毕业设计（论文）-水利水电工程项目风险管理.doc

太原理工大学毕业设计(论文)用纸 分类号_ 密级_ UDC _ 学号_ 13010*_毕业设计（论文）论文题目水利水电工程项目风险管理thesis TopicWater resources and hydropower engineering project risk management学生姓名王杰学 号13010*所 在 院 系管理科学系专 业 班 级工程管理1306班导师姓名职称* 教授完成日期2015年 6月 7 日2015年6月7日 编号： _ 毕业设计（论文）答辩许可证 经济管理 学院 管理科学 系 工程管理 专业 学生 王杰 所编写的毕业设计(论文) 37 页，字数 14906 ，符合毕业设计(论文)大纲的要求。经审查：该生已学完教学计划规定的全部课程，成绩合格，毕业设计电子文档最后一稿已交，准予参加毕业设计（论文）答辩。相 关 材 料材 料 名 称数量毕业设计（论文）1册毕业论文缩写1册答辩汇报稿1份毕业设计（论文）电子版（最后一稿磁盘文件）1套 指 导 教 师： （签名） 院长(系主任)： （签名） 年 月 日第 0 页毕业设计（论文）任务书毕业设计（论文）题目；水利水电工程项目风险管理毕业设计（论文）要求及原始数据（资料）：1.完成资料的收集与阅读，且有读书笔记，并经指导教师审查核实。2初步拟题，大致确定自己写哪些方面的内容，可以是与自己实习单位有关的问题也可以是自己感兴趣的问题。3对所收集资料进行分类，将初始内容归为一类；对问题有进一步深入研究内容归为一类；将问题和对策文章归为一类。4对分类文章全面泛读，尽快了解该课题的总体情况、主要观点并选出最具代表性的文章进行“精读”，读后及时做好摘要与笔记。5将资料再次按照理论、观点、研究方法、研究思路进行分类。6通过收集和阅读资料，对问题轮廓逐步清晰，其研究对象的历史、现状、问题、以及问题产生原因，前人有何对策，自己又有什么不同见解等都已如数家珍，在此基础上进一步确定确切的题目。7在对材料作了分析之后，把那些更有价值的材料挑出来，并据此提炼出自己的观点。筛选材料的过程，也就是对大量材料进行由表及里、由此及彼、去伪存真、去粗取精的研究、分析、提炼、加工过程，在对材料作了认真研究后，就逐步形成了很多观点。经过取舍之后，就可逐步决定保留那些可以说明论点的佐证材料。但这些论点、材料还是混乱的，就像个个零件，他们需要组装起来，才能构成有机整体，这就要拟定提纲。一般思路是：提出问题、分析问题、解决问题。8撰写初稿要有两个部分即：绪论、本论。绪论要简明扼要地向读者交待为什么研究该论题；解释研究、探讨这一论题的历史或现实意义。本论部分，作者必须根据论题的性质，详细的论证新发现、新思想。 9论文缩写要求学生将专题部分的内容所写成字数4000字左右的短文，要求不得断章取义而用综合和概括的方法完成。第 1 页毕业设计（论文）主要内容：1、本文综述了水利水电工程项目风险管理的内容，说明了建设项目风险管理在水利水电工程项目管理工作中的中的重要作用，以及水利水电工程项目风险管理的特点；2、描述了国内外项目风险管理的研究现状，并结合作者自身项目经验讲述了项目中遇到的一些风险管理问题；3、将微软MSF风险管理模型引入水利水电工程项目风险管理中，简单列举和阐述了风险管理各环节的工作重点和常用的工作方法；4、讨论了水利水电工程项目实施过程中各阶段可能会遇到的风险问题，各个风险可能带来的项目问题，分析了这些风险产生的原因，并给出了应对各种风险的有效防范措施，力求引起项目管理者和项目实施者在项目过程中关注风险管理，关注风险带来的影响并及时加以控制。学生应交出的设计文件（论文）：1.毕业设计（论文） 1册2.毕业论文缩写 1册3.实习日记 1册4.答辩汇报稿 1份5.毕业（设计）论文全部电子文档（最后一稿） 主要参考文献: 见开题报告参考文献专业班级工程管理双学位 1306 班学生姓名： 王*要求设计（论文）工作起止日期：2015年3月 23 日2015年6月8日指导教师签字：日 期：教研室主任审查签字：日 期：系主任批准签字：日 期：第 3 页水利水电工程项目风险管理王*（管理科学系 工程管理双学位1306班 山西省太原市 030024）【摘 要】随着现代化社会的不断发展，人们对电力能源需求的不断增加、煤炭、石油资源的极度匮乏，火力发电对自然环境造成的影响等原因，水力水电工程越来越成为可持续发展的不二之选。