萨缪尔逊《经济学》第18章.ppt

经济学,第十八版,保罗·萨缪尔森 威廉·诺德豪斯,著,第18章 环境保护,为增长而增长， 乃癌细胞生存之道。 爱德华·艾比,可持续发展！,数学知识预备（18）,在有约束的条件的最大化和最小化问题的比较静态分析中，利用基于包络定理的一种方法也很方便。,包络定理,假设我们的问题是 一阶条件为,如果我们假定函数f和g具备连续的一阶和二阶导数，而且行列式 那么我们可以利用隐函数定理。这等于说，在最优点邻域内我们可以将内生变量表示为外生变量的可微函数。因此，函数f在该邻域内的值为 V为最大化问题的价值函数。 价值函数直接表述了如下思想：根据最大化方法，函数f的最大值只依赖于问题中的外生变量。,包络定理建立了在最优点的价值函数关于 的导数和拉格朗日函数关于 的导数之间的联系。 包络定理：,本章主要内容与结构,A、人口与资源限制 马尔萨斯人口论 B、自然资源经济学 资源种类 C、环境经济学 外部性 外部性造成的市场无效率 矫正外部性的政策 气侯变化：减缓抑或不减缓,课前思考,1、今天的环境污染，谁应为此负责任呢？ 2、哪些资源是工业生产上不可或缺的？未来的趋势会如何呢？ 3、污染带来的负面影响，怎么去衡量呢？又怎么去治理呢？ 4、全球的气温变暖，仅靠部分国家去处理，有效吗？保护全球环境，仅是个别国家的责任吗？,A、人口与资源限制,在闻名于世的科学杂志上，有这样一段 评论： “首先，指明人口过剩是罪魁祸首这一 点 非常重要。在往日的好时光里实际上也曾有过饥荒，马匹和臭虫也曾在制造污染，壁炉中的燃煤也曾吐放出滚滚的烟尘，水源也曾为微生物污染。只不过由于当时的人口是那样的稀少，而土地却又是那样得广袤，因此自然界能够吸收这些污染而不至于酿成严重的后果。但今天的情况已经绝非往常可比。”,引子,问题,人口、环境与资源,A.1 人口学,人口学原理 进化学说 影响与结论 预言的缺陷,马尔萨斯,马尔萨斯,托马斯·罗伯特·马尔萨斯（Thomas Robert Malthus，17661834） ：牧师，英国人 口学家和政治经济学家，现代人口学的奠基 人，他的学术思想悲观但影响深远。 著作： 人口论 1798论文进化学说,人口学原理,人口增长有超过食物供应增长趋势。认为人口有几何增长的趋势（即按指数增长的趋势，如级数1，2，4，8，16），而食物供应只有算术增长的趋势（即按直线性增长的趋势，如级数1，2，3，4，5）。 人口会有无限增长的趋势，直至到食物供应的极限为止。大多数人注定要在贫困中和在饥饿的边缘上生活。,内容一,结论一,从长远的观点来看，任何技术进展也不能改变这种趋势，因为食品供应增加必然要受到限制，而“人口指数无限地大于地球为人类生产物质的指数”。 但是可以用某种其它方法来抑制人口的增长吗？当然可以。战争、瘟疫和其它灾难经常可以减少人口，这些祸患显然是以痛苦的代价来减少人口过剩所造成的威胁。 避免人口过剩的较好的办法是“道德限制”，实行晚婚、婚前守洁和自愿限制同房的频率等方法。但认识到大多数人不会实行这样受限制的方法。因此断定：人口过剩实际上的确无法避免，因而贫困几乎是大多数人不可摆脱的厄运。 这是一个悲观的结论！,内容二,推论,进化学说,1、人口数量严重受限于生存手段； 2、当生存手段增加后，人口也相应增加； 3、人口压力刺激生产增长； 4、生产增长反过来也刺激人口增长； 5、从长远来看，生产增长不能与人口的增长潜力保持同步，人口数量与供养能力之间必将出现巨大裂痕； 6、性、劳动和子女等影响人口和生产力的诸多因素由个人的收支决定所影响； 7、当人口增长超过供养能力时，正面抑制因素会发挥作用； 8、这些抑制因素的本质将对生物社会系统的其他部分产生影响。,引申结论, 贫困和罪恶是人口规律作用的结果，而不是社会经济和政治制度造成的。 只有私有制才能消除人口的过快增长。 工人的工资受人口规律的支配，工资水平随人口的增减而变动。 济贫法促使人口增长。