第3章国际贸易的调整.ppt

国际贸易,经管院：缪东玲 副教授,第 3 章,国际贸易调整 （政策与措施）,2019/4/16,3,引导案例,2019/4/16,4,基本问题,2019/4/16,5,知识结构,2019/4/16,6,教学目标,2019/4/16,7,重点和难点,重点： 调整进出口的措施 难点： 主要国际贸易措施的经济效应,第 1 节 国际贸易政策概述,2019/4/16,9,本节主要内容,1.1 国际贸易政策的含义及类型 1.2 国际贸易政策的历史演变及其理论依据,2019/4/16,10,1.1.1 国际贸易政策的含义,贸易政策是各国在一定时期内对进、出口贸易所实行的政策，是各国政府为了某种目的而制定的对外贸易活动进行管理的方针和原则。,2019/4/16,11,贸易政策,市场目标：保护本国的市场，扩大本国产品的出口市场； 产业目标：保护国内产业的发展，促进本国产业结构改善； 资金目标：积累资本或资金； 整体目标：维护和发展本国的对外经济、政治关系和利益。,目标,关税措施 非关税措施,手段,2019/4/16,12,1.1.2 国际贸易政策的类型,按实施主体、实施范围，分为多边贸易政策、诸边贸易政策、一国的对外贸易政策。 按其对外销生产和内销生产的保护程度，分为外向型贸易政策和内向型贸易政策。 按其对进出口商品的影响，分为自由贸易政策和保护贸易政策两种最基本的类型。前者是国家对进出口贸易不加干预，任其自由竞争，又称“不干预政策”。后者实质是“奖出限入”, 因时代不同，其性质、作用与特点不尽相同。,2019/4/16,13,一国实行自由贸易政策，并不意味着完全自由。 一国实行保护贸易政策，并不意味着完全封闭。 政策目的、对象、范围和经济影响不同 正当的保护贸易、不正当的保护贸易,特别提示,2019/4/16,14,1.2 贸易政策的历史演变及其理论依据,2019/4/16,15,续表,2019/4/16,16,续表,2019/4/16,17,李斯特与幼稚工业保护论,李斯特（17891846）：出生于德国一个皮革匠家庭。 1806年开始在符腾保王国政府中任职，后来又担任过国会议员和经济学教授，曾因反封建活动和对当局的批评被判处10个月监禁。 1820年因提倡在国内自由贸易发展资本义，被推举为国会议员。 1825年因主张大力改革被驱逐出境，流亡美国，受到汉密尔顿的影响，并且亲眼见到美国实施保护贸易政策的成效，开始主张贸易保护。 1832年被美国任命为驻德国莱比锡领事,回到德国，宣扬贸易保护和德国统一。 1841年出版代表作政治经济学的国民体系。 1846年因遭受德国迫害、贫病交加，自杀身亡。,2019/4/16,18,古典自由贸易论的三大缺陷,忽视了经济发展的民族特点（ “比较成本说”不利于德国生产力的发展） 强调当前利益，忽视了民族的长远利益（古典学说对一国经济发展的阶段性未予以重视）； 片面夸大了自由竞争的作用，忽视了国家干预经济的作用。忽视了两层关系： 国内自由贸易和国际自由贸易的关系。 工业品自由贸易和农产品自由贸易的关系。,2019/4/16,19,一国国民经济的发展分为五个阶段： 原始未开化时期 畜牧业时期 农业时期 农工业时期（德国） 农工商业时期（英国）,自由贸易,保护贸易,自由贸易,国民经济发展阶段说,2019/4/16,20,保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化，即提高创造财富的能力 保护对象：幼稚、有发展前途、有强大的外国竞争者的国内工业 （有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势，发展后给社会带来的收益足以弥补社会为此所付出的代价。）,具体政策主张,2019/4/16,21,保护手段：主要是关税（有步骤保护论） （从自由竞争过渡到保护制度阶段初期，决不可把税率定得太高，关税是从低到高过渡；在从禁止政策变到温和的保护制度阶段过程中，关税从高到低过渡； ） 保护的程度根据行业不同确定（保护制度和“国内发展战略”相结合） 保护期限：最高30年,具体政策主张,2019/4/16,22,第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论。 （1）把贸易保护只作为手段，不是目的，承认国际分工和自由贸易的利益的观点具有积极意义，对指导落后国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用。 