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广州金发科技股份有限公司 600143 2006 年年度报告 广州金发科技股份有限公司 600143 2006 年年度报告 二 00 七年二月 二 00 七年二月 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示 . 1 二、公司基本情况简介 . 1 三、主要财务数据和指标 . 2 四、股本变动及股东情况 . 3 五、董事、监事和高级管理人员 . 8 六、公司治理结构 12 七、股东大会情况简介 14 八、董事会报告 16 九、监事会报告 29 十、重要事项 31 十一、财务会计报告 38 十二、备查文件目录 81 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 1 一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 2、公司全体董事出席董事会会议。 3、深圳大华天诚会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人袁志敏先生，主管会计工作负责人吴诚先生，会计机构负责人（会计主管 人员）熊玲瑶女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：广州金发科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写：金发科技 公司英文名称：GUANGZHOU KINGFA SCI.2000 年 2 月至 2004 年 6 月,担任中山大学化 学学院副院长;现为中山大学教授、博士生导师。1995 年至 2000 年兼任教育部高等学校材料 科学与工程教学指导委员会委员， 2000 年至今兼任教育部高等学校高分子材料与工程专业教 学指导分委员会副主任委员， 2000 年 3 月至今兼任广东省化工学会常务理事。 2003 年 8 月至 今受聘担任本公司独立董事。 (13)聂德林,硕士，化工工程师。1998 年 7 月硕士毕业于中山大学高分子材料专业，同 年进入本公司工作。 2001 年 9 月至 2004 年 8 月担任本公司监事,并先后兼任技术二部经理和 助理总经理等职，2004 年 9 月至今担任本公司监事会主席和计采总监兼计采部部长。 (14)蔡立志,硕士，高级工程师。1991 年 7 月至 1998 年 5 月就职于北京市粮食科学研究 所,1998 年 5 月至 2001 年 10 月就职于清华紫光股份有限公司。 2001 年 10 月进入本公司从事 市场开发工作，先后担任市场部北方区域经理和市场部部长等职,2004 年 9 月至今担任本公 司监事和市场总监兼市场部部长。 (15)蔡彤旻,硕士，工程师。1998 年 3 月硕士毕业于华南理工大学高分子材料专业，同 年进入本公司工作，从事研发工作,先后担任本公司技术一部经理和技术部部长。2004 年 9 月至今担任本公司监事和技术总监兼技术部部长。 (16)宁红涛,硕士。1999 年 7 月毕业于中山大学行政管理专业，1999 年 7 月至 2000 年 7 月任职于广州七喜电脑股份有限公司。 2000 年 7 月进入本公司， 2001 年 9 月至今为本公司监 事,并先后兼任人力资源部部长和助理总经理等职,现为本公司项目管理中心副主任。 (17)张 俊,本科，助理会计师。1997 年 7 月毕业于四川大学会计专业，曾任职于四川湖 山电子股份有限公司，2000 年 1 月进入本公司，2001 年 9 月至今为本公司监事,2004 年 9 月 至今为本公司财务部副部长。 (18)吴 诚,硕士，会计师，经济师。1993 年 7 月至 2001 年 7 月，在康佳集团股份有限公 司工作,先后担任康佳集团股份有限公司控股子公司牡丹江康佳实业有限公司和安徽康佳电 子有限公司财务部经理、康佳集团北方区域销售总经理、康佳集团本部财务中心业务经理、 副总经理和总经理。 2001 年 7 月进入本公司， 2001 年 9 月至 2004 年 8 月,任财务总监兼董事 会秘书,2004 年 9 月至今担任本公司副总经理兼董事会秘书。 2001 年 10 月至今兼任本公司控 股子公司上海金发科技发展有限公司监事。 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 11 (19)黄险波,博士，享受国务院特殊津贴专家。1996 年 10 月至 1997 年 7 月在北方科技声 像出版社工作， 1997年10月进入本公司。 