企业标准化管理手册.pdf
企业标准化管理手册 目次 前言 . III 1 范围 . . 1 2 规范性引用文件 . . 1 3 术语和定义 . . 1 4 企业标准化工作的基本任务. . 2 5 企业标准化方针与目标. . 3 5.1 标准化方针 . . 3 5.2 标准化目标 . . 3 6 标准化组织机构、职责. . 3 6.1 组织机构和人员 . . 3 6.2 职责 . . 3 6.2.1 标准化委员会及总经理. . 3 6.2.2 管理者代表 . . 3 6.2.3 标准质量部及专职标准化员. . 3 6.2.4 各部门及其标准化兼职人员职责. . 4 6.2.4.1 销售部 . . 4 6.2.4.2 生产技术部 . . 4 6.2.4.3 综合部 . . 4 6.2.4.4 采购部 . . 5 6.2.4.5 财务部 . . 5 7 标准体系的建立 . . 5 7.1 建立企业标准体系的要求. . 5 7.2 企业标准体系表 . . 6 7.2.1 标准体系表的组成 . . 6 7.3 标准体系表结构图 . . 6 7.4 标准明细表 . . 6 7.5 企业标准体系统计表 . . 6 7.6 标准体系代码 . . 7 8 企业标准化人员及培训. . 7 8.1 企业标准化人员应具备的知识和能力. . 7 8.2 企业标准化培训 . . 8 8.2.1 培训对象和要求 . . 8 8.2.2 标准化培训程序和组织实施. . 8 9 标准化工作的规划和计划. . 8 10 标准及标准信息的搜集、管理和使用. 8 10.1 标准化信息的范围 . 8 10.2 标准化信息管理 . 8 11 标准制定、修订工作 . 9 11.1 标准的制定 . 9 11.1.1 标准的制定范围 . 9 11.1.2 标准制定、修订原则 . 9 11.1.3 标准的制定、审批、发布. 9 11.2 公司产品标准备案 . 9 11.3 标准的复审 . 9 12 标准的实施 . 9 12.1 基本原则 . 9 12.2 实施标准的程序 . . 10 12.2.1 制定实施标准计划 . . 10 12.2.2 实施标准的准备 . . 10 12.2.3 实施标准 . . 10 13 标准实施的监督检查 . . 10 13.1 总则 . . 10 13.2 监督检查内容 . . 10 13.3 监督检查的方式 . . 10 13.4 监督检查结果的处理 . . 11 13.5 标准体系的评价和改进. . 11 13.5.1 自我评价的要求 . . 11 13.5.2 自我评价的组织和人员要求. . 11 13.5.3 自我评价方法和程序 . . 11 13.5.4 自我评价的内容和要求. . 11 13.5.5 评价机构的确认 . . 11 13.5.6 标准体系的持续改进 . . 11 13.5.7 日常改进 . . 12 13.5.8 评价后的改进 . . 12 14 采用国际标准 . . 12 14.1 与国际标准一致性程度的划分. . 12 14.2 采标原则 . . 12 14.3 采标工作步骤 . . 12 15 企业标准化工作的规划和计划. . 13 16 标准化成果管理 . . 13 附录 A（规范性附录）公司标准化机构图 14 附录 B（规范性附录）标准体系表 15 图 1 标准体系代码构成. 7 图 A.1 公司标准化机构图 14 图 B.1 公司标准体系组成结构图 15 图 B.2 技术标准体系结构图 16 图 B.3 管理标准体系结构图 17 图 B.4 工作标准体系结构图 18 表 1 企业标准明细表格式. 6 表 2 企业标准统计表格式. 7 前言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由湖南佳达电线电缆有限公司标准化委员会提出并归口。 本标准起草单位：湖南佳达电线电缆有限公司标准质量部。 本标准主要起草人：刘建华、（其他人员名单由企业定）。 