然而水利水电建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境息息相关，在现代工程管理中，如何有效地对水利水电工程进行风险管理，已经成为了决定一个工程项目能否成功的重要环节，本文着重探讨水利水电建设工程项目工程中对项目风险的控制和管理，力求突出风险管理在项目管理中的重要性，以提高管理者对风险的认识和理解，从而在实际管理中取得更好的效果。【关键字】水利水电；风险管理； 水利水电项目风险； 风险控制Water resources and hydropower engineering project risk managementWang Jie( College of Economy &Management, Management System, Engineering Management Professional ,Class 1306,Shanxi Province,Taiyuan,030024)Abstract：With the continuous development of modern society, people the growing demand for electricity, coal, and the shortage of oil resources, the effects on the natural environment of thermal power, hydropower engineering is more and more become the default choice of the sustainable development. However, water conservancy and hydropower construction project is a one-off, cycle is long, fixity, great investment, is closely related to the environment, in the modern project management, how to effectively to risk management for water resources and hydropower engineering, has become the decision an important part of the success of a project.This paper analyzes water resources and hydropower engineering construction project in the control and management of project risk, makes every effort to highlight the importance of risk management in project management, in order to improve the management of risk awareness and understanding, so as to achieve better effect in actual management.Key words：Water conservancy and hydropower; Risk management; Water conservancy and hydropower project risk; Risk controlI目 录开题报告- 1 -一、选题背景及选题的研究意义- 2 -(一)选题背景- 2 -（二）研究意义- 3 -二、国内外研究动态- 4 -（一）国内外发展的历史及现状- 4 -（二） 前沿发展情况- 5 -三、论文研究的基本内容和研究方法- 5 -（一）论文基本内容和提纲- 5 -（二）研究方法和步骤- 6 -四、预计创新点或有见解的工作- 7 -五、 论文完成的计划与进度安排- 7 -六、 参考文献- 8 -论文正文- 9 -一、项目风险管理介绍- 10 -（一）水利水电工程项目风险管理的工作内容- 10 -（二）风险存在的普遍性和不可避免性- 10 -（三）项目风险的分类- 11 -二、风险管理的工作流程及各阶段工作方法- 11 -（一）应对风险的策略- 11 -（二）风险管理工作流程- 12 -（三）风险管理各阶段的工作方法- 13 -三、MSF风险管理模型- 15 -四、常见风险分析及风险控制方法- 16 -（一）项目进度风险- 16 -（二）施工技术风险- 17 -（三）资金风险- 17 -（四）材料风险- 18 -（五）工程质量风险- 18 -（六）环境负影响风险- 18 -（七）施工风险- 19 -（八）施工安全风险- 19 -参考文献- 20 -核心参考文献原文- 21 -致 谢- 29 -III开题报告一、选题背景及选题的研究意义(一)选题背景从自然资源方面讲，随着现代工业水平的不断提高，生产能力不断增强，对自然资源尤其是不可再生资源的消耗越来越大，对地质环境、水文环境造成的负面影响越来越大，各种地质灾害越来越频繁发生。