2001年1月至2004年8月担任本公司副总经理,2004 年 9 月至今担任本公司国家级企业技术中心副主任。 （二）在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。 （三）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日 期 是否领取报 酬津贴 梁荣朗 上海金发科技发展有 限公司 总经理 2001年10月11日 是 袁志敏 绵阳长鑫新材料发展 有限公司 董事长 2004年10月15日 否 谭头文 绵阳长鑫新材料发展 有限公司 总经理 2004年10月15日 否 吴 诚 上海金发科技发展有 限公司 监 事 2001年10月11日 否 注：上海金发科技发展有限公司和绵阳长鑫新材料发展有限公司为本公司的控股子公司。 (四)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事的报酬由股东大会决定, 高级管理人员的报酬由董事会决定。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司对独立董事采用年度津贴的办法确定 报酬,对董事、监事和高级管理人员采用（基本工资+绩效工资）的年薪制来确定报酬,绩效工 资则结合公司实际完成的生产经营业绩和公司的经营目标综合确定。 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 梁荣朗 是 4、董事、监事、高级管理人员报酬情况的说明 2006 年,公司主营业务收入、 销售量和净利润均超额完成年度经营目标,按净利润占 45%、 销售量占 35%、主营业务收入占 20%的权重计算，董事、监事和高级管理人员的年薪系数确定 为 1.047。2006 年独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按公司章程和独立 董事工作制度行使职权所需的费用,在公司据实报销。 (五)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 12 (六)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 1,550 人,需承担费用的离退休职工为 0 人，员工的结构 如下： 1、专业构成情况 专业类别 人数 行政管理人员 155 财务人员(含外派子公司财务人员) 70 销售人员 78 技术人员 130 生产人员 1,117 合计 1,550 2、教育程度情况 教育类别 人数 博士 20 硕士 53 本科 185 大专 138 大专以下 1,154 合计 1,550 六、公司治理结构六、公司治理结构 (一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、国务院批转证监会关于提高上市公司质量意 见的通知、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则、关于加强社会 公众股股东权益保护的若干规定等法律法规的要求,不断建立和完善法人治理结构,建立现 代企业制度，规范公司运作,相继制订了公司内部控制指引、内部审计制度等规章制 度,修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等三项规章制度，并 在实际运行中严格遵照执行,从而保障了公司法人治理结构的高效运作,符合中国证监会有关 法人治理结构的规范要求。公司治理的具体情况如下: 1、关于股东与股东大会:公司严格按照公司章程和股东大会议事规则的要求通 知、召集、召开股东大会,确保所有股东,特别是中小股东享有平等的地位和充分行使权利。 股东大会作出普通决议，由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以 上通过,股东大会作出特别决议， 由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分 之二以上通过，充分保护了全体股东特别是中小股东的权益。公司股东大会还聘请律师出席 并进行见证,运作规范。 2、 关于控股股东与上市公司:公司为整体改制上市,发起人全部为自然人,股权较为分散, 公司实施股权分置改革方案后股权更为分散。公司实际控制人袁志敏先生为公司董事长, 其本人拥有公司 21.58%的股份， 其本人及其亲属合计持有公司 31.73%的股份， 处于相对控股 地位。