03625-ISO14000 环境环境管理体系认证-ISO14001基础理念与常见缺失.pdf

贝尔国际验证机构贝尔国际验证机构 大中国西南地区总经理 李建德博士 ISO 14000的精神 连贯经营管理与环境保护 企业的环保责任与管理道德的提升 落实防治污染的要求 建立客观公正的环保评估标准 强化国际间的贸易共识 ISO14000的效益 巩固企业的社会地位与竞争优势 建立企业与邻近小区良好关系 提升国际形象 强化干部环境管理理念与涵养 减少资源浪费提高经营绩效 ISO14000与经营策略 永续经营 保护自然资源经济建设与发展 环境包容能力全球经济共同体环境包容能力全球经济共同体 法规管制贸易自由化 污染防治公开竞争 资发性环境管理关税/非关税障碍 绿色设计标准一致化 环境自觉绩效公开化 ISO14000架构认知 4.2环境政策 P:4.3规划 D:4.4实施与运作 C:4.5检查与矫正措施 A:4.6管理审查 持续改善之环境管理图 先期审查环境政策 环境目标,标的与方案 管理审查实施运作及管制 监督与量策 环境管理之基础 高阶承诺环境考虑面 产业别/作业别与冲击 厂址历史条件先期厂址历史条件 相关法规要求相关法规登录 相关许可/证书/证明 利益团体关心议题相关数据与 污染排放资料 先期 审查 政策与承诺 高阶承诺沟通倡导 遵循相关法规推行遵循相关法规推行 污染防治环境改善方向 持续改善目标与标的 环境政策 规划(Plan) 先期审查 环境考虑面与冲击订定目标与标的 相关法规登录 评估并 纪录重大 相关法规登录 相关数据与污染环境管理方案 排放资料 显著性评估准则 作业管制 纪录重大 环境考虑面 与冲击 执行(Do) 责任/训练纪录 重大环境考虑面减轻环境冲击 管理方案 文件化环境绩效改善 作业管制节流 紧急应变沟通 实施与运作 检查(Check) 监督不符合与 矫正措施 量测量测 符合性 文件/纪录节流 稽核改善 重大环境考虑面 与冲击的管理 行动(Action) 绩效报告修订政策 不符合事项有效之矫正行动 制程与原料变更有效之预防行动 经营方针改善持续改善 稽核结果修订目标与标的 管理 审查 执行ISO 14001之程序 执行之准备 先期评估 环境管理审查环境政策 内部环境稽核订定目标环境手册 订定标的环境程序书 管理纪录管理方案工作说明书 ISO 9001 v.s. ISO 14001 质量管理要素环境管理要素 预防(Prevention)辨识(Identification)预防(Prevention)辨识(Identification) 纪錄(Record)评估(Evaluation) 矫正(Correction)管制(Control) 追縱(Verification)监督(Monitoring) 管制(Control)审查(Review) ISO 9001 v.s. ISO 14001 先期审查 组织权责采购 先期审查 符合法令 沟通 紧急应变 文件纪录制程 不合格品检测 矫正预防仪挍 教育训练储运 内部稽核 识别与追溯 检测状态 统计技术 ISO 9001 v.s. ISO 14001 Input Output Waste Process 能量不灭: Input = Output + Waste Output:要的东西ISO 90001 Waste:不要的东西ISO 14001 ISO 14001一般常见之缺失ISO 14001一般常见之缺失 4.2环境政策 不能反映其作业活动及环境冲击 与环境目标与标的无法对应 未承诺持续改善或污染防治 员工不了解环境政策之内涵 无对外沟通管道 4.3.1环境考虑面 环境考虑面未对环境所造成之冲击来考虑 重大环境考虑面/冲击的辨识不完整重大环境考虑面/冲击的辨识不完整 间接影响未辨识 辨识的过程与结果不合理与事实不符 无足够之数据,资料或证据来支持辨识的合理性 对名词定义不清楚 4.3.2法令规章其其他要求事项 未取得与环境考虑面相关之法规 未建立取得相关法规之管道及程序 与紧急应变相关法规未辨识,如消防法 4.3.3目标与标的 所建立之目标与标的与其重大环境考虑面无关 与政策无法对应(不一致) 所建立之目标与标的无法支持持续改善污染预防或承 诺诺 所订定之标的无法被量测或追纵 未依内容执行所建立之目标与标的 4.3.4环境管理方案 环境管理方案无改善之方法及时间表 相关改善的权责未清楚定义 无法达成政策,目标及标的之要求 与分包商相关之环境管理方案未说明如何与采购作业 评鉴之链接性 未考虑执行方案只相关控制与监督机制 进度落后或无法达成未被发觉 4.4.1架构与责任 为指派环境管理代表 执行相关环境目标,标的或管理方案之权责未清楚分派 4.4.2训练,认知与能力 为有效鉴别训练需求 训练计划未有效执行 认知训练未彻底执行 仅将部分环境政策与员工沟通 缺乏训练导致操作错误或不符合相关规定 4.4.3沟通 环境政策并无具体对外沟通之过程与做法 与外部相关利益团体之重大环境考虑面并未对外部沟 通且纪录相关纪录 4.4.5文件管制 部分文件未经适切审核即颁布使用 外来文件未妥善管制且无更新的机制 过期之参考文件未明确识别 文件变更未能有效管制 4.4.6作业管制 部分单位(如仓库)未执行相关之环境管理系统 废弃物的处理: 1)程序中未规范如何处置 2)处理之数据未依法规要求归档2)处理之数据未依法规要求归档 3)委托之清除厂商未具资格 §废油处理未符合法规要求 §重要之防治设备未订定工作说明书 §冷却水塔之维护及水电消耗控制未执行相关规定 4.4.7紧急事件准备与应变 v紧急应变程序不完全 v不清楚重大意外与紧急状况及其危害与冲击 v未订定防止意外发生的对策 v未包括环境除污计划 v未定期测试与演习 v无详细应变计划,而无法评估其有效性 v紧急发电机无法启动 4.5.1监督与量测 无证据显示有定期评估与相关法规之符合性 部分设备或仪器未校正/检验 部分设备或仪器之检查标准不适当 部分环境污染指标未建立并量测 4.5.2不符合,矫正及预防措施 未执行相关之矫正及预防措施 空气污染防治监测系统失效 消防马达电池失效 Ø不清楚符合与不符合之界定准则 4.5.3纪录 未适当保存与维护相关纪录 纪录遗失 保存期限未符合法规要求 纪录未有适当的识别方式 4.5.4环境管理系统内部稽核 内审人员执行稽核缺乏专业性,公正性及独立性 稽核计划未涵盖EMS所有要项 稽核频率未有效调整 4.6管理审查 高阶主管位参与并主持审查会议 管理审查之议题未明确规范 会议未提供作为讨论之证据 未确实检讨政策,目标及标的之达成绩效并决议应有之 修订