本标准 2011年首次发布。 审核：刘君 批准；林义祥 企业标准化管理手册 1 范围 本手册规定了企业标准体系建立以及开展标准化工作的基本要求、标准化方 针、目标、标准化管理机构以及职责、企业标准的制定，标准的实施与监督检查， 标准化信息、培训、标准化规划、计划，自我评价和管理评审的要求，以及采用 国际标准的要求。 本手册适用于公司的标准化管理工作。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注 日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的 修改单）适用于本文件。 GB/T 13016 标准体系表编制原则和要求 GB/T 13017 企业标准体系表编制指南 GB/T 15496 企业标准体系要求 GB/T 15497 企业标准体系技术标准体系 GB/T 15498 企业标准体系管理标准和工作标准体系 GB/T 19273 企业标准体系评价与改进 GB/T 19001-2008 质量管理体系要求 GB/T 24001-2004 环境管理体系要求 GB/T 28001-2004 职业健康和安全管理体系要求 管理手册 企业标准化管理办法 Q/JD-J001-2011 企业标准编写规则 Q/JD-G003 企业标准编制、审批和发布程序 Q/JD-G008 人力资源控制程序 Q/JD-G009 内部审核控制程序 Q/JD-G011 信息管理和交流控制程序 Q/JD-G012 纠正和预防措施控制程序 3 术语和定义 GB/T 15496界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下 重复列出了 GB/T 15496中的一些术语和定义。 3.1 标准化 standardization 为在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复 使用的条款的活动。 注1：上述活动主要包括编制、发布和实施标准的过程。 注2：标准化的主要作用在于为了其预期目的改进产品、过程和服务的适用性， 防止技术壁垒，并便利技术合作。 3.2 企业标准化 enterprise standardization 为在企业的生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题 制定共同的和重复使用的规则的活动。 注1：上述活动尤其要包括建立和实施企业标准体系，制定、发布企业标准和贯 彻实施各级标准的过程。 注2：标准化的显著好处是改进产品、过程和服务的适用性，使企业获得更大的 成功。 3.3 体系( 系统) system 相互关联或相互作用的一组要素。 GB/T 19000-2000 ，定义 3.2.1 注：系统可以指整个实体。系统的组件也可能是一个系统，此组件可称为子系 统。 3.4 标准体系 standard system 一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。 3.5 标准体系表 diagram of standard system 一定范围内的标准体系内的标准按其内在联系排列起来的图表。 注：标准体系表用以表达标准体系的构思、设想、整体规划，是表达标准体系 概念的模型。 3.6 企业标准体系 enterprise standard system 企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。 3.7 企业标准体系表 diagram of enterprise standard system 企业标准体系内的标准按一定形式排列起来的图表。 注：企业标准体系表应包括标准体系结构图和标准体系明细表，是表达企业标 准体系概念的模型，是策划、分析、设计、建立、实施、评估企业标准体 系的重要方法和工具，企业标准体系表的编制是建立企业标准体系的基础 工作。 