公司不存在绝对的“一股独大”，不存在控股股东利用其特殊地位谋取额外利益的情 形。公司董事、监事及高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及公司章程规定的 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 13 程序。公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面均独立于股东。公司董事会、监事会和 内部机构均能够独立规范运作。 3、关于董事和董事会:公司严格按照公司法和公司章程的有关规定选举产生董 事,独立董事占全体董事的三分之一,董事会的人员构成符合法律、法规和公司章程的要 求。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专门 委员会，战略委员会主任委员由董事长担任，其他三个专门委员会主任委员均由独立董事担 任。公司董事会严格按照公司章程、董事会议事规则和董事会决策权限开展工 作，各专门委员会分别按照战略委员会工作细则、 薪酬与考核委员会工作细则、 提 名委员会工作细则和审计委员会工作细则开展工作。各位董事认真负责,诚信勤勉地履 行职责,并积极接受有关培训,熟悉相关法律法规,了解董事的权利、义务和责任,能正确行使 权利。 4、关于监事和监事会:公司严格按照公司法和公司章程的有关规定选举产生监 事,监事会的人员构成符合法律、 法规和 公司章程 的要求。 公司监事会按照法律法规和 公 司章程 的要求,认真履行职责,强化对公司董事、 高级管理人员和对财务的监督职能,维护了 公司和全体股东的权益。 5、关于信息披露和透明度:公司严格按照有关法律法规、公司章程和信息披露制 度的要求,真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息和向中国证监会派出机构、上海 证券交易所报告有关情况。 公司指定董事会秘书负责信息披露、 接待投资者来访和投资咨询, 公司董事会办公室设有专线电话,公司网站设立了投资者关系专栏,并通过电子信箱、传真等 各种方式,确保与广大的中小投资者进行无障碍的有效沟通。 公司所有需披露的信息均在指定 的网站 www.sse.com.cn 和中国证券报、证券时报、上海证券报上全面披露,确 保所有股东均有平等机会获取公司信息。 6、关于相关利益者:公司充分尊重债权银行和其他债权人、供应商、客户、公司员工等 相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,共同推进公司持 续、稳定、健康地发展。 (二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次） 缺席（次）备注 汪旭光 990 0 梁彤缨 990 0 李 非 990 0 麦堪成 990 0 本公司目前共有4名独立董事,占全体董事的三分之一。 公司的4名独立董事自任职以来, 勤勉尽责,严格按照中国证监会颁发的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 、 公 司章程和公司独立董事工作制度的有关规定行使职权并承担责任,积极认真地参加公司 的董事会和股东大会,并分别从行业发展方向、 财务、 管理等各自的专业角度对公司的生产经 营、项目投资、高级管理人员的聘任及薪酬、关联交易、对外担保等各方面作出了客观、公 正的判断,并发表了专业性的独立意见,提高了董事会决策的科学性,同时,对公司财务及生产 经营活动进行了有效监督,切实维护了公司及广大中小投资者的利益。 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 14 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异 议。 (三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面： 本公司独立从事改性塑料研发、生产和销售业务，根据客户和市场需要，通过公司技术 部研制开发各种改性塑料产品，并自已采购原材料，在生产部完成生产后，由市场部人员对 外销售，在业务经营的各个环节上均保持独立。公司具有独立完整的业务及面向市场自主经 营的能力。 2、人员方面： 除股东在公司任职的情况外，本公司的技术、生产、采购、销售和行政管理人员均完全 独立。公司董事、独立董事、监事和高级管理人员的选聘严格按照公司法和公司章程 的有关规定执行，不存在控股股东、其他任何部门、单位或人士违反公司章程规定干预 公司人事任免的情况。