对于19世纪美、德， 20世纪日本和东亚一些国家和地区的经济腾飞起到了积极作用。 （2）不同国家经济发展具有特殊性的观点具有积极意义。 （3）生产力论包含非物质因素的观点是一大创新。,评价,2019/4/16,23,（4）经济发展阶段划分标准太片面 对生产力这个概念的理解是混乱的，以经济部门作为划分经济发展阶段的基础也是不科学的。 （5）过分强调国家对经济的干预 随着全球经济一体化的推进，其保护贸易政策的运用受到很大程度的限制。,评价,2019/4/16,24,保护对象？,在实践中，往往存在保护对象难以确定等问题，因此有不少失败的教训。 （美）保罗·克鲁格曼对保护幼稚产业理论的两点批判：第一，保护幼稚产业理论要求在今天保护明天才具备竞争能力和比较优势的产业，而今天发展这些产业的要素投入还很缺乏。第二，高关税保护是次佳的政策选择，促进工业发展的最好办法是建立完善的资本市场以及实行补贴。,2019/4/16,25,推荐阅读：幼稚产业的选择标准 （一）穆勒标准：潜在竞争力标准 （二）巴斯塔布尔标准：现值标准 （三）肯普标准：外部经济标准 （四）小岛清的标准：总体经济发展标准 （五）筱原三代平标准：产业基准标准,2019/4/16,26,保护贸易理论的发展,保护就业论 保护公平竞争论 社会公平论 国家安全论,2019/4/16,27,保护就业论,每当经济不景气，失业率上升时，西方国家的一些政治家和工会领袖就归罪于来自外国的尤其是发展中国家的竞争，纷纷主张以限制进口来保障本国工业的生产和就业。20世纪80、90年代的西方贸易保护主义的加强的一个重要理论依据，就是保护国内的生产和就业。 主要以凯恩斯的有效需求理论为依据。其理论逻辑为： 出口，减少进口 增加有效需求 增加国民生产和就业,2019/4/16,28,保护公平竞争论,该理论最初是用来对付国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为，后来被用来要求对等开放市场。 凡由于政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。 用公平竞争作理由来保护贸易的主要是美国 1897年通过反补贴关税法 1916年通过反倾销法 1974年通过贸易法案中的301条款,2019/4/16,29,社会公平论,社会公平主是指的是社会各阶层或各种生产要素在收入上的相对平衡；不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突。 发达国家通过限制进口、价格支持和出口补贴等各种手段对农产品贸易的保护是社会公平论最为典型的应用。,讨论：发达国家为什么对农产品进行贸易保护？,2019/4/16,30,国家安全论,自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性，这种情况可能会危害到国家安全。 有关国家安全的重要战略物资必须以自己生产为主，不能依靠进口。,2019/4/16,31,对保护贸易理论的评价,其立足点在于保护和促进本国的经济增长、发展生产力，以增强本国经济的国际竞争力。 实行保护贸易政策着眼于资源的动态优化配置，考虑的是经济成长的长远利益。 为了保证国内经济结构调整的平衡性，维护本国经济运行的稳定而实行保护政策。 考虑到贸易利益的分配以及贸易对各种利益集团收入分配的影响而适当采取保护措施，在一定程度上是正当的、合理的。,讨论题,武巧珍等在2002年撰文提出研究和运用战略性贸易政策已是我国经济发展所面临的一项重要课题（财贸经济2002.6；F52-2002.9）。 曹雪认为战略性贸易政策并不适宜现阶段的中国（世界经济研究2003.4；F5203.8）。 试对此做出评论和分析,中国的贸易政策,中国贸易政策的目标演变是一个不断完善的过程：互通有无，调剂余缺(改革开放前)积极参与国际分工，追求贸易资源配置的静态利益(20世纪80年代)推动经济增长目标(追求贸易推动经济增长的动态利益，20世纪90年代)。 中国贸易政策的调整：调整过程具有渐进性，从单纯保护转变为“奖出限入”保护，从隐形保护转变为规范性显性保护，从最初无意识到最终有意识地实现贸易自由化，调整从微观领域向宏观领域延伸。近年，“提升结构”明显比“规模扩张”获得了更多的权重，“减顺差”成为商务部门的工作重心，出口退税等出口激励措施力度显著削减。 (资料来源：http:/finance.qq.com/a/20080721/000517_1.htm 2010-04-28，有删改),第 2 节 国际贸易调整措施概述,2019/4/16,35,本节主要内容,2.1 以调整进口为主的措施简介 2.2 以调整出口为主的措施简介,2019/4/16,36,2.1 以调整进口为主的措施简介,关 税,非关税壁垒,2019/4/16,37,关 税,关税的概念及特点 关税的征收目的 关税的分类 关税的征收方法 海关税则 关税的经济效应,2019/4/16,38,1.关税的概念,关税(Tariff)源于封建主对其 领土上过往客商所征收的捐税,关税：是一国海关在进出口商品 经过关境时，强制征收的一种税收。,2019/4/16,39,关境与国境均是一个立体的概念，包括其领域内的领水、领陆和领空。但关境是各国海关通用的概念，指适用于同一海关法或实行同一关税制度的领域。国境是一国主权行使的区域。,特别提示,若国境内设有保税区、保税仓库、自由港、自由贸易区等特定区域：,关境 国境,若干个国家结成关税同盟 ：,关境 国境,2019/4/16,40,海关关徽,关徽：由商神手杖与金色钥匙交叉组成。商神手杖代表国际贸易，金色钥匙象征海关为祖国把关。关徽寓意着中国海关依法实施进出境监督管理，维护国家的主权和利益，促进对外经贸发展和科技文化的交流，保障社会主义现代化建设。-摘自中华人民共和国海关关徽使用管理办法,小知识,2019/4/16,41,中国海关的组织机构,小知识,2019/4/16,42,强制性,无偿性,预定性,间接税,关税 特点,2.关税的特点,关税的税收主体是进出口商人 关税的税收客体是进出口货物,2019/4/16,43,3.征收关税的目的,以增加一国财政收入为主要目的而征收的关税,以保护国内生产和市场为主要目的而征收的关税,财政关税,保护关税,2019/4/16,44,依据征收目的，分为财政关税(Revenue Tariff) ； 保护关税(Protective Tariff) 依据征收方向，分为进口税；出口税；过境税 依据差别待遇，分为正税；附加税（又称特别关税，例如：反补贴税Countervailing Duty、反倾销税Anti-Dumping Duty）；具有附加性质的税（差价税Variable Levy、报复关税Retaliatory Tariff）。,4.关税的分类,2019/4/16,45,进口关税税率的基本分类 (1) 普通税率 (2) 最惠国税率(The Most-favoured-nation Rate)：正常进口税通常是指最惠国税。 (3) 特惠税率(Preferential Duties)，又叫优惠税率 知识链接：洛美协定 (4) 普惠制税率，亦称为普惠制(Generalized System of Preference)。普遍、非歧视、非互惠 (5) 协定税率,应用案例3-1,特别提示,进口税,2019/4/16,46,知识链接：洛美协定,第一个洛美协定于1975年2月签订。主要内容： 1）非洲、加勒比和太平洋地区的60多个国家和地区的全部工业产品和99.5%的农产品进入共同体，给予免税待遇，而不要求 “反向优惠”； 2）建立“稳定出口收入制度”。共同体给予这些国家和地区由于一些主要农产品跌价或减产而遭受损失时的补偿。第一个洛美协定规定共同体对18种农产品和铁矿砂（共计34种商品）实行补偿制度，而第二个洛美协定又增加了橡胶、胡椒、棉籽等10种产品。此外，洛美协定还规定了共同体国家与这些国家和地区之间的经济合作。 洛美协定国家间实行的是世界上最优惠的关税 一是优惠商品范围广，除极少部分农产品外，几乎所有工业产品和农产品都在优惠范围之内。 二是优惠幅度大，列入优惠的产品全部免税进口。它有力地促进了欧盟和这些国家之间经济贸易关系的发展。,2019/4/16,47,出口税,征税要因：1）限制本国资源外流，保护本国购买者的利益；2）改善贸易条件；3）取得财政收入；4）作为与发达国家的跨国公司竞争的手段。 新闻链接：俄将征收粮食出口税以抑制国内粮价上涨,2019/4/16,48,新闻链接：俄将征收粮食出口税以抑制国内粮价上涨,据新华社2007年10月18日消息，为阻止粮食大量出口，缓解国内粮价不断上涨局面，俄罗斯政府决定从2007年11月12日起对出口小麦和大麦征收出口税。 据悉，俄政府对出口小麦将征收10%的出口税（最低出口价不得低于每公斤0.022欧元），对出口大麦征收30%的出口税（最低出口价不得低于每公斤0.07欧元）。 