,充分体现了马尔萨斯人口论为资本主义制度辩护的本质。 该理论以土地报酬递减规律为基础，认为由于土地报酬递减 规律的作用，食物生产只能以算术级数增长，赶不上以几何 级数增长的人口需要，并认为这是“永恒的人口自然规律”。,影 响,马尔萨斯的理论有着极其深远的影响。他的著作被用来支持对英国的贫困法进行严厉的修订。,受到马尔萨斯理论的影响，人们认为应让穷人尽可能地感到不舒适。按照这种观点，政府不能改善穷人的福利，因为他们收入的任何增加都会导致工人增加生育，直至生活水准降到仅够生存的水平。,马尔萨斯主义的现代版,例子：著名的计算机研究报告增长的极限及其 1992年的续篇超越极限中： 如果目前世界人口增长、工业化、污染、食物问题，以及资源枯竭等趋势继续保持下去，那么我们这个星球将会在下一个百年碰撞到增长的极限。最有可能的一个结果就是，人口和工业能力会出现一次突兀而无法控制的骤减。,时至今日，马尔萨斯的理论仍然会在“世界末日 (经济)论”中出现。,马尔萨斯预言的缺陷,在1870年之后，在生活水平提高和实际工 资快速增长的同时，西方大多数国家的人口 增长率却是在下降这个基本的事实。 理解当前存在着人口与食物供给不平衡的贫 困国家中的人口变化趋势。,1、统计研究方法简单 2、未预料到工业革命所带来的技术奇迹 3、没认识到计划生育和新技术能降低出生率,现实,意义,A.2 污染与经济增长,引子：毫无疑问，今天人类的足迹已经遍布全球 各个角落。人们在开垦农场、扩大城市和建设新居的同时，势必会缩减森林、狼群、沼泽和杂草的生息之地。但另一点，即现代马尔萨斯主义强调的“经济增长和工业化是通向环境毁坏之路”，是否也毫无疑问呢？ 历史的记录中无法找到明确的答案。但 有一个重要的发现就是污染程度随着不同的经济发展阶段一般呈现出“倒U字型”的趋势。,历史的 回答,图,污染会随经济增长增加吗？,分析,污染程度随着收入上升一般呈现出倒U字型。在低收入时的A点，生存农业产生很少的污染。然后，在发展的初始阶段，重工业的增长在没有污染控制的情况下导致高人均污染的B点。最后，随着污染控制和工业向服务业转化的趋势，发达国家的污染降到C点。,研究表明,农业 重工业 服务业,原因,图,实证：污染与经济增长,每单位产出造成的污染量在20世纪上半叶达到顶峰，引后大幅度下降。,表明,越富越健康,研究清楚地表明：人类健康水平同人均收入和教育水平之间存在着正相关关系。环境恶化，如糟糕的卫生条件、不清洁的饮用水等问题，在最贫穷的国家里也最为严峻。,？,经济增长与人类健康的关系如何？,人口、经济发展与污染的关系,占世界人口75%、居住在发展中国家的居民所面临的最严重的环境问题，就是如何在本地获得安全的饮用水、良好的卫生环境以及都市退化等问题。而且，有明显的证据表明大多数国家最终获得良好的环境最好（也许是唯一）方式就是脱贫致富。 贝克曼,B.自然资源经济学,可分拨资源和不可分拨资源 可再生资源和不可再生资源,资源种类,可分拨资源,当厂商或消费者能够获得商品的全部经济价值时，商品被称为可分拨的（appropriable)。,土地（当农夫出售土地上生产的小麦和酒时，土壤的肥力为农夫所得） 石油和天然气那样的矿产资源（所有者可以在市场上出售矿产品） 森林（所有者可以向出价最高的人出售土地或树木）,特性：竞争性市场中，可有效地标价与分配,不可分拨的资源,成本或收益不能完全归属于其主人的资源。换句话说，是一种具有外部性的资源。 不可分拨的资源的例子可以在地球的每一个角落发现。比如捕鱼船捕捞的金枪鱼。,定义,例子,基本结论,当资源是不可分拨的、具有外部性时，市场就不能提供正确的信号。一般说来，对于外部不经济的产品，市场会生产过度；而对于外部经济的产品，市场又会生产不足。,不可再生资源,指那些其供给量基本固定，或短期内不可再生的资源。 自然界的各种矿物、岩石和化石燃料，例如泥炭、煤、石油、天然气、金属矿产、非金属矿产等。