股东除可根据公司章程提名董事、监事人选外，不能干预公司股 东大会、董事会和总经理作出的人事任免决定。公司高级管理人员、财务人员也不存在双重 任职的情况。 3、资产方面： 本公司拥有独立的土地使用权、办公楼、厂房、生活配套设施及全部生产设备，并拥有 独立注册的商标，各种资产权属清晰、完整，没有依赖股东资产进行生产经营的情况。 4、机构方面： 公司目前建立了股东大会、董事会、监事会和总经理等相互约束的法人治理结构，并根 据公司发展战略需要成立了国家级企业技术中心，下设项目管理中心、技术发展中心及营销 中心，公司还根据生产经营需要设置了市场部、技术部、PMC 部、生产部、品质部、计采部、 物料部、财务部、人力资源部、贸易部、进出口部和办公室等十二个部门，每个部门都按公 司要求制订了相应的岗位职责，各部门之间职责明确，既相互合作又相互牵制。每个部门都 能按公司的管理制度，在公司管理层的领导下运作，与股东不存在任何隶属关系。 5、财务方面： 公司一直设立独立的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并按国 家有关会计制度进行核算。公司独立在银行开户，其基本帐户开立银行为工商银行广州市第 三支行，帐号为：3602028909002753335，不存在与股东共用银行帐户的情况。公司依法独立 纳税，地税和国税的税务登记证号码均为 440106618607269。公司独立进行财务决策，不存 在股东干预股份公司资金使用的情况。 (四)高级管理人员的考评及激励情况 1、本公司建立了高级管理人员的薪酬与其职责、贡献挂钩的激励机制。对高级管理人员 采用 （基本工资+绩效工资） 的年薪制来确定薪酬,以岗定薪,岗变薪变。 董事会负责薪酬政策、 方案的制定,并依据年度经营目标,对高级管理人员及其所负责的业务进行绩效考评,并根据 考评结果确定高级管理人员的绩效工资。 2、报告期内，公司董事会认真研究上市公司股权激励管理办法（试行），并结合公 司实际，适时推出股票期权激励计划（草案）和股票期权激励计划实施考核办法， 经中国证券监督管理委员会审核无异议，并经过公司董事会和股东大会决议通过，使公司的 股权激励机制得以延续，有利于进一步调动公司管理、技术、营销骨干的工作积极性，提高 公司经营管理水平，促进公司持续、稳定、协调发展。 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 15 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 4 月 18 日召开 2005 年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 19 日的中国证券报、证券时报、上海证券报上。 2、会议召开和出席情况 公司 2005 年度股东大会通知于 2006 年 3 月 9 日以公告方式发出，会议于 2006 年 4 月 18 日上午 9:00 在公司多功能会议厅召开，本次会议到会股东及股东代表 23 人，代表股份 138,168,994 股，占公司总股本的 60.73%，其中无限售条件流通股股东及代表 1 人，代表股 份 1,706,900 股，占公司无限售条件流通股总数的 2.24%。会议应到董事 12 名，实到董事 12 名。会议由董事长袁志敏先生主持，全体监事及全体高级管理人员、保荐人代表罗斌华先生 列席了会议。公司聘请的见证律师现场见证本次会议。会议符合公司法和公司章程 的有关规定，所作决议合法有效。会议以书面表决的方式通过如下决议： （1）审议通过2005 年度董事会工作报告。 （2）审议通过2005 年度监事会工作报告 （3）审议通过关于修改广州金发科技股份有限公司章程的议案。 （4）审议通过公司 2005 年度财务决算方案。 （5）审议通过2005 年度利润分配方案。 （6）审议通过2005 年度资本公积金转增方案。 （7）审议通过公司 2005 年年度报告及其摘要。 （8）审议通过关于支付广东康元会计师事务所有限公司报酬的议案。 （9） 审议通过 关于和广州毅昌科技有限公司互相提供 12,000 万元人民币银行综合授信 担保的议案。 （10）审议通过关于为控股子公司提供担保的议案。 （11）审议通过关于公司 2005 年投资情况的报告。 本次股东大会经广东南国德赛律师事务所颜湘蓉律师、何铭华律师现场见证，并出具法 律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序符合公司法、上市公司股东大会规则 及公司章程规定；出席会议人员的资格和召集人的资格合法有效，表决程序符合法律、 法规及公司章程的规定；本次股东大会的决议合法、有效。 (二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况： 公司于 2006 年 9 月 1 日召开 2006 年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 9 月 2 日的中国证券报、证券时报、上海证券报上。 2、会议召开和出席情况 公司 2006 年第一次临时股东大会通知于 2006 年 8 月 17 日以公告方式发出，会议于 2006 年 9 月 1 日下午 14:30 在公司多功能会议厅召开，本次股东大会采取现场投票与委托独立董 事征集投票相结合的方式。 本次会议到会股东及股东代表 21 人，代表股份 217,202,341 股，占公司总股本的 68.2%。 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 16 会议应到董事 12 名，实到董事 11 名，公司董事张振广先生因公出国未能参加会议。会议由 董事长袁志敏先生主持，全体监事及全体高级管理人员、保荐机构代表周郑屹列席了会议， 公司聘请的见证律师现场见证本次会议。会议符合公司法和公司章程的有关规定， 所作决议合法有效。会议以书面表决的方式通过如下决议： (1）审议通过关于修改广州金发科技股份有限公司股东大会议事规则的议案。 （2）审议通过关于修改广州金发科技股份有限公司董事会议事规则的议案。 （3）审议通过关于向中国进出口银行申请 30,000 万元人民币借款的议案。 （4）审议通过关于调整董事长年薪的议案。 （5）审议通过关于调整独立董事津贴的议案。 （6）审议通过关于购置土地使用权以启动公司第四期改性塑料生产基地建设的议案。 （7）审议通过关于变更会计师事务所的议案。 （8）审议通过广州金发科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）。 （9）审议通过广州金发科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法。 （10）审议通过关于授予袁志敏董事长 133 万股股票期权的议案。 （11）审议通过关于授予夏世勇副董事长 128.8 万股股票期权的议案。 （12）审议通过关于授予李建军董事总经理 126 万股股票期权的议案。 （13）审议通过关于授予熊海涛董事 102.2 万股股票期权的议案。 （14）审议通过关于授予李南京董事 102.2 万股股票期权的议案。 （15）审议通过关于授予梁荣朗董事 112 万股股票期权的议案。 （16） 审议通过关于授予谭头文董事 89.6 万股股票期权的议案。 谭头文董事回避了表决。 （17）审议通过关于授予张振广董事 11.2 万股股票期权的议案。 （18）审议通过关于授权董事会办理股票期权相关事宜的议案。 本次股东大会经广东南国德赛律师事务所颜湘蓉律师、何铭华律师现场见证，并出具法 律意见书。该法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序符合公司法、上市公 司股东大会规则及公司章程规定；出席会议人员的资格和召集人的资格合法有效，表 决程序符合法律、法规及章程的规定；本次股东大会的决议合法、有效。 八、董事会报告八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 8.1 报告期内公司经营情况的回顾 1、公司报告期内总体经营情况 报告期内，面对持续高企的原油价格和日益激烈的市场竞争，公司继续坚持“依靠科技 力量，为社会提供最优质的产品和最满意的服务”的经营宗旨，在全体股东的大力支持和董 事会的正确领导下，经过经营班子和公司员工的不懈努力，围绕“降本增量”的经营目标， 通过自主创新提高技术开发和市场开拓能力，并通过优化资源配置、强化内部管理，实施战 略采购和原材料国产化等多项工作提升公司的盈利能力，实现了公司经营业绩的大幅增长。 报告期内，公司共销售各类改性塑料产品（含贸易品）330,417.38 吨，比去年同期增长 33.81%；实现主营业务收入 465,181.15 万元，比去年同期增长 34.64%；实现主营业务利润 57,900.43 万元，比去年同期增长 63.44%；实现净利润 30,693.55 万元，比去年同期增长 87.69%；全面摊薄的每股收益为 0.96 元、全面摊薄的净资产收益率为 24.73。在主营业务 收入不断增长的同时，公司十分注重应收帐款的管理，确保销售业务稳健发展。