俄市场人士对此分析说，对大麦征收如此之高的出口税相当于禁止出口，因为法国的大麦每吨价格为359美元，而征税后俄罗斯出口商不亏本的出口价为370美元。小麦的出口税则是可以接受的，今年小麦产量高于国内需求1000万1200万吨，多余的粮食必将流向海外市场。 美国商务部最近的预测表明，到本季度末，世界小麦储量将降至1975年至1976年以来的最低水平。因此，俄市场人士认为世界小麦行情将看涨，尽管俄政府将征收10%的小麦出口税，但出口商依然有利可图。这一措施未必能够阻止国内粮价上涨。 俄罗斯农业部长戈尔杰耶夫表示，如果在征收出口税后国内粮价仍上涨，政府将动用储备粮来干预市场。据悉，俄政府现有150万吨储备粮。,2019/4/16,49,过境税,又称通过税，是一国对于通过其关境的外国商品征收的关税。 过境货物对本国生产和市场没有影响，所征税率低，财政意义不大。因此，过境税相继被废除。一些国家仅征收少量的准许费、印花费、登记费和统计费等。,2019/4/16,50,进口附加税,进口附加税：根据某种目的，对进口商品征收正常关税外，再加征的额外关税。是限制商品进口的一种临时措施。 主要目的：应付国际收支逆差，维持进出口平衡；防止外国商品的出口补贴和低价倾销；对某个国家实行歧视或报复。 主要表现：反补贴税、反倾销税、保障税等。,2019/4/16,51,差价税,例如：欧盟对进口的谷物、猪肉、食品、家禽、乳制品等农畜产品，征收差价税。 指标价格-把有关商品从进口港运到内地中心市场的一切开支门槛价格 差价税额门槛价格-进口价格,2019/4/16,52,5.关税征收方法,从量税,从价税,滑准税,选择税,复合税,2019/4/16,53,从量税额=商品数量×每单位从量税 从价税额=商品总值×从价税率 复合税（混合税）税额=从量税额+从价税额 滑准税：是一种与进口商品价格成反向关系的关税计征办法，即进口商品价格越高其关税税率越低，而价格越低税率越高。目的：保持滑准税商品的国内市价相对稳定，尽可能减少国际市价波动的影响。,2019/4/16,54,海关税则一般包括两个部分： 海关课征关税的规章条例及说明、总原则、注释 关税税率表税则号列（简称税号）+货物分类目录+税率,6. 海关税则,海关税则：又称关税税则，是一国对进出口商品计 征关税的规章和对进出口应税与免税加以系统分类 的一览表。海关凭以征税，是关税政策的具体体现。,2019/4/16,55,表 中国2007年海关进口税则（正文节选）,2019/4/16,56,表 中国2007年部分进口商品的从量税、复合税税目、税率表,2019/4/16,57,国际通用的商品分类编码体系,欧洲关税同盟研究小组制定的 海关合作理事会商品分类目录（CCCN）,联合国统计委员会研究制定的 国际贸易标准分类目录（SITC）,用于海关管理,用于贸易统计,特别提示,98%全球 货物贸易商品 据SITC分类,2019/4/16,58,鲜鳟鱼编码030211各位数的含义,答：鲜鳟鱼 编码 0 3 0 2 1 1 位数 1 2 3 4 5 6 含义 章号 目 1级子目 2级子目,2019/4/16,59,“章”的分类方法,章内按产品的加工程度从原料到成品顺序排列。 如52章棉花，按原棉已梳棉棉纱棉布顺序排列。,小知识,2019/4/16,60,巧记商品编码顺口溜,自然世界动植矿，一二五类在取样；三类四类口中物，矿产物料翻翻五； 化工原料挺复杂，打开六类仔细查；塑料制品放第七，橡胶聚合脂烷烯； 八类生皮合成革，箱包容套皮毛造；九类木秸草制品，框板柳条样样行； 十类木浆纤维素，报刊书籍纸品做；十一税则是大类，纺织原料服装堆； 鞋帽伞杖属十二，人发羽毛大半归；水泥石料写十三，玻璃石棉云母粘； 贵金珠宝十四见，硬币珍珠同类现；十五查找贱金属，金属陶瓷工具物； 电子设备不含表，机器电器十六找；光学仪器十八类，手表乐器别忘了； 武器弹药特别类，单记十九少劳累；杂项制品口袋相，家具文具灯具亮； 玩具游戏活动房，体育器械二十讲；二十一类物品贵，艺术收藏古物类； 余下运输工具栏，放在十七谈一谈；商品归类实在难，记住大类第一环。 资料来源：中国海关网，http:/www.customs.gov.cn/YWStaticPage/419/1cc532a9.htm,小知识,2019/4/16,61,我国海关进出口商品分类,协调制度国际公约规定，在6位数子目不变的情况下，各国可以在HS的子目项下加列适合本国国情的细目。 1992年1月1日起我国海关正式采用HS并制定了以HS为基础的税则和统计商品目录。