对不可再生资源的极度开采尤其是煤炭资源的开采，造成地下结构空洞，地下水循环系统受到极大的破坏，甚至影响到地上环境的不断恶化。在这种背景下，对水利资源经行合理规划和开发，将是一个意义深远并且是关系重大的举措。从电力资源上讲，现代生活已经从电器时代进入互联网时代，但是归根结底是在电器时代发展到一定程度的必然结果，电是这个时代仅次于阳光、空气和水的第四大资源！现在电能的主要来源还是火力发电，虽然水电站、核电站不断出现，但火电站仍是75%电力的来源。然而火力发电需要消耗大量的煤炭、石油资源，并且排放大量的一氧化碳、二氧化碳、硫化物，对自然环境、和大气臭氧层造成极大的影响，在这种背景下，核电技术尚不成熟时，水利水电工程成为解决这一系列问题的关键。抛开以上因素，但从效益上讲，煤炭、石油支撑的火力发电系统对资源的消耗极大，成本不言而喻。为了提高发电效益，创造更为合理的发展模式，水电工程也成为当今电力行业的首选。现在人类的生活环境越来越差，全世界都在呼吁环保，火力发电自然首当其冲，要解决这一电力需求和环保要求的冲突，水电工程成为解决问题的一把利刃。综上所述，结合当今地理、水文环境不断恶化的现状，煤炭、石油资源的日益贫瘠，火力发电的成本不断加大，火力发电对环境造成负面影响加剧，以及随着现代化生活电气普及对电力的增长型需求，水利水电工程成为众多能源部门和能源企业的首选解决方案，水利水电工程也越来越受到环境部门、能源部门、水利部门的重视，水利水电工程也成为关乎国计民生的重大工程项目。相对于以上的种种美好期望，水利水电工程却并不是如此轻易就能实现的，相对于其他类型的建设工程，水利水电工程有其自身特有的工程特点，尤其特殊的建设要求，以及相当苛刻的自然资源要求。水利建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境息息相关，并且对当地的自然环境造成一定的影响，如果单纯的为了眼前利益考虑，对工程项目建成后对当地环境造成的影响不加考察，很可能会贻害百年，成为祸国殃民的源头。另外，任何一个水利水电工程的建设都需要调动当地建设、交通、民政、安全等各部门的工作，是一个极其庞大的运作系统。这一系列的因素最终得出了这样一个结论水利水电工程只可成功，不可失败！所以，如何有效地对水利水电工程进行风险管理，避免工程项目实施过程中一些不利因素造成的多方面负面影响，保证工程最终建设后的意义，使其功大于弊，成为我们必须首先考虑的课题。因此，水利水电工程项目的风险管理已经成为了一个企业赢利，国家造福民生时必须重点考虑的内容。（二）研究意义水利水电工程是一个建设周期长、资金消耗大、质量要求极为苛刻的工程，更重要的是水利水电工程是一个关系到环境、能源、安全等关键领域的工程，一个成功的水利水电工程会合理利用自然资源、调节当地自然环境，减少资源消耗同时创造更丰富的价值；然而一个失败的水利水电工程不仅耗费巨大的人力物力，消耗数以亿计的资金，更会对当地的自然环境造成极为恶劣的影响，并且这种影响几乎难以挽回，而且这种影响会持续相当长的时间，甚至成百上千年，更糟糕的情况会引发当地的气候、地质等各种自然灾害。所以在水利水电工程建设项目中，工程管理和项目管理就成为保证工程成功的关键。水利水电建设工程项目管理（此处项目管理作为一个综述，不对业主方、施工方、设计方、供货方进行区别）要保证水利水电项目建设从考察、设计、施工、维护直到工程废弃整个过程中对影响项目的多种因素进行综合调度，使得项目进度、资金使用、项目质量、工程对环境造成的影响等按预定计划进行。然而在项目真正实施过程中，各种因素不断变化，多种因素之间有相互影响，使得建设项目管理面临这种突发情况和意外事件。水利建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境息息相关，在现代工程管理中，如何有效地对水利工程进行风险管理，已经成为了一个企业赢利的重要的管理内容。 风险首先是一种不确定性，其次他与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。