公司针对上 半年经营活动产生的现金流量净额为负数的不利局面，果断地加强了应收帐款和存货管理， 加快了货款回笼，实现了经营活动产生的现金净流入与净利润的同步增长。2006 年度，公司 经营活动产生的现金净流量为 24,318.38 万元，比 2005 年度增加了 143.09；每股经营活 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 17 动产生的现金净流量为 0.76 元，比 2005 年度增加了 72.73。截止报告期末，公司资产总 额为 288,240.80 万元，负债总额为 161,329.12 万元，股东权益总额为 124,105.49 万元，资 产负债率（母公司数据）为 53.74。 报告期内，公司实现净利润大幅度增长的主要原因如下： （1）在技术开发方面，公司紧紧抓住当前国内外越来越高的环保要求，研发出一系列环 保新技术，包括配方无卤化、塑料中环境有害物质检验分析技术等，走在塑料环保技术开发 的国际前沿， 并远远将国内同行甩在身后， 既满足了欧盟 报废电子电气设备指令（即 WEEE） 、 关于电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令（即 RoHS)等环保技术法规和我国在新 材料开发方面对环保的要求，又实现了公司产品的稳定升级，扩大了公司产品的销售。另外 公司在汽车用工程塑料、高性能塑料合金、耐高温塑料和生物降解技术应用研究方面日趋成 熟，拓宽了公司在中高端产品的应用领域，提升了公司产品的盈利能力。 （2）在市场开拓方面，公司在加强销售区域建设的同时，加强了销售人才队伍的建设， 并通过加强销售订单的管理，缩短了产品的供货周期、提升了市场服务能力；此外，在维护 原有应用领域市场份额的同时，公司还调集精兵强将加强了新市场领域的开拓力度，使得公 司在汽车、IT、电动工具、灯饰和玩具等改性塑料应用领域的市场份额迅速提升，改善了公 司产品的销售结构，提升了公司产品的整体毛利率。公司还积极拓展海外市场，保持直接出 口销售的强劲增长。2006 年公司实现直接出口销售收入 2.37 亿元人民币，比 2005 年劲增 100.63%，昭示着海外市场未来发展的巨大潜力。 （3）在供应链管理方面，公司深入推进原材料采购国产化工作，通过不断开拓新的国内 供应商，改变了聚丙烯和 ABS 等大宗树脂原材料长期依赖进口的局面，不仅降低了原材料的 采购成本，还大大缩短了采购周期，提高了原材料周转率，在保证产品交货的同时有效降低 了存货周转成本。另外公司还成立了战略采购委员会，运用多年以来所积累的国际通用塑料 市场行情的专业经验，在原材料价格波动处于低价位时实施战略采购，极好地化解了因石油 价格上涨所带来原材料价格上升的不利因素，提高了公司产品的盈利能力。 （4）子公司上海金发实现了经营业绩的大幅度增长，报告期内，上海金发一期功能塑料 基地建设完成并全面达产，实现销售收入 70,316.69 万元，比去年同期增长了 242.55%，实 现净利润 3,952.72 万元，比去年同期增长了 804.16%。 2、公司存在的主要优势和困难、盈利能力的稳定性 （1）优势 规模优势。 公司是全球改性塑料行业产品覆盖种类最为齐全的企业之一， 也是目前国 内规模最大、产品最齐全的改性塑料生产企业，拥有阻燃树脂、增强增韧树脂、塑料合金、 功能母粒和降解塑料5大系列60多个品种2000多种牌号的产品， 主导产品市场占有率稳居国内 市场前列，竞争优势明显。2006年3月，公司一举获得中国石油和化学工业协会、国家统计局 工业交通统计司联合颁发的2005年度“中国改性塑料制造行业销售收入百强第一位”、“中 国合成材料制造业十强”、“中国石油化工全行业百强”等三项荣誉证书。 技术研发方面的优势。经过多年的建设和发展，公司已经建立了以国家级企业技术中 心、院士工作站、博士后工作站和国家级实验室为依托的国内一流的研发平台，吸纳和培养 了一批国内顶尖的专业技术人才，引进了一批性能先进、品种齐全的科研设备，形成了一套 市场开拓与技术开发相结合的创新机制，使公司具有了强大的自主创新能力，能够不断开发 出科技含量高，适合市场需要的新产品。2006年，公司在技术开发方面成绩斐然： a)2006 年 7 月， 我公司荣登科技部、 国资委和中华全国总工会联合评定的 “全国首批 103 家创新型试点企业”名单。 b)2006 年 12 月，我公司和上海金发双双被中国民营科技促进会、科技日报社联合评定 为“全国优秀民营科技企业”。 c)2006 年 12 月，上海金发获中国民营科技促进会颁发的“2006 年全国优秀民营科技企 业创新奖”。 