在HS商品分类目录基础上增加了第22类特殊交易品及未分类商品（内分第98章和第99章），并加列了7位数子目和8位数子目。为满足中央及国务院各主管部门对海关监管工作的要求，提高海关监管的计算机管理水平，在8位数分类编码的基础上，根据实际工作需要对部分税号又进一步分出了第9位数、第10位数编码。,小知识,2019/4/16,62,我国进出口商品编码的 表示方法及其含义举例,编码：3 3 0 1 2 9 4 0 位数：1 2 3 4 5 6 7 8 含义：章号 税（品）目 1级子目 2级子目 3级子目 4级子目 注意：若第58位上出现数字“9”，则它并不一定代表在该级子目的实际顺序号，而是通常情况下代表未列名的商品，即在“9”的前面一般留有空序号以便用于将来修订时增添新商品。在商品编码表中的商品名称前分别用“”、“ ”、“ ”、“ ”代表1级子目、2级子目、3级子目、4级子目。,小知识,2019/4/16,63,应归入哪类？,（1）铜纽扣？ 第15类的标题为“贱金属及其制品”，铜纽扣似乎应归入该类，但其类注1说明纽扣不属于该类，应归入第96章的杂项制品，即96.06。 （2）“牛尾毛” ？1）查类、章名称，第5章未列名动物产品；2）从编码0501至0511品目中均未提到牛尾毛，似可按其他未列名动物产品归类。3）查第5章注释4，“马毛”包括牛尾毛；4）因此归入编码05030010。 （3）“未炼制的猪脂肪” ？1）查类、章标题名称，动物脂肪属第15章；2）查阅第15章章注1（1），注明猪脂肪属0209；3）查第2章章注3，未炼制的猪脂肪归入编码02090000。 （4）“冷藏的葡萄” ？1）查类、章名称，第8章品目08.06只列出了鲜的或干的，而没有冷藏的；2）查阅类注、章注，第8章注释2规定了“鲜的”包括“冷藏的”在内；3）因此将冷藏的葡萄归入0806000。,2019/4/16,64,任何一个行业中的企业,既受到对该行业最终产品进口征收关税的影响，也受到对其原材料或中间投入品征收关税的影响。 分析对某种行业的实际保护程度不仅要看该行业最终产品的名义关税率，还要了解这一行业的结构及其对其中间投入产品的保护程度。,对某一商品征收的关税税率越高, 对该行业的保护越大?,5.有效保护率,2019/4/16,65,“有效保护率”(effective rate of protection)正确反映一个行业的实际保护程度。,5. 有效保护率,一个国家的整体保护措施使该行业 每单位产出增加值提高的百分率,一个行业的 有效保护率的定义,2019/4/16,66,有效保护率计算 公式,其中，Vj自由贸易时j行业单位产品增加值；Vj'有关税或非关税壁垒保护下j行业单位产品的增加值；T最终产品名义关税；t原材料(投入要素)名义关税；p原材料在最终产品中的比例，p= Z÷；最终产品价值；Z原材料价值；tii原材料名义关税；aii原材料在最终产品中的比例，ai = Zi÷；Zii原材料价值。,2019/4/16,67,有效保护率计算例解,每辆汽车的 投入成本： 8000美元,增加值 V=2000美元,每辆汽车的 投入成本： 8000美元 +2000美元关税,增加值 V=5000美元,8000,10000,8000,10000,15000,T=50% t=25%,公式（1）,=(5 000-2 000)2 000150%,2019/4/16,68,有效保护率计算 公式（2）,ej = (T-tp) / (1-p) 其中：T为最终产品名义关税，t为原材料(投入要素) 的名义关税，p为原材料在最终产品中的比例。p= Z / Y ，为最终产品价值，Z为原材料(投入要素)价值。,应用案例3-2,2019/4/16,69,（1）如果p0，则ej=T （2）当p、t一定时，T越大，ej越大 （3） 在T和t一定且Tt时，p越大，ej越大 （4） 当tT时，ejT；tT时，ejT； Tt时，ejT （5） t*pT，则ej0,特别提示,2019/4/16,70,关税结构升级,2019/4/16,71,有效保护率计算 公式（3）,如果有多种中间投入,2019/4/16,72,例：一部电脑国际自由贸易价格为500美元，其芯片价格为250美元，硬盘价格为50美元，A国对电脑、芯片、硬盘征收的名义关税税率分别为30、50和40，请计算：A国对其计算机行业的有效保护率。 