,定义,类型,可再生资源,指通过天然作用或人工活动能再生更新，而为人类反复利用的自然资源，又称为非耗竭性资源。 土壤、植物、动物、微生物和各种自然生物群落、森林、草原、水生生物等。,定义,类型,资源基本分类,可再生的 不可再生的 可分拨的 木材、农用耕地、 石油、天然气、铜 太阳能 不可分拨的 鱼群、空气质量、 气候、放射性废物 山麓美景,如何运用（不）可再生资源？,运用不可再生的资源，其着眼点在于数量有限的资源的使用时间安排上：是应该现在就使用低成本的天然气，还是保存起来供日后再用？,运用可再生资源，明智的做法是保证能够不断地获得这种资源的效用，例如，适当地管理森林，保护生殖期的鱼群，或是监管河流湖泊的污染状况。,如何分配可分拨自然资源？,1、是否会有一天，我们耗尽了一些基本的自然资源（如能源），然后又去费劲地寻找新的替代物呢？ 2、是否应当逐步限制这些宝贵的社会资本存量的使用，以便为我们的子孙后代也留下一些呢？,可分拨自然资源是经济增长的“维生素”，虽比例小，但重要。,疑问,经济学家的回答,第一，他们指出，矿物燃料如石油和天然气是有限的但不是“必需”的。所谓必需的资源（如氧气）是指那些没有替代品的资源。,第二，源于不同资产的相对生产率，经济学家更关注于资本的生产能力而不是它的确定形式。经济学家们提出可质疑，下一代从哪种形态中获益更多，是自然资源的巨大储存还是那些经过深加工的资本，如更多的科学家、高素质的劳动力，以及通过信息高速公路联结的图书馆呢？,图,不同类型资源的产品,部门 增加值（十亿美元） 占GDP的百分比 可再生资源产业： 1.1 农业 80.6 林业和渔业 17.2 再生能源发电 10.4 不可再生资源产业： 1.4 石油和天然气 110.3 煤 10.5 其他非燃料产物： 地质藏稀少的 8.8 地质储藏丰富的 2.9 岩石、粘土、沙砾等 16.8,总产出不仅包含了自然资源本身经济价值，同时也包含了资本与劳动报酬。,自然资本和其他资本替代关系,环境论者强调应当保护自然资源以便未来的储备充足，例如C点；经济学家则强调保证稀缺资本产出最大化的必要性。如果自然资源是充足的，那么在B点更有效率。,资源价格趋势,铜制电话线正在被光纤电缆所取代，后者使用的原材料更加便宜和丰富。 这种变化已经发生在大多数的自然资源领域。,技术变革和新发明带来的降价效应抵消了消耗所带来的涨价效应。,图,例子,相对于劳动的报酬,大多数资源的价格下降了。,自然资源的价格趋势,可分拨的自然资源所占的经济份额下降。,资源型产业占经济的比重,C.环境经济学,外部性 外部性造成的市场无效率 矫正外部性问题的政策,内容提要,气候变化：减缓它抑或不减缓？,C.1 外部性,亦为溢出效应、外部影响或外差效应，指的是一个人或一群人的行动和决策对另一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况 。,定义,经济外部性：经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。,类 型,正外部性：某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价；,负外部性：某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。,公共品和私人品,公共品：花费纳税人的税款，由公共权力部门提供的、服务于社会公共利益的物品或服务。不论个人是否愿意购买，都能使整个社会每一个成员获益的物品。 例如： 国家公园、国有道路、自然保护区等有形产品；公正的法律、政策和秩序等无形服务。 私人品：可以分割、可以供不同人消费，并且对他人没有外部效益或外部成本的物品。,公共品的有效提供通常需要政府行为，而私人品则可由市场进行有效的分配。,C.2 外部性造成的市场无效率,1、在没有管制的地方，厂商会采用使净化污染的私人 边际收益等于净化污染的私人边际成本的方法，来决定 利润最大化条件下的污染水平。 