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 18 d)2006 年 8 月， 上海金发获上海科技企业创新奖评审委员会和上海市科技企业联合会联 合颁发的“红旗电缆杯第三届上海科技企业创新奖”；2006 年 10 月上海金发被上海市知识 产权局评为“上海市专利试点企业”。 e)2006 年 10 月，公司被广州市政府评为首届广州市自主创新优秀民营企业（第一名） f)公司自主研发的“低温高抗冲汽车保险杠专用料”被评为国家级重点新产品。 g)上海金发自主研发的“阻燃 PC/ABS 高性能合金” 被评为国家级重点新产品。 h)公司自主研发的“高光泽、高强度、低表面能阻燃尼龙 66”被列为国家级火炬计划项 目。 i)上海金发自主研发的“高耐寒、抗水解增强尼龙 6”被列为国家级火炬计划项目。 j) 绵阳长鑫自主研发的“废弃电子产品外壳塑料的无害化回收及资源化利用”项目被列 入国家 863 计划。 k)公司自主研发的“高刚性、高耐热无卤阻燃 PC/ABS 合金”被评为广东省重点新产品。 l) 公司自主研发的“完全生物降解高性能塑料材料的研究开发项目”被列入广东省科技 计划项目。 m) 2006 年 11 月，公司自主研发的“通用聚氯乙烯高性能化生产技术改造项目”在广东 省省级财政资金支持技术改造项目招标中一举中标。 n) 2006 年 11 月，公司自主研发的“环保型耐候阻燃聚丙烯树脂”和“完全生物降解聚 合物材料产业化技术”在 2006 年粤港关键领域重点突破项目招标中一举中标。 o)2006 年 12 月，公司与中山大学共建的“高性能高分子材料产学研合作创新平台”被 列入 2006 年省部产学研结合项目。 p)上海金发自主研发的“低温高抗冲改性聚丙烯”被评为上海市重点新产品。 q)上海金发自主研发的“自主品牌新型轿车内饰件专用聚丙烯材料”被列入上海市火炬 计划项目。 r)公司自主研发的 “低表面能无卤阻燃增强尼龙 66 高性能树脂” 被列入广州市专利产业 化项目。 s)公司自主研发的“符合 WEEE&RoHS 的高性能 PBT 技术改造项目”被列入广州市科技兴 贸专项资金项目。 在市场开拓方面，公司拥有一支精明强干、营销能力特别强的营销队伍，他们大都 具有高分子材料专业大学本科以上的学历，拥有丰富的营销经验和扎实的专业知识，他们在 向客户推销产品的同时，还能为客户提供技术支持，并及时将市场需求的动态信息准确地传 递到公司的研发部门，使科研人员能够快速地研制出适应客户需要的产品。此外，公司还建 立了一套完善的售后服务体系，能够快速地满足客户的各项服务需求。 激励机制方面：为了吸引、留住公司高级管理人员、核心管理、技术、营销骨干，公 司在 2006 年推出了广州金发科技股份有限公司股票期权激励计划（草案），经中国证券 监督管理委员会审核无异议，并经过公司董事会和股东大会决议通过，使公司的股权激励机 制得以延续，有利于进一步调动公司管理、技术、营销骨干的工作积极性，提高公司经营管 理水平，促进公司持续、稳定、协调发展。 （2）困难 国际原油价格的居高不下导致公司的原材料成本高企，对公司产品的盈利能力造成了 一定的压力。 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 19 伴随中国经济的快速增长，国外的改性塑料巨头将眼光瞄准了中国市场，纷纷在中国 投资建厂，改变了国内改性塑料行业的竞争格局，使国内改性塑料行业的市场竞争特别是中 高端领域的市场竞争日益剧烈。 公司的下游行业如家电等的过度竞争迫使公司客户降低生产成本，压低公司产品的销 售价格，进一步侵蚀了公司产品的盈利空间。 （3）盈利能力的稳定性 随着中国经济的快速增长和人们生活水平的不断提高，国内改性塑料行业在未来几年仍 将保持年递增 10%以上的较高水平。随着行业生命周期的推进和产业结构的有效整合，一些 具备技术和规模优势的企业将在与国外大厂商的竞争中逐步崛起，并淘汰目前市场上存在的 大量规模小、技术含量低的生产企业。公司在未来的发展过程中，将凭借强大的市场开拓和 技术开发能力，不断开发并拓展新的市场领域，保持盈利能力的持续稳步增长。 