A国对其计算机行业的有效保护率: ai 250/500+50/500=0.6 aiti=250/500*50%+50/500*40% =0.29 ej（300.29）/（10.6 ）2.5,练习题1,2019/4/16,73,练习题1,设中国对小汽车的关税税率为180%，国内一典型的汽车制造商的成本结构和部件关税如下： 成本项目 钢板 发动机 轮胎 占汽车价格比重 20% 30% 10% 关税税率 60% 120% 30% （1）请计算对中国小汽车行业的有效保护率。 （2）如果钢板、发动机、轮胎的关税分别降为10%、30%、5%，计算小汽车的有效保护率。 （3）从上面的计算中，可以推出哪些关于有效保护率的一般结论？,2019/4/16,74,2.1.2 非关税壁垒措施,1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒； 20世纪70年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受GATT约束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非关税壁垒措施； 20世纪90年代以来，非关税壁垒不断升级，技术标准上升为主要的贸易壁垒，绿色壁垒日益突出，政治色彩越来越浓。,应用案例3-3,非关税壁垒的含义： (Non-Tariff Barriers，NTBs) 指除关税以外的一切限制进口的措施。,非关税壁垒的特点,2019/4/16,75,非关税壁垒措施的分类,2019/4/16,76,1进口配额制(Import Quotas System) 进口配额，又称进口限额。它是一国政府在一定时期(如一季度、半年或一年) 以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。 (1) 绝对配额(Absolute Quotas) 全球配额(Global Quotas)。国别配额(Country Quotas)。又可分为单方面配额和协议配额。 进口商配额：进口国政府把某些商品的配额直接分配到进口商。分得配额数多的进口商就进口多，而分得配额少的就进口少。 (2) 关税配额(Tariff Quotas),2019/4/16,77,特别提示,配额的分配方式： 公开拍卖；自由申请； 固定受惠；私下拍卖。,2019/4/16,78,2“自动”出口配额制 “自动”出口配额制(Voluntary Export Quotas) 又称“自愿”出口限制(Voluntary Export Restrain, VER)。它是出口国在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内(一般为3年)出口国对某些商品出口的数量限制，在限额内控制出口，超过配额即禁止出口。,应用案例3-4,实例：日美汽车贸易中的“自愿出口配额”,2019/4/16,79,3.进口许可证制(Import License System) 指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构申请，经过审查批准并发给进口许可证后，才可以进口，无证，一律不准进口。 有定额的进口许可证VS无定额的进口许可证 自动许可证VS非自动许可证,2019/4/16,80,4.外汇管制(Foreign Exchange Control) 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。 在外汇管制下，出口收汇必须按官定汇率卖给外汇管制机构；进口付汇也必须在外汇管制机构按官定汇率申请购买外汇。,2019/4/16,81,5进口和出口的国家垄断(State Monopoly) 在对外贸易中，规定某些或全部商品的进、出口由国家直接经营，或者把商品的进、出口垄断权给予某些垄断组织。 主要集中于三类商品：烟和酒；农产品；武器。,2019/4/16,82,6歧视性的政府采购政策 规定政府采购时要优先购买本国产品，从而导致对国外产品的歧视。 例如，美国在“购买美国货法案”中规定：“凡是美国联邦政府所要采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的”，“只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格太高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货”。