一般意义上讲，工程的投资都是巨大的，一旦出现风险发生损失将是非常巨大的，因此，必须对工程风险加强管理。环境因素是造成风险的主要的原因。工程环境的风险性要求必须进行风险的管理。在工程环境中如何对工程风险进行防范，建立风险预警系统，将直接关系到工程工期的长短，质量的优劣，成本的高低，最终关系到与工程相关的单位的经济利益。二、国内外研究动态（一）国内外发展的历史及现状管理学是一门古老而常新的学科，可以和任何一门学科结合产生一门新的学科。各项活动用管理学的原理和方法来统筹规划就产生了本学科的管理学。项目管理(简称PM)在本世纪50年代末产生于美国。在美国大型军事发展项目中，由于项目规模大，参与单位多，目标要求严肃等因素，客观上需要由项目经理牵头，组成一个项目管理班子负责管理，PM即是在这样的背景下产生并发展起来的。英国皇家特许建造师学会（CIOB）对工程项目管理的定义：“对一个项目从开始到结束，进行全过程的规划、协调和控制，其目的是为了满足业主的要求，在功能合格和资金有限的条件下完成一个项目，具体地说，即完成其进度目标、投资目标和质量目标。”我国最早的大型项目可以追溯到2000多年前的万里长城，但是真正称得上中国项目管理的里程碑工作，是著名科学家华罗庚教授和钱学森教授分别倡导的统筹法和系统工程。华罗庚也是我们中国优选法统筹法与经济数学研究会的创始人。60年代末PM工作方法、目标控制手段传到欧洲，与技术、经济、合同、管理等学科相结合，逐渐成为一门成熟的学科。70年代以后，PM吸收了迅猛发展的信息技术（IT）和信息通讯（IC）的成果，逐渐走向成熟。80年代，世行规定：发展中国家的世行项目必须要由国外的项目管理专家来管理。1983年，国家计委通过“项目前期项目经理负责制”；1984年，企业组织整顿，产生建筑企业的项目管理；1987年，建设部推行项目法施工；1988年，建设部推行建设监理制度；2004年，建设部推行建设项目管理制度。建设项目风险管理是建设项目关系中的一个子学科，但是风险管理本身是一套完整的学科。建设项目风险管理是对建设项目实施过程中任何环节可能出现的不利因素进行分析统筹，对这些因素可能造成负面影响的出现几率和负面影响出现后给当前项目造成的影响的危害程度进行有效的评估和管理，使得建设项目能够尽量减少风险的存在，从而保证项目的成功。（2） 前沿发展情况一般认为，美国学者格拉尔在1952年的调查报告费用控制的新时期风险管理中首次提出“风险管理”，揭开了风险管理研究的序幕。上个世纪60年代， 项目风险管理的系统研究蓬勃开展， 各种地区性或国家学术机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨:如位于西弗吉尼亚州摩根城的国际计算机教育促进协会(AACE International)，项目管理论坛 (PM W ebRing,www.pmforum.org),宾夕法尼亚州的项目管理协会(PMI)，俄罗斯项目管理协会(SPMA)，英国的项目经理协会(Association of Project Managers), 澳大利亚项目协会等。风险管理是一门新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、 发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究发展很快， 在英美的发达国家，风险管理研究十分活跃。1983 年美国RIMS 年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。我国对项目风险管理方面的研究起步较晚，与西方发达国家相比，还有一定差距。 计划经济体制下，绝大多数重大工程项目的投资主体是政府，客观上导致了项目投资者和实施者的利益分离，风险管理意识淡薄和管理能力缺乏。随着市场经济体制不断完善，逐渐开始对项目风险性的认识，转变以前的项目风险所产生的损失都由政府承担的思路，开始推行 “谁投资，谁决策，谁承担责任和风险”的原则，真正实行“政府引导，社会参与，市场运作”的运营方式。但在实际工程项目中也有一些实践经验及应用研究，如黄河小浪底工程，京九铁路，大亚湾核电站，上海地铁，江苏润扬大桥，重庆轻轨建设项目等，也取得了一定的经济效益和研究成果。三、论文研究的基本内容和研究方法（一）论文基本内容和提纲本课题结合自身项目经验，总结项目过程中遇到的一些问题，这些问题应该每个新的项目组都会或多或少地遇到。经过查阅相关资料并结合新的反思整理而成，结合项目管理的通性和水利水电项目管理的个性来对风险管理进行较为详细的讨论。