3.8 标准化良好行为企业 enterprise of good practice for standardization 按照企业标准体系系列国家标准的要求，运用标准化原理和方法，建立 健全以技术标准为主体，包括管理标准和工作标准在内的企业标准体系，并有效 运作；生产、经营等各个环节已实行标准化管理，并取得了良好的经济效益和社 会效益的企业。 4 企业标准化工作的基本任务 4.1 贯彻执行国家和地方有关标准化的法律、法规、方针政策。 4.2 建立并实施企业标准体系。 4.3 实施国家标准、行业标准和地方标准。 4.4 制定和实施企业标准。 4.5 对标准的实施进行监督检查。 4.6 采用国际标准和国外先进标准。 4.7 参加国内、国际有关标准化活动。 5 企业标准化方针与目标 5.1 标准化方针 树立标准意识，遵守标准要求；搞好标准管理，促进企业发展。 5.2 标准化目标 5.2.1 建立完善的企业标准体系； 5.2.2 创建标准化良好行为，半年内达到AAA ，并持续改进，一年后达到AAAA 。 5.2.3 一年完善主导产品内控标准，出口产品采标率达到80% 。 6 标准化组织机构、职责 6.1 组织机构和人员 6.1.1 公司根据生产、技术和销售等管理活动的要求设置企业的标准化委员会。 规定综合部为公司标准化归口管理部门，设一名专职标准化人员和一名标准化信 息网络管理员，公司各部门和各生产单位均应设有标准化兼职人员。 6.1.2 标准化委员会由公司总经理、公司管理者代表及各部门负责人组成，公司 总经理担任标准化管理委员会主任，公司管理者代表任副主任。 6.1.3 公司标准化机构图见附录A。 6.2 职责 6.2.1 标准化委员会及总经理 公司标准化委员会及总经理标准化职责如下： a)贯彻执行国家标准化工作的法律、法规、方针、政策和有关强制性标准； b) 确定与本公司方针、目标相适应的标准化工作任务和目标； c)确定公司标准化管理机构、人员及其职责； d) 审批标准化工作规划，计划； e) 组织建立公司标准体系，审批公司标准和公司标准体系； f)表彰为公司标准化工作做出贡献的部门和个人，对不认真实施标准，造成 损失的责任者进行处罚。 6.2.2 管理者代表 由公司总经理任命并授权管理者代表，其职责如下： a) 负责组织建立和实施企业标准体系； b)组织对企业标准体系的自我评价和改进； c)批准发布企业标准； d) 完成总经理授权的其他标准化委员会的工作。 6.2.3 标准质量部及专职标准化员 标准质量部作为公司标准化归口管理部门，具体主管为专职标准化员，其职 责如下： e)确定并落实标准化法律、法规以及强制性标准中与本公司相关的要求； f)组织制定并落实本公司标准化工作任务和指标，编制公司标准化规划，计 划； g)建立和实施公司标准体系，编制公司标准体系表； h) 组织制 / 修订公司（企业）标准，作好公司产品标准的备案工作； i)组织实施纳入公司标准体系的有关国家标准、行业标准和企业标准； j)对标准的实施组织进行监督检查，并组织企业标准的复审； k) 制定公司标准化管理标准或制度，负责公司综合管理和后勤保障标准的制 定和实主施。 l)负责公司产品和原材料质量的检验与监督管理标准的制定与实施； m) 负责检验设备与设施管理标准的制定与实施； n)提出标准化培训计划，并综合部协助其组织培训； o)收集标准化信息 , 并及时提供给使用部门； p)参加国家或行业有关标准的制定和审定工作, 参加各类标准化活动； 6.2.4 各部门及其标准化兼职人员职责 6.2.4.1 销售部 销售部职责如下： q)负责协助公司标准体系建立和有效实施； r)负责市场策划，产品销售以及售后服务等专卖内管管标准的制定与实施； s) 负责公司产品和原材料的物流（交付、搬运、贮存、包装）标准的制定和 实施； t)负责加工业务接洽，下达生产计划，烟叶精选标准的制定和实施； u) 负责客户管理和服务标准的建立与实施； v)组织实施公司标准化机构下达的标准化工作任务； w) 负责公司管理体系在本部门的有效运行提供保障。 