又如，英国限定通信设备和电子计算机要购买本国产品；日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、机床等，只能采购本国产品。,2019/4/16,83,7各种国内税 往往专门针对本国不能生产的产品，但在表面上又不违反国民待遇规则。 8最低限价(Minimum Price)和禁止进口(Close Import) 往往针对非市场经济国家。,2019/4/16,84,9进口押金制度(Advance Deposit) 又称进口存款制，就是进口商在进口商品时必须按进口金额的一定比率、在规定的时间内、在指定的银行无息存储一笔现金，这样就增加了进口商的负担，从而起到限制进口的作用。 此种措施在20世纪90年代初期被废除。,2019/4/16,85,10海关估价(Custom Valuation)制度 以美国最为突出，例如，美国曾对煤焦油、胶底鞋类、毛手套等商品，依“美国售价制”所规定的特殊估价标准进行征税，使这些商品的进口税率大幅度提高。,2019/4/16,86,11技术性贸易壁垒(Technical Barrier to Trade,TBT) 以维护基本安全、保障生命、健康和安全、保护环境、防止欺诈、保证产品质量等为由采取的技术性贸易保护措施。常见形式： (1) 技术法规 (2) 技术标准 (3) 合格评定程序,新闻链接：技术性贸易壁垒渐成贸易保护主义主要手段,2019/4/16,87,严格、繁杂的技术法规和技术标准,利用技术标准作为贸易壁垒具有非对等性和隐蔽性。发达成家常常是国际标准的制定者，而且技术标准、技术法规常常变化。 以美国食品和药物进口为例，规定所有进口商品都要通过ISO9000质量认证，否则不许进口。 欧盟是目前世界上技术壁垒最多、要求最严、保护程度最高的国家，其技术标准有10多万个。,实例观察：技术标准导致的贸易壁垒,2019/4/16,88,复杂的合格评定程序,国际社会越来越充分到质量认证和合格评定对于出口竞争能力的提高和进口市场的保护有很大作用。目前，国际社会最有影响的质量认定标准是ISO9000系列标准。 美、日、欧等发达国家都有各自的合格评定体系。如日本的认证体系有25个，进口手续复杂、检验苛刻；美国有55种认证体系，如安全体系UL认证。,新闻链接：美国拟加强进口食品安全检验,2019/4/16,89,“绿色潮流”是进步表现 假借环保之名，对其他国家设置“绿色贸易壁垒” （特别是发达国家对发展中国家）。,特别提示,12.绿色贸易壁垒,2019/4/16,90,绿色关税是发达国家保护环境、限制进口最早采用的手段，是绿色壁垒的初期表现形式。 指一些国家以保护环境和维护人类健康为由，对某些影响生态环境的他国进口产品课征进口附加税，即除征收一般正常关税外加征额外的环境附加税，或者限制、禁止其进口，甚至实行贸易制裁。 例如:美国食品与药品管理局规定，所有在美国出售的鱼类都须来自经美方证明未受污染的水域。美国对原油和某些进口石油化工制品课征的进口附加税的税率比国内同类产品高出35美分桶。1994年，美国环保署规定在美国九大城市出售的汽油中含有的硫、苯等有害物质必须低于一定水平，国内生产商可逐步达到有关标准，而进口汽油必须在1995年1月1日生效起立即达到，否则禁止进口。市场准入实质是进口国以污染环境，危害人类健康以及违反有关国际环境公约或国内环境法律，规章而采用的限制外国产品进口的措施。它包括：（1）对产品所征的税，主要针对对环境有潜在不利影响的产品，如卷烟、一定种类的能源、化学品等征收的税。（2）对使用环境资源所征的税，如对污水、废气排放所征的税。（3）对生产过程投入的物质所征的税，在实践中分为两种情况：一是所投入的物质体现在最终产品特性中，如因为香水含有酒精而对其征税；另一种是所投入的物质在生产中被消耗，没有体现在最终产品的物理性能中，如对生产钢材使用的能源进行征税。,特别提示,绿色关税（生态税）,2019/4/16,91,2009年9月29日消息，欧盟和美国正就OECD成员国与中国签署一项取消绿色产品进口关税的全球性协议进行谈判，作为促使中国在未来的全球气候协议上签字的刺激措施的一部分。 计划：30个OECD成员国将与中国将就一项逐步取消诸如风力发电机，可更新和绿色技术等绿色商品的进口关税的全球性合约达成一致。合约可能不包括环保型双燃料汽车。 一位欧盟外交官员告诉路透，“谈判已进入高级阶段。欧盟和美国希望这能成为促使中国最终参与哥本哈根气候变化谈判所需的刺激措施之一。” 中国今年有望成为全球最大的风力发电机生产国，且中国是全球最大的太阳能产品的生产国。