论文提纲如下：1. 绪论1.1选题背景1.2选题研究的目的及意义2. 水利水电工程项目风险管理介绍2.1项目风险管理的工作内容2.2风险存在的普遍性和不可避免性2.3项目风险的分类3. 风险管理的工作流程及各阶段工作方法4. MSF风险管理模型的借鉴5. 常见风险分析及风险控制方法5.1 需求风险5.2 人员配置风险5.3 经济风险5.4 项目进度及时间风险5.5 产品质量风险5.6 技术风险5.7 工程质量风险5.8 环境负影响风险5.9 施工风险5.10 施工安全风险（二）研究方法和步骤1、研究步骤（1）查阅相关文献了解此题目所包含的内容及要求；（2）利用远程接入校园网，登录学校图书馆系统，查阅相关文献、图书资料，丰富知识库；（3）结合项目经历总结经验，记录心得，为论文撰写积累素材；（4）综合查阅资料和心得体会撰写论文。2、研究方法（1）查阅相关文献，从中学习和获取完成毕设所需的知识和内容，从而形成理论概念；（2）总结工作经验和工作心得，完成经验积累；（3）每周向老师汇报毕设进度与成果，同时积极与老师交流，从而可以得到老师的指导和建议，解决一些特殊的问题。四、预计创新点或有见解的工作本课题选择建设工程项目管理庞大体系中的一个分支项目风险管理为话题展开讨论，将目光聚焦到一个工作面上的一个具体工作环节，并就此环节中的工作在不同情景下加以分析。不同不同于其他论文，选择面宽泛，讨论问题不够细节化，论点论据不够有针对性。本论文论点论据有据可查，并结合作者毕业实习的亲身经历，亲身参与项目开发，每天记录晨会内容，总结项目经验，记录心得体会整理而成。不同于一些作者只是看了一些书，了解一些理论，只是懂得一些管理模型或者简单了解一些项目开发流程就开始大发议论，讨论一些管理理论。管理不光光是理论，更要经过长期的管理与被管理经验慢慢摸索出来的。虽然本作者并非经验丰富之人，但都是一些实际经验结合理论的产物。5、 论文完成的计划与进度安排日 期周次（数）内 容2015.03.02-2015.03.301-4(4)毕业实习与撰写实习报告2015.03.31-2015.04.075（1）初步拟题与文献检索2015.04.08-2015.04.226-7（2）文献阅读与撰写开题报告2015.04.23-2015.04.308（1）论文题目与提纲拟定2015.05.01-2015.05.159-10（2）拟定论文初稿2015.05.16-2015.05.2311（1）修改定稿2015.05.24-2015.05.3112（1）排版打印装订2015.06.01-2015.06.0813（1）毕业答辩准备2015.06.09-2015.06.1614（1）毕业答辩和成绩评定六、 参考文献1 李丽工程项目全面风险管理的理论与方法研究J北京工业大学硕士学位论文  2 郭仲伟.风险分析与决策M.机械工业出版社，19873 卢有杰项目风险管理M北京：清华大学出版社 4 傅鸿源.工程项目风险评价方法的研究J.系统工程理论与实践,1995(10)5 S.A peland,T.Aven,Quantifying uncertainty under a predictive,epistemic approach to risk analysis,Reliability Engineering and System Safety75(2002)6 Jack Gido，James PClementsSuccessful Project Management，2nd edition张金成译机械工业出版社，20047 潘旭能.浅谈水利水电工程项目风险管理J.水利水电造价，2009（1）8 曾云枫.建设工程项目风险管理模型的应用研究J.山东大学硕士学位论文9 陈建荣.探究水利水电项目风险管理J.中国科技纵横，2014（16）10 Bedard J C,Hoitash R,et al.The development of the enterprise risk management theoryJ.Contemporary Accounting Research, 2014.30(4):64-95.论文正文一、项目风险管理介绍（一）水利水电工程项目风险管理的工作内容 建设工程项目，是指为完成依法立项的新建、改建、扩建的各类工程（土木工程、建筑工程及安装工程等）而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和移交等，简称为项目。建设工程项目管理(construction project management)，简称为项目管理。