6.2.4.2 生产技术部 生产技术部职责如下： 6.2.4.2.1 负责协助公司标准化体系建立和有效实施； 6.2.4.2.2 负责公司产品工艺技术和技术管理标准的制定； 6.2.4.2.3 组织实施公司标准化机构下达的标准化工作任务； 6.2.4.2.4 负责生产管理、过程控制标准的制定与实施； 6.2.4.2.5 负责生产现场管理和安全管理标准的实施； 6.2.4.2.6 负责生产工艺标准的实施； 6.2.4.2.7 负责公司生产设施，设备正常运行维护标准的制定与实施； 6.2.4.2.8 负责设备管理和技术标准的制定与实施； 6.2.4.2.9 负责技术改造、设施外协维修标准的实施； 6.2.4.2.10 负责节能减排标准的制定和实施； 6.2.4.2.11 负责公司消防安全标准的建立与实施； 6.2.4.2.12 负责公司管理体系在本部门的有效运行提供保障。 6.2.4.3 综合部 综合部职责如下： 6.2.4.3.1 负责协助公司标准化体系建立和有效实施； 6.2.4.3.2 负责公司人力资源管理标准的建立和实施, 作好标准化人员的配备和调 剂工作； 6.2.4.3.3 负责建立完善公司全员的岗位职务说明书, 为建立工作标准体系提供依 据； 6.2.4.3.4 负责安全环保管理标准的建立与实施； 6.2.4.3.5 负责公司管理体系在本部门的有效运行提供保障； 6.2.4.3.6 负责安全保卫、职业健康管理标准的的制定与实施； 6.2.4.3.7 负责公司行政管理标准的建立与实施； 6.2.4.3.8 负责公司后勤管理标准的建立与实施； 6.2.4.3.9 负责标准实施的宣传教育工作； 6.2.4.3.10 组织实施公司标准化机构下达的标准化工作任务； 6.2.4.3.11 负责公司管理体系在本部门的有效运行提供保障。 6.2.4.4 采购部 采购部职责如下： 6.2.4.4.1 组织实施公司标准化机构下达的标准化工作任务； 6.2.4.4.2 负责协助公司标准化体系建立和有效实施； 6.2.4.4.3 负责实施与本部门有关的标准； 6.2.4.4.4 负责生产所需原材料的采购与验收标准的制定与实施； 6.2.4.4.5 负责物资采购管理标准的制定与实施； 6.2.4.4.6 负责供应商管理和评定标准的建立与实施； 6.2.4.4.7 负责公司管理体系在本部门的有效运行提供保障。 6.2.4.5 财务部 财务部职责如下： 6.2.4.5.1 组织实施公司标准化机构下达的标准化工作任务； 6.2.4.5.2 负责协助公司标准化体系建立和有效实施； 6.2.4.5.3 负责实施与本部门有关的标准； 6.2.4.5.4 负责公司管理体系在本部门的有效运行提供保障。 6.2.4.5.5 负责公司日常的财务管理、成本核算、 会计档案标准的制定与实施工作； 6.2.4.5.6 负责公司劳动定额标准的制定； 6.2.4.5.7 组织实施公司标准化机构下达的标准化工作任务； 6.2.4.5.8 负责公司管理体系在本部门的有效运行提供保障。 7 标准体系的建立 7.1 建立企业标准体系的要求 7.1.1 公司按 GB/T 15496、GB/T 15497、GB/T 15498 和 GB/T 19273 的要求建立 企业标准体系，加以实施并自我评价与持续改进其有效性。建立公司的标准体系 应符合以下要求： 7.1.1.1 企业标准体系应以技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系 相配套； 7.1.1.2 应符合国家有关法律、法规、实施有关国家标准、行业标准和地方标准； 7.1.1.3 企业标准体系内的标准应能满足企业生产、技术和经营管理的需要； 7.1.1.4 企业标准体系应在企业标准体系表的框架下制定，标准之间应相互协调； 7.1.1.5 管理标准体系、工作标准体系应能保证技术标准体系的实施； 7.1.1.6 企业标准体系应与其他管理体系相协调并提供支持。 