http:/news.cnfol.com/090930/101,1278,6601218,00.shtml 2009-09-30,OECD与中国签署取消绿色商品关税的协议被展开讨论,2019/4/16,92,一直拒绝签署旨在遏制全球气候变暖议定书的美国，近日突然在CO2减排问题上成了急先锋。 英文中国日报2009年8月24日评论版头条：近来，美国众议院通过了碳排放限额与贸易法案，要从2020年起对未达美国碳排放标准的进口产品征收高额惩罚性关税，以抑制碳排放。 很快，有国际组织也建议对没实施温室气体强制减排的国家实施附加贸易关税。 碳关税，是指主权国家或地区对高耗能产品进口征收特别的二氧化碳排放关税。,CO2减排的急先锋,2019/4/16,93,一是提高本国竞争力，维护经济霸权，削弱中国、印度、巴西等发展中大国的制造业出口竞争力。 提出严格的碳排放标准，对拥有世界先进减排技术的美国和欧洲、日本等发达国家具有明显优势，有利于其在全球新一轮竞争中，在节能环保领域和新能源领域抢占新兴产业和新兴技术的制高点，遏制新兴国家的崛起。（作为此次国际金融危机的发源地，美国经济受到百年不遇的重创。尽管美国政府推出了7870亿美元的刺激案，美国劳工部最新数据显示，2009年6月份美国失业率已升至9.5%，达1983年以来的最高。同时政府预算赤字持续恶化。为改变局面，奥巴马提出新能源战略应对。他表示，可再生能源应成为美国经济的新引擎，在清洁能源方面领先的国家必将是21世纪引领全球经济的国家。为此准备在未来10年投资1500亿美元用于清洁能源技术开发，并创造出数百万个就业机会。试图以绿色产业带动经济复苏，重塑美国竞争力，进而在危机过后抢占全球未来产业的制高点。为避免在实施该计划过程中影响美国制造业的竞争力，借抑制气候变暖的全球共识，向进口产品征收碳关税，既可以抑制他国产品进入美国，又可以借机完成国内的碳排放产业革命，实则是个高招。）,碳关税目的,2019/4/16,94,二是通过征收碳关税，维护其国家经济利益。 征收碳关税可以不仅可以获得高额财政收入，减少贸易赤字，同时，美国通过对碳排放较高产品征收关税，将使该类产品进口量减少，导致该类产品国际市场价格降低，美国将能以更低价格进口，获得更大贸易利益。 三是转嫁环境治理责任和成本。 美国至今没有签署京都议定书。美国通过向发展中国家进行产业转移，转嫁环境污染较高产业应承担的减排成本，同时通过提高减排标准迫使发展中国家向其购买先进减排技术，使发展中国家承担了减排成本和费用。（为美国布局碳减排市场铺路。奥巴马表示，美国要努力成为世界最大的清洁能源输出国，政府未来10年可从碳排放交易中获得碳税收入6500亿美元。可见，美国想借助碳关税打压发展中国家，并在未来通过成为产业主导者，向发展中国家出售减排技术获取厚益。）,碳关税目的,2019/4/16,95,四是碳关税的征收有利于美国在全球气候变化谈判中处于有利地位。 目前针对2013年后全球减排目标和减排机制正在进行国际谈判，将决定后京都时代的全球主导权。征收碳关税不仅将改变美国过去在全球减排方面的消极做法和国际形象，增强其国际谈判筹码，而且很可能会以“碳关税”为由要求我国对外承诺减排量。,碳关税目的,2019/4/16,96,征收“碳关税”不仅违背了WTO的自由贸易原则和“最惠国待遇”原则，还违背了京都议定书确立的发达国家和发展中国家在气候变化领域“共同而有区别的责任”原则。 （1997年制定的京都议定书对美、欧、日等发达国家规定了减排目标，中国等发展中国家例外。然而，碳排放占全球第一的美国至今没在京都议定书上签字。） 近年来，随着国际产业结构调整，已走过上百年过度排放路的发达国家逐渐将高污染产业向发展中国家转移，换回利润和产品，中国高能耗企业中就有不少来自欧美。如征收碳关税，意味着发展中国家要么产品退出美国，要么为这些转移的环境污染买单，这将导致处在工业化初期阶段的发展中国家受重创，即使能因物美价廉优势进入，利润也将被美国掠夺。既转嫁减排义务，又转嫁污染“黑锅”，还赚取财富，这显然对发展中国家不公平。 碳减排，是大势所趋，每个国家都理应承担责任，但贸易和碳排放不应混为一谈，否则这对世界贸易、对抑制气候变暖均将带来负面效应，全球都要警惕碳关税这个发达国家借机掠夺发展中国家财富，提高自身竞争力的绿色面具。 奥巴马最近对中国轮胎实施特保制裁，以及以前出台的“购买美国货”条款和美国拟议的碳关税等一系列举措，都显示美国正在放弃自大萧条以来的支持自由贸易的立场。 http:/www.chin