2、当污染外溢出去的影响很严重时，私人均衡水平势 必缺乏效率，从而导致很高程度的污染和很低水平的净 化行为。,原 因,衡量：符合社会效率要求的污染,成本-收益分析,社会效率,标准,社会效率：控污的社会边际收益等于控污的社会边际成本。,控制方法,评估污染的社会危害,经济学家们已经找出了许多种方法，以计量无法直接用市场价格来显示的危害的价值。,（一） 对于那些环境问题直接危害当事人的情形，计价是很容易的。被污染的河流湖泊会损害在那里钓鱼和游泳的人，失去娱乐机会的价值可以通过计算它的机会成本来衡量。,1、检查环境污染对不同方面的影 响，然后计算市场价值。 2、运用或发价值（contingent valuation）的概念来形容人们愿为假定情形所支付的价格。 总之，都并不是很可靠的！,（二） 有些环境问题没有直接危害当事人，此时很难估量其价值。比如，油轮泄漏污染海滩，危害野生动植物。,可行方法,污染的图形分析,当社会边际收益（MSB）与私人边际收益（MPB）两曲线分叉时，市场的非管制均衡点在I，I点的控污量非常小。有效的控污量应该在E点，在该点MSB等于MC。,矫正外部性问题的政策,政府的反污染计划，通过直接控制或财政激励来引导厂商矫正外部性： 直接控制、收取排污费与排污许可证,明确并加强产权管理，以促成私人部门之间通过协商达成更加有效的解决办法： 责任规则、明确产权、不同利益集团谈判,政府计划,社会管制：制定标准、法规,缺点：管制成本与标准一刀切,市场办法,收取排放费,发放可交易的排放许可证,优点：外部效应内部化,特点：确定污染排放总额度，在许可证市场上自由交易。,图,污染标准和排放费,净化250吨时，这一标准导致E点有效率的控污，同样的结果可以通过向污染收取每吨35美元加上5美元的私人边际损害，其和等于边际成本。,私人方式,缺点：1、从理论上讲，是将生产非市场化的成本 进行内部化的一个很好的方法，但是在现实 中，责任规则的应用却十分有限。它通常需要高昂 的诉讼成本，这增加了原先的外部性成本。 2、由于产权并不完全，或者外部性牵涉到大 量的企业，许多受害方很难或根本无法起诉。,（一）责任规则：问题制造者有责任向受害人赔偿,科斯的分析的确适用于许多案例：私 人谈判可以减轻外部性。只要产权清晰，交易成本很低，有关当事人就能坐到一起商讨出一个有效的解决方案。,（二）不同利益集团的谈判：科斯定理,科斯定理：只要产权明晰，交易成本较低，经过有关当事人的自愿协商和谈判，就能导致一种有效率的结果。,全球公共品：气候变化,经济研究表明：发达国家，如美国的市场经济可能在未来的数十年内不受气候变化的影响；而农业和不受人为控制的生态系统如森林、鱼类和珊瑚礁受气候变化的影响最大。,许多科学家担心潜在的和无法预计的后果将会发生。,制定控制气候变化的有效战略需要测定减少CO2排放量的边际成本和边际收益。,图,碳税能减缓气候变坏,MC为边际成本，MSB为边际收益，E为有效率的点。如果用纯粹的市场解决，那么排放量减少量为0。,含碳原料征收碳税,解决方案,小结,马尔萨斯的人口论 （不）可分拨、（不）可再生资源 外部性理论 外部性造成的市场无效率 衡量污染的社会危害 政府矫正外部性问题的政策 如何解决全球公共品的损害,从电池回收看外部性 “忽如一夜春风来”，在北大的各个宿舍楼及教学楼内，出现了一个个朴素的纸箱，这是环境发展协会的同学为回收废电池、减少环境污染特意设立的。这一举措不仅有利于保护环境，而且也为环境的可持续发展出了力。可谓一箭双雕。废弃的电池污染环境，具有负外部性。于是，生产单位电池的私人成本加上受到污染影响的旁观者的成本，社会成本加大。此时，由私人成本确定的电池最适当数量大于由社会成本确定的电池最适当数量，这时市场无效率。面对这种负外部性，我们并非束手无措，既可私人解决，也可设立针对外部性的公共政策。 试问可以设立哪些可行的政策？,问题与讨论,再见!,