7.1.2 企业标准体系应满足企业生产、经营、管理需求。企业标准体系是企业其 他各管理体系的基础，应将公司其他管理体系的文件纳入标准体系中，形成有机 的一体化管理，促进企业形成一套完整、协调配合、自我完善的标准化管理和运 行机制。 7.1.3 企业标准体系内所有标准都要在企业经营总方针目标和标准化法律法规指 导下形成。包括企业贯彻，采用上级标准和本企业制定的标准。 7.2 企业标准体系表 7.2.1 标准体系表的组成 7.2.1.1 建立企业标准体系应编制标准体系表；标准体系表由以下四个文件组成： a) 结构图； b) 标准明细表； c) 标准统计表（汇总表） ； d) 标准体系表编制说明。 7.2.1.2 编制标准体系表可参照GB/T 13016 和 GB/T 13017 所规定的原理、要求 和方法进行。 7.3 标准体系表结构图 标准体系总结构及体系内各分标准体系结构图见附录B。 7.4 标准明细表 7.4.1 标准质量部将已收集或计划收集并经过标准有效性确认的有效版本标准， 按标准体系中标准代码列入标准明细表。标准体系中标准代码编写规则见本标准 7.6 的规定。 7.4.2 各标准使用单位负责每年6月底和 12月底通过网上查询进行标准版本有效 性确认，确保使用的标准为有效版本。 7.4.3 标准明细表的格式见表1。 表1 企业标准明细表格式 序 号 代 码 性质 标准 号 标准名 称 与国际标 准一致性 程度 适用体系 实施 日期 备 注 Q E O C 其它 注3：对正在制订中的标准只标出标准代码和标准名称； 注4：与国际标准的一致性程度标识符号有以下 3 种： x)等同的符号为 IDT y)修改的符号为 MOD z) 非等效的符号为 NEQ 注5：适用体系代号 Q 质量管理体系 E环境管理体系 O职业健康安全管理体系 C计量管理体系 7.5 企业标准体系统计表 企业标准体系统计表格式见表2 表2 企业标准统计表格式 项目国标行标地标 企标 合计 在用标 准 待编制标准 基础标准 技术标准 管理标准 工作标准 合计 7.6 标准体系代码 7.6.1 标准体系代码用于标识和识别标准在体系中的位置，标在标准封面的左上 角。在按标准明细表中按体系代码的顺序列入各标准。 7.6.2 标准体系代码由 5 位数组成，编写规则如下： 标准性质码： 1代表技术标准； 2代表管理标准； 3代表工作标准 标准体系结构图中标的三位码的后两位为标准分类码。 图1 标准体系代码构成 8 企业标准化人员及培训 8.1 企业标准化人员应具备的知识和能力 分类下顺序码 标准分类码 标准性质码 8.1.1 企业标准化人员应具备与所从事标准化工作相适应的专业知识、标准化知 识和工作技能，经过培训取得标准化管理的上岗资格； 8.1.2 熟悉并能执行国家有关标准化法律、法规、方针和政策； 8.1.3 熟悉本企业生产、技术、经营及管理现状，具备一定的企业管理知识； 8.1.4 具备一定的组织协调能力、计算机应用及文字表达能力 8.2 企业标准化培训 8.2.1 培训对象和要求 标准化培训教育的对象和要求如下： aa)各级负责人应熟悉国家有关标准化法律、法规、方针、政策，了解标准化 基本知识，熟悉并掌握管理范围内的各类标准； bb) 专、兼职标准化人员的培训，应达到本标准8.1 的要求。 8.2.2 标准化培训程序和组织实施 公司员工标准化培训计划由标准质量部负责制订，交公司办列入公司培训计 划，经总经理批准后， 由综合部组织实施。培训实施程序按Q/JD-G*人力资源 控制程序执行。 9 标准化工作的规划和计划 9.1 公司根据生产、技术、经营和管理对标准化工作的需要，有计划地开展标准 化活动。规划和计划的内容如下： cc)制定、修订企业标准体系和企业标准的规划、计划； dd) 采用国际标准的规划、计划； ee)标准化科研的规划、计划； ff)实施标准计划； gg) 标准化培训计划； hh)标准文本有效性检查计划。 