 7 3 2 4 . 2 93 4 2 1 . 4 1生产销售彩色显象管 及其配件 4 5 上海海晶电子有 限公司 2 4 3 8 . 6 9生产销售液晶显示屏6 7 上海海昌国际有 限公司 4 5 0 0 . 0 0国际贸易9 0 上海真空显示器 件有限公司 8 1 0 0 . 0 0生产销售真空荧光显 示器 1 0 0 上海扬子江电子 有限公司 6 2 9 6 . 0 0投资生产销售磁控 管、微波炉 8 0 上海旭电子玻璃 有限公司 2 0 2 1 0 . 4 14 4 9 1 . 1 0生产销售彩色阴极射 线管玻壳 3 0 上海始安房地产 置业有限公司 9 0 7 2 . 5 0房产开发、物业管理9 5 . 5 上海索广映象有 限公司 8 5 0 8 . 5 6设计开发制造电视 机、高分辨率显示器 1 0 （四） 新年度业务发展计划 1 、在新的一年中公司将紧紧围绕“产业升级，管理创新”的工作方针，巩固和扩大彩 色显象管和彩管玻壳等方面的综合优势，加快主导产品向新型产业的转化，有选择 地进入微电子产业领域，加快积累自有知识产权，努力形成新型平板显示器件、绿 色照明产品和电子部件等几大发展板块，为公司的稳定、持续发展奠定坚实的基础。 （1 ） 产业升级全面启动 彩色显象管及其主要配套件产品向大屏幕、平板型和高清晰度化方向发展； 新型平板显示器件产业初具规模； 继续加强新型绿色光源产品市场的开拓力度； 提升科技创新和开发研制水平，加快自有知识产权积累。 （2 ） 管理创新再上台阶 进一步调整公司组织结构，以适应公司新一轮发展需要； 完善公司人力资源的开发管理体系，建立比较完善的考核、激励制度； 逐步建立科技创新体系； 搞好财务管理和资金运作，优化资本结构，提高经济运行质量； 探索建立公司战略发展的咨询评估系统。 2 、新建及在建项目的预期进度