证券薪酬考核体系.ppt
2019-07-03,东方证券薪酬考核体系,www.dfzq.com.cn,www.dfzq.com.cn,Contents,1. 岗位设置,2.薪酬制度,3.考核制度,4.试用期制度,www.dfzq.com.cn,岗位设置-三个序列,管理序列,www.dfzq.com.cn,理财顾问序列,www.dfzq.com.cn,营销管理序列,www.dfzq.com.cn,Contents,2. 薪酬制度,3.考核制度,4.试用期制度,1. 岗位设置,www.dfzq.com.cn,薪酬制度-理财顾问序列,佣金提成,开户奖,佣金奖励提成,推荐奖,其它,www.dfzq.com.cn,薪酬制度-基本工资,理财顾问,营销经理,营销总监,www.dfzq.com.cn,薪酬制度-福利,养老保险 医疗保险 生育保险 失业保险 工伤保险 住房公积金,www.dfzq.com.cn,绩效奖励-开户奖,基础开户奖：200元有效户 (有效户标准为2万) 大户超额奖：客户资产量达到500万和1000万时，在200元开户奖的基础上再分别奖励500元每户和1000元每户。,www.dfzq.com.cn,绩效奖励-佣金提成,提成的基数为该理财顾问序列人员当月名下客户的净佣金收入总额,www.dfzq.com.cn,绩效奖励-佣金奖励提成,前三个月（含当月）月均新增有效户达到4户，奖励该理财顾问序列人员当月名下客户净佣金收入总额的5% 前三个月（含当月）月均新增客户资产量达到100万，奖励该理财顾问序列人员当月名下客户净佣金收入总额的5%,www.dfzq.com.cn,绩效奖励-推荐奖及其他收入,推荐奖 凡推荐新人在试用期后转正的，在次月给予推荐人一次性奖励300元。 其它收入 主要是指其它金融产品销售奖励收入和各类评优活动的奖励。,www.dfzq.com.cn,薪酬制度-理财顾问序列,佣金提成,开户奖,佣金奖励提成,推荐奖,其它,www.dfzq.com.cn,薪酬制度-营销管理序列,个人佣金提成,个人开户奖,团队开户奖,团队佣金提成,团队佣金奖励提成,推荐奖,育成奖,www.dfzq.com.cn,个人业绩收入,个人佣金提成 提成比例统一为20% 个人开户奖 标准与理财顾问序列一致,含基础开户奖和大户超额奖,www.dfzq.com.cn,团队开户奖,营销经理序列人员的开户奖 所辖团队当月所有在职成员（不包含营销经理序列人员本人）的开户奖总和的10% 营销总监序列人员的开户奖 所辖区域当月所有在职成员（不包含营销总监序列人员本人）的个人开户奖总和的5%,www.dfzq.com.cn,团队佣金提成,营销管理序列人员的佣金提成基数为所辖团队内当月所有客户（不含本人客户）所创造的净佣金收入总额。,www.dfzq.com.cn,团队佣金奖励提成,营销经理序列人员 当月业绩考核达成率达到1.5以上的，可以享受当月的佣金奖励提成 团队佣金奖励提成为1% 营销总监序列人员 当月业绩考核达成率达到1.5以上的，可以享受当月的佣金奖励提成 团队佣金奖励提成0.5%,www.dfzq.com.cn,育成奖,营销经理序列人员在所辖团队内培育出新的营销经理，并成立新的营销团队的，可以从新育成团队的净佣金收入中提取育成奖 营销总监序列人员在所辖区域内培育出新的营销总监，并成立新的区域的，可以从新育成区域的净佣金中提取育成奖 提取比例均为1%，提取总时间均不超过24个月。,www.dfzq.com.cn,薪酬制度-营销管理序列,个人佣金提成,个人开户奖,团队开户奖,团队佣金提成,团队佣金奖励提成,推荐奖,育成奖,www.dfzq.com.cn,薪酬制度-薪酬测算,一个新进公司3个月左右的理财顾问，假设名下有200万的客户资产，当月新增4个有效户，计算当月收入 2500+4×200+200×2×6×（18%+5%）=3852 一个工作满一年的理财顾问，假设名下有1000万的客户资产，当月新增4个有效户，计算当月收入 3500+4×200+1000×2×6×（20%+5%）=7300 营销经理序列的月收入一般在10000元以上 营销总监序列的月收入一般在18000元以上,www.dfzq.com.cn,Contents,1. 岗位设置,2.薪酬制度,4.试用期制度,3. 考核制度,www.dfzq.com.cn,考核制度-理财顾问序列,月度业绩考核得分A×0.6+B×0.1+C×0.3,当月营销业绩 60%,净佣金收入 30%,历史营销业绩 10%,A当月营销业绩=当月新增客户资产/1万 B历史营销业绩=当月名下客户总资产/10万 C净佣金收入得分=当月名下净佣金收入/300元,www.dfzq.com.cn,理财顾问序列人员考核标准,www.dfzq.com.cn,理财顾问序列员工的定级,定级依据 当月名下客户总资产 前三个月（含当月）的月均考核得分 级别变化 级别晋升：连续两个月月均业绩考核得分达到上一级别，且当月名下客户总资产达到上一级别的，可晋升一个级别；达到跨级标准的，可申请跨级。 级别下降：连续两个月月均业绩考核得分低于本级别标准的或连续两个月名下客户总资产低于本级别标准的，下降一个级别。 级别维持,www.dfzq.com.cn,考核制度-营销管理序列,月度考核得分A×0.6+（B×0.4+C×0.6）×0.4,团队业绩达成率 60%,月度考评得分 24%,团队结构得分 16%,A团队业绩达成率=团队业绩实际得分/团队业绩考核标准 B团队结构得分 C月度考评得分,www.dfzq.com.cn,团队结构得分,团队结构得分=团队中理财顾问级别（含）以上人员占团队理财顾问序列人员总数的实际比例/考核标准×100，此项最高得分为100分。,www.dfzq.com.cn,月度考评得分,www.dfzq.com.cn,管理考核2月度考评得分（续）,www.dfzq.com.cn,营销管理序列人员的定级,营销管理序列每三个月定级一次，定级标准为前三个月（含当月）的月均考核得分 级别晋升 三个月月均考核得分在150分以上 级别维持 三个月月均考核得分在100分至150分（含）之间 级别下降 三个月月均考核得分低于100分（含） 晋升优势,www.dfzq.com.cn,Contents,1. 岗位设置,2.薪酬制度,3.考核制度,4. 试用期制度,www.dfzq.com.cn,试用期制度-薪酬,薪酬 理财顾问序列试用期员工的薪酬待遇与助理理财顾问级别的薪酬待遇一致。,www.dfzq.com.cn,试用期制度-考核,试用期考核得分=新增客户资产/1万,www.dfzq.com.cn,试用期不达标的认定,试用期理财顾问在试用期的前五个月内出现以下情况之一，视为未达到试用期考核标准： 1、连续两个月业绩考核得分未达到当月业绩考核标准 2、前五个月中有三个月业绩考核得分未达到当月业绩 考核标准 3、在试用期第五个月的名下客户当月总资产量或前五个月内新增有效户总数低于以下标准,www.dfzq.com.cn,试用期转正,提前转正 前五个月内有连续三个月业绩考核得分达到考核标准的150%以上 提前转正后不再受未达标情况认定的约束 转正后的定级 按照转正前名下客户当月总资产量和转正前三个月的月均考核得分进行定级,www.dfzq.com.cn,Thank You !,