是指组织运用系统的观点、理论和方法，从项目开始到项目完成，从组织和管理的角度，通过项目策划(PP)和项目控制(PC)以使项目的三大目标(费用、进度、质量）尽可能好地实现。对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动。建设项目风险管理，顾名思义，就是在建设项目管理的过程中，意识到风险的存在、认识风险的原因和危害、充分尊重风险存在的合理性，并试图在风险未出现之前就对其有一定的预见性，并制定相应的应对计划，以在风险真正出现时能够有效控制在合理的范围内，使风险的负面影响至于对项目的按时完成和质量保证造成难以预料的影响，从而更好地保证项目按时、保质完成，减少项目延期、超预算甚至是失败的几率。（二）风险存在的普遍性和不可避免性首先，水利水电工程是一个建设周期长、资金消耗大、质量要求极为苛刻的工程，更重要的是水利水电工程是一个关系到环境、能源、安全等关键领域的工程，一个成功的水利水电工程会合理利用自然资源、调节当地自然环境，减少资源消耗同时创造更丰富的价值；然而一个失败的水利水电工程不仅耗费巨大的人力物力，消耗数以亿计的资金，更会对当地的自然环境造成极为恶劣的影响，并且这种影响几乎难以挽回，而且这种影响会持续相当长的时间，甚至成百上千年，更糟糕的情况会引发当地的气候、地质等各种自然灾害。再者，风险管理的工作对象是风险，即面向未来的、未发生的问题进行管理和控制，也就是说，风险的不确定性取决于选择的后果所带来的影响，以及选择本身所包含的不确定性，在工程实施过程中都要面临各种决策。另一方面,风险也涉及地点、个人观念、社会意识、行为能力等多种因素的改变。综上所述，对于一个水利水电工程建设项目来说，风险总是普遍存在，并且是难以避免的。所以要保证一个水利水电工程项目能够成功，对于工程项目建设中每个环节的风险控制和管理就显得极为重要，要对每一个可能存在的风险有一定的认识并能预见到它可能给以后工作带来的影响并加以有效控制，否则可能带来灾难性的后果。（三）项目风险的分类水利水电建设工程项目由于其工期过长、资金消耗大，以及对环境、水利、电力能源、安全保障等领域的重大影响，使其成为一种特殊的建设工程。但是脱离不开传统建设项目的本质，所以水利水电工程项目的风险管理同样是从进度、资金、质量三大方面进行分析和考虑。按照不同的参考标准，水利水电工程项目的项目风险可以进行不同的类型划分。1、按照风险预见和识别的难度可以分为：（1）已知风险,是指在对工程项目规划、施工技术环境、人员配置，以及其它可靠的信息源(如:合同中不现实的交付时间、出现没有需求或需求不明确甚至需求前后矛盾的情况、质量要求不规范、恶劣的施工环境)进行细致的评估之后可以发现的那些风险；（2）可预测风险，可以从过去众多的项目经验中推测出来的风险；（3）无法预测的风险,是指可能发生、也许会真的会出现并且出现几率有大有小的风险,但很难在风险出现之前识别出它们来。2、按照风险产生的不同情况可以分为如下类别：（1）项目进度风险（2）施工技术风险（3）资金风险（4）材料风险（5）工程质量风险（6）环境负影响风险（7）施工风险（8）施工安全风险二、风险管理的工作流程及各阶段工作方法（一）应对风险的策略被动风险策略即对风险有一定了解，项目进程中以风险来监督项目开发，但不采取措施进行防范和规避，直到这些风险真正显现出来时,才会拨出人力、物力资源来处理它们。然而更普遍的是,工程项目组包括管理层和实施人员对存在的风险充耳不闻,直到发生了错误才如梦初醒，开始采取行动,试图迅速而果断地纠正错误。这种风险管理模式就是所谓的“救火模式”。但是在“救火模式”下，一旦补救努力失败或者是补救措施效果不够明显，项目往往也就处在真正的危机之中而无法挽救了。因为之前没有一个预防的措施和心里准备,所以往往是无法有效解决出现的问题。 相对于被动风险策略来讲,项目风险管理的一个更明智、更高效是主动式的风险策略。主动策略早在工程设计、项目实施开始之前就已经启动收集和辨识潜在风险,评估它们的出现概率及产生的影响,赋予不同的权重,然后按重要性排序，最终以一系列风险应对计划的形式来管理和跟踪风险。主动策略风险管理的主要目标是预见风险并加以针对性的防范措施。但是,因为不是所有的风险都能够提前预见如无法预见的风险。所以，主动风险策略要求必须成立一个专门应付意外事件的计划，并要求在必要时能够以及时的、可控的、有效的方式作出反应。（二）风险管理工作流程项目风险管理工作流程包括风险识别、风险量化（风险等级划分）、指定风险应对计划、风险监控4个环节。