9.2 公司管理者代表组织编制公司三年以上的标准化规划，其结构包括：前言、 标准化工作现状分析、规划的依据、今后几年企业标准化工作发展目标、完成目 标的保障措施。 9.3 由标准质量部每年年初制订当年的标准化工作计划。 10 标准及标准信息的搜集、管理和使用 10.1 标准化信息的范围 标准化信息的范围包括： ii)国家和地方有关标准化的法律、法规、规章和规范性文件； jj)公司生产、经营、管理等方面有效的各种标准文本； kk) 有关的国家标准、行业标准、国际标准、国外先进标准、地方标准、技术 法规的中、外文本； ll)其他与本企业有关的标准化信息。 10.2 标准化信息管理 10.2.1 技术标准信息由技术中心负责，管理和工作标准信息由综合部负责。 10.2.2 公司应按以下要求搜集、整理、保管和使用标准化信息： mm)由各相关部门通过网络、有关标准化刊物和职能部门搜集标准化信息； nn) 由标准质量部对收集到的信息进行整理、分类、登记、编目和借阅，及时 传递到使用部门；收藏的标准信息应及时进行更替、更改，保持良好的时 效性； oo) 标准质量部负责建立标准电子文档信息库； pp)在局域网内开通法律法规和标准的查询窗口。 10.2.3 信息管理办法按 Q/JD-G* 信息管理交流控制程序的要求实施。 11 标准制定、修订工作 11.1 标准的制定 11.1.1 标准的制定范围 公司企业标准的制定范围包括： qq)企业作为交货依据的产品标准和内控的产品标准； rr) 生产、技术、经营和管理活动所需的技术标准、管理标准和工作标准； ss)设计、采购、工艺、工装、半成品以及服务的技术标准。 11.1.2 标准制定、修订原则 企业标准制定、修订应遵循以下原则： tt)贯彻执行国家和地方有关的法律、法规、规章和强制性标准； uu)充分考虑顾客和市场需求，保证产品质量，保护消费者利益； vv) 积极采用国际标准和国外先进标准； ww)有利于新技术的发展和推广； xx)公司内的标准之间、公司标准与国家标准或行业标准、地方标准之间应协 调一致。 11.1.3 标准的制定、审批、发布 企业标准应按照 Q/JD-J001-2010的要求制定和编号。企业标准制定、审核、 批准、发布、修订程序按 Q/JD-G003-2010的要求实施。 11.2 公司产品标准备案 公司开发新的产品如暂无相应的国家标准、行业标准和地方标准时，应制订 企业产品标准，经专家审查后，由公司主管副总经理批准发布。标准在发布后30 日内，由综合部报当地政府标准化行政主管部门和有关行政主管部门备案。具体 备案要求按各省、自治区、直辖市人民政府标准化行政主管部门的规定办理。 11.3 标准的复审 公司各项标准一般三年进行一次全面的复审。复审工作由公司标准质量部负 责组织。复审后的产品标准应重新备案。 12 标准的实施 12.1 基本原则 实施标准的基本原则包括： yy)实施标准必须符合国家法律、法规的有关规定； zz)国家标准、行业标准、地方标准中有关强制性标准，必须严格执行； aaa)不符合强制性标准的产品，禁止出厂、销售和进口； bbb)纳入企业标准体系的标准都应严格执行； ccc)出口产品的技术要求， 依照进口国法律、 法规、技术标准或合同约定执行。 12.2 实施标准的程序 12.2.1 制定实施标准计划 公司在发布新标准时，应制订标准化实施计划，规定有关部门应承担的任务 和完成时间。实施标准的计划包括：实施标准的方式、内容、步骤、负责人员、 起止时间、应达到的要求。 12.2.2 实施标准的准备 实施标准化的准备工作包括： ddd)标准质量部负责实施标准的组织协调； eee)标准质量部协同公司办组织实施标准的培训和培训后的考核； fff)生产技术部进行技术准备，必要时进行技术攻关或技术改造； ggg)采购部进行物资准备，为实施标准提供必要的资源。 