3、主要供应商、客户情况 单位:元 币种:人民币 前五名供应商采购金额合计 1,372,470,379.57 占采购总额比重 39.13% 前五名销售客户销售金额合计 669,846,357.36 占销售总额比重 14.40% 4、控股公司的经营情况及业绩 单位:元 币种:人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净利润 上海金发 科技发展 有限公司 改性塑料生 产、销售 塑料、化工产品、日 用机械、金属材料等 产品的加工、销售等 170,000,000.00525,166,691.59 39,527,174.79 绵阳长鑫 新材料发 展有限公 司 改性塑料、 油漆生产、 销售 塑料、化工材料的开 发、研究、加工、制 造、技术服务、销售、 技术转让 60,000,000.00101,619,741.99 6,432,848.86 绵阳丽赛 可科技有 限公司 生产、销 售 塑料、化工材料的开 发、研究、加工、制 造、技术服务、销售、 技术转让 1,000,000.00795,487.49 -308,505.37 注： 上海金发科技发展有限公司功能塑料基地报告期内建设完成并全面达产，实现净利 润 3,952.72 万元，比去年同期增长了 804.16%。 绵阳丽赛可科技有限公司各项经营业务刚刚起步，但各项经营费用较高，导致报告 期内的净利润为-308,505.37 元。 5、报告期内，公司资产、负债、所有者权益变化情况分析 2006 年末，公司的总资产为 288,240.80 万元，其中流动资产 236,048.62 万元，固定资 产为 49,508.08 万元；负债总额为 161,329.12 万元，其中流动负债为 157,195.20 万元，长 期负债为 4,133.92 万元；股东权益为 124,105.49 万元，其中股本为 31,850.00 万元，资本 公积为 29,865.03 万元，盈余公积为 9,942.15 万元，未分配利润为 52,448.31 万元。 报告期内，公司资产、负债和股东权益变动的主要原因如下： （1） 货币资金期末余额为 50,383.33 万元， 比年初增加 29,292.26 万元， 增幅为 138.88%， 主要原因为公司产销规模扩大，经营活动产生的货币资金余额增加，以及期末增加贷款规模 筹集的资金未完全投入使用； 广州 金发科技股份有限公司 2006 年年度报告 20 （2）应收票据期末余额为 22,175.23 万元，比年初增加 2,262.11 万元，增幅为 11.36%， 主要原因为公司本期主营业务收入增加，以银行承兑汇票方式结算相应增加； （3） 应收帐款期末余额为 80,634.51 万元， 比年初增加 18,677.96 万元， 增幅为 30.15%， 主要原因为公司本期销售额增加，且公司给予客户 1 到 3 个月不等的信用期，截至期末部分 货款未到结算期； （4）其他应收款期末余额为 736.59 万元，比年初减少 404.03 万元，减幅为 35.42%，主 要原因为公司本期加强了对员工借支款的控制； （5）存货期末余额为 70,921.15 万元，比年初增加 16,090.61 万元，增幅为 29.35%，主 要原因为公司本期产销规模扩大，为满足生产经营需要增加了库存储备； （6）固定资产期末余额为 49,508.08 万元，比年初增加 8,138.70 万元，增幅为 19.67%， 主要为公司募集资金投向项目建设增加的投入； （7） 短期借款期末余额为 45,875.97 万元， 比年初增加 26,875.97 万元， 增幅为 141.45%， 主要原因为公司本年产销规模扩大，为满足流动资金需求增加了银行贷款； （8） 应付票据期末余额为 46,997.94 万元， 比年初增加 18,569.24 万元， 增幅为 65.32%， 主要原因为公司本年采购增加，对外以银行承兑汇票方式结算增加； （9） 应付帐款期末余额为 48,156.62 万元， 比年初增加 12,077.06 万元， 增幅为 33.47%， 主要原因为公司本年产销规模扩大导致采购增加，截止期末部分货款未到付款期； （10）预收帐款期末余额为 5,485.44 万元，比年初减少 680.12 万元，减幅为 11.03%， 主要原因为公司本年的销售采取预收货款方式结算减少； （11）未分配利润期末余额为 52,448.31 万元，比年初增加 26,539.22 万元，增幅为 102.43%，主要原因为公司本年在销售收入大幅度增加的同时，通过新产品和新领域的开发、 加强成本费用控制提升了公司的盈利能力，实现了经营业绩的大幅度增长。 6、报告期内，公司主要财务数据变化情况分析 2006 年，公司继续加大市场开拓和技术开发力度，在实现主营业务收入大幅度增长的 同时，通过优化资源配置、强化内部管理，实施战略采购和原材料国产化等多项工作提升公 司的盈利能力， 实现了经营业绩的大幅度增长。 报告期内， 公司实现主营业务收入 465,181.15 万元，比上年度增加了 119,693.82 万元，增幅为 34.64；实现主营业务利润 57,900.43 万 元，比上年度增加了 22,473.90