图2-1 风险管理过程（1）风险识别风险识别是风险管理的第一步即对风险进行辨识，也是风险管理的基础。只有在对项目所面临的风险有了正确的认识和评估，项目策划和实施者才能够选择适当有效的方法进行风险应对。风险识别工作包括在工程项目实施过程中对可能存在的风险进行预估、风险挖掘、收集和识别，尽可能多的找出风险，做到心中有数。（2）风险量化风险量化是对前一阶段工作识别出来的风险根据发生几率、发生后造成影响的严重程度、风险解决的迫切性进行评估，为每个风险划分一个等级，即解决的重要性。通过风险及风险的相互作用的估算来评价项目可能结果的范围。风险量化的基本内容是在众多风险中确定哪些风险需要制定实际的应对措施。风险量化不仅涉及到对风险自身进行评估，也涉及到对不同风险之间相互作用的评估，用这个评估结果来分析和预测项目模块可能的输出结果并加以记录整理。因此首要任务就是决定哪些风险值得反应，这就是风险量化的根本目的。（3）制定风险应对计划，是对不同风险制定相应的解决处理办法。（4）风险监控风险监控是指获取反馈信息进行分析，作为以后的风险参照以便在将来的决策制定时更符合实际。在风险监控过程中，要及时发现那些新出现的风险、以及随着时间推移而发生变化的风险。对心得风险动态进行收集和及时反馈，并根据新阶段各风险对项目实施的影响程度，重新进行风险识别、影响评估、指定应对计划和进行风险跟踪。（三）风险管理各阶段的工作方法风险管理各环节工作内容不同，工作成果也必然不同，如下图2-2 风险管理阶段工作产出图：图2-2 风险管理阶段工作产出1、风险识别的工作方法（1）头脑风暴法召集所有的岗位代表人员包括项目立项人员、测量工程师、工程设计师、工程实施人员代表和业主方等在充分了解项目内容后进行一场头脑风暴式的问题发现会，每个人不论职位进行发散性的思考，提出各种可能产生问题的情景，收集提出的问题进行分析识别；（2）工作流程分析法项目施工代表对照项目设计图蓝图，对工程每个部位的各个施工环节进行施工前的施工风险检查，在项目施工之前对风险进行排查；（3）风险专家列举法由风险管理人员、业主代表、工程施工人员代表对该项目中可能面临的风险逐一列出,并根据项目内拟定的分类标准进行分类。因为这些人员工作在项目一线，所涉及的知识面必然更加广泛，发现的风险也有一定的代表性。还有一些风险识别的方法，如失误树分析法、分解分析法等等。2、风险量化的工作方法风险量化要对列举出来都风险逐一审查，赋予他们各自的发生概率、影响等级、发生后变更产生的影响、此风险发生对其他风险的影响系数，结合项目特点赋予不同的权重，然后排出一个由高到低的风险列表。风险量化也叫风险评估，是指采取科学方法将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据。风险评估的对象是项目的所有风险，而非单个风险。在该模型中，采用层次分析法（简称AHP法）进行风险评估。经过风险评估，该模型将风险分为以下几个等级： 级 严重风险 0.1权重1 级 一般风险 0.01权重0.1 级 轻微风险 0权重0.01 对于以上不同等级的风险，风险管理者要给予不同程度的重视。尤其是对于被评估为级的严重风险，应进一步分析，给出相应的控制措施；对于被评估为级的一般风险，应给以足够重视；对于被评估为级的轻微风险，给予一般管理即可。3、指定风险应对计划(1)规避。规避风险是指，采用改变项目管理计划的手段来避免有害风险造成的危害，使项目在进行过程中避开风险的影响，例如延长项目进度或减小项目范围等。对于那些在项目实施初期出现的风险，可以通过与客户重新审查需求、重新从客户处取得可靠信息、改善与客户的沟通途径或获取专门避险技术来进行风险规避。(2)转移。风险转移是指将风险可能产生的消极影响连同应对的权益一同转移至第三方。从本质上讲，这种风险转移措施只是单纯地把风险管理的责任转嫁给了另外一方,而并非将风险消除或消灭。(3)减轻。风险减轻是指，将不利风险事件的发生概率、发生后造成的不良影响这两个方面，单独降低或同时降低到能够接受的限度内。在这个过程中所采取的一系列措施,相对于在风险发生后进行亡羊补牢式的补救，显得更为更为有效。如当开发工作后期发现产品与需求有出入然而难以更改时,可和客户商量一个行之有效的方案,使得项目做少量变化,而需求变化一种方式实现,使得双方都能够接受。4、风险监控的工作方法风险监控就是对风险的产生概率、产生后应对情况、风险处理后对新风险在次进行风险管理流程的一个循环过程,包括对风险处理后新风险的收集识别、新产生风险的评估量化、指定对新风险的应对策略以及对新风险的风险跟踪和监控。三、MSF风险管理模型MSF模型是微软提出的一个软件项目开发风险