12.2.3 实施标准 依据技术标准、管理标准、工作标准的不同要求和特点，在做好准备工作的 基础上，由各部门分别组织实施有关标准。企业各有关部门应严格实施标准。企 业在贯彻实施国家标准、行业标准和地方标准中遇到的问题，应及时与标准批准 发布部门或标准起草单位沟通。 13 标准实施的监督检查 13.1 总则 实施标准的监督检查是指对标准贯彻执行情况进行督促、检查和处理的活动。 通过监督检查，可促进标准的有效执行，并发现标准本身存在的问题，以采取改 进措施。 13.2 监督检查内容 对标准实施进行监督检查的内容包括: hhh)已实施标准的执行情况 : iii)技术标准、管理标准和工作标准贯彻执行情况: jjj) 公司设计开发的新产品、改进产品, 技术改造、引进技术和设备是否符合 有关标准化法律、法规 , 规章和强制性标准要求。 13.3 监督检查的方式 检查分自查、互查、监查，主要方式为日常检查、季度考核和年度内审和自 我评价、外部的监督审核，由公司标准质量部统一组织、协调、考核，各有关部 门按专业分工对有关标准的实施情况进行监督检查。具体监督检查办法按本标准 13.5 和Q/JD G* 内部审核控制程序实施。 kkk)技术标准的实施由生产技术部组织进行监督检查：其中产品标准的实施情 况由标准质量部检验室按相关标准、试验方法和验收规则进行监督和处 理； lll)管理标准实施情况，由标准质量部组织检查考核； mmm)各类岗位人员工作标准由所属部门负责组织考核； nnn)公司在设计开发新产品、改进产品、技术改造、引进技术和设备时应其符 合有关标准化法律、 法规、规章和强制性标准的情况进行监督，应在科研、 设计、生产以及技术引进、设备引进的各个阶段由公司专兼职标准化人员 负责对有关部门图样和技术文件进行标准化审查。 13.4 监督检查结果的处理 负责监督检查的部门人员，应确保监督检查的客观性和公正性，检查结果应 形成文件以作为改进的依据。对检查进程中发现的不符合项，应开出不符合报告， 并按Q/JD G* 纠正和预防措施控制程序的要求进行改善。 13.5 标准体系的评价和改进 13.5.1 自我评价的要求 为确保公司企业标准化体系的适宜性、充分性和有效性，企管部每年组织一 次自我评价。标准质量部结合平时标准实施的监督检查结果进行持续改进。持续 改进应按照 PDCA 管理模式和方法进行，按策划、实施、检查、处置、再策划的管 理模式周而复始地顺序运作，从而实现企业标准体系持续改进的目的。 13.5.2 自我评价的组织和人员要求 由公司标准质量部组织成立标准体系自我评价小组，并确定一名组长，成员 包括生产技术部、综合负责人、公司标准化专职管理人员。成员应经过企业标准 化培训，具有相关专业技术知识，掌握GB/T 15496、 GB/T 15497、 GB/T 15498、 GB/T 19273等系列标准，熟悉公司生产、经营、管理情况和企业标准体系文件。 13.5.3 自我评价方法和程序 自我评价的方法和程序按 GB/T 19273中5.3 的要求。 13.5.4 自我评价的内容和要求 自我评价的内容和要求与标准化主管确认的评价机构确认的内容和要求相 同。 ooo)标准化工作要求 ppp)技术标准体系的编制要求 qqq)管理标准体系和工作标准体系编制要求 rrr)技术、管理和工作标准的实施、改进 sss) 对评价确认结果的处置 具体评价内容按 GB/T19273 企业标准体系评价与改进第 7章的要求进行。 13.5.5 评价机构的确认 为取得外部资源的有效支持，接受社会确认的监督检查，达到国家标准化确 认的适当水平，在完成公司自我评价并实行持续改进的基础上，经公司标准化委 员会审定，可以在适当时机向政府标准化主管部门认可的评价机构申请，进行“标 准化良好行为企业”水平的确认。 13.5.6 标准体系的持续改进 企业标准化是一个制定标准实施标准合格评定分析改进，以及再修订 标准的动态过程，这个过程是通过持续改进来实现的。 13.5.7 日常改进 各级标准实施管理部门的日常改进包括收集有关不合格信息，确定信息来源， 分析不合格原因，制定纠正措施，对过程或管理机构进行调整，避免不合格再发 生。 13.5.8 评价后的改进 根据公司的自我评价或社会评价机构的确认结果，公司各级标准实施管理部 门会同相关人员组织对不合格项进行分析和试验，提出改进和预防措施，并付诸 实施。标准质量部对改进过程的有效性进行跟踪评价。 14 采用国际标准 14.1 与国际标准一致性程度的划分 国际标准与相应国际标准的一致性程序分为三种，即等同、修改和非等效。 其中：等同是指国家标准与相应国际标准技术内容完全相同，不作或稍作编辑性 修改，其缩写字母为“ IDT”；修改采用是指存在技术内容差异，并对技术差异进 行了清楚地标识和解释。在文本结构上应相同，但如不影响内容时可改变结构。 其缩写字母代号为 “MOD ”；国家标准与相应国际标准技术内容和文本结构上不同， 它们之间的差异也没有被清楚的标识。这种一致性程度称为“非等效”，“非等 效”程度不属于采用国际标准，其缩写字母代号为“NEQ ”。 14.2 采标原则 凡已有国际标准（包括即将制定完成的国际标准）的，但国家标准和行业标 准未采用时，企业可以其为基础制定企业标准。凡尚无国际标准或国际标准不适 用时，应积极采用国外先进标准。 对国际标准中的安全标准、卫生标准、环境保护标准以及贸易需要的标准， 应先行采用，并与相关标准相协调。 采标的产品标准，应当同时采用与其配套的相关标准，采标应同企业的技术 引进、技术改造、新产品开发相结合。 对于采用国际标准或国外先进标准的国家标准，应当采取有效措施贯彻实施。 采用国际标准应符合 GB/T20000.2标准化工作指南第2部分：采用国际标 准的规则中的要求。 14.3 采标工作步骤 ttt) 编制计划：编制本企业采标的规划、计划； uuu)搜集资料：搜集相关的国际标准和国外先进标准，并进行翻译； vvv) 对比分析、试验验证：对国际标准和国外先进标准进行分析和必要的试验 验证，找出本企业产品结构、性能指标、试验方法等方面的差距，提出措 施； www)制定标准：把国际标准和国外先进标准的内容不同程度地纳入企业标准； xxx)实施标准：强化企业标准、完善设备和检测手段，进行人员培训，组织技 术攻关，进行必要的技术引进，保证标准的实施； yyy)检查验收：企业对采标的产品自检后，认为符合采标要求具备验收条件， 填报采标产品认可报告和采标标志认可报告, 并附相关资料向标 准化行政主管部门申请认可。验收合格颁发采用国标标准认可证书和 采用产品国际标准标志证书。 15 企业标准化工作的规划和计划 15.1 企业应根据生产、 技术、经营和管理对标准化工作的需要，有计划地开展标 准化活动。应编制企业三年的标准化发展规划，每年应由标准质量部编制标准化 工作计划。 15.2 制定标准化规划和计划内容应包括： zzz)制定和修订企业标准体系和企业标准的规划、计划；标准化科研的规划和 计划；实施标准计划；采用国际标准的规划和计划、标准化培训、标准文 本有效性检查计划。 aaaa)规划、计划一般列出项目名称、主要内容说明、工作进度要求、主要 负责部门及配合部门。 16 标准化成果管理 16.1 标准化成果的范围包括： 在标准化领域内，通过制、修订标准和标准化管理活动，对提高企业管理水 平有显著作用的论文、著作、标准、管理方法等成果。 16.2 标准化成果的评审 由标准质量部负责组织、收集和评选标准化成果，并送交公司标准化委员会 主任审批。 16.3 标准化成果的奖励 对已审批标准化成果按企业科技管理成果奖励条例确定成果等级，予以奖励， 对价值显著的成果，综合部向上级标准化部门推荐评选技术进步奖。 附录A （规范性附录） 公司标准化机构图 A.1 公司标准化机构图 公司的标准化管理机构见图A.1。 董事长 （总经理） 质量管理者代表 财 务 部 综 合 部 生 产 技 术 部 采 购 总 标 准 质 量 部 销 售 部 副总经理副总经理 图A.1 公司标准化机构图
