重庆三峡水利电力股份有限公司度报告.pdf

重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 600116 600116 2010 年年度报告 2010 年年度报告 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示 . 1 二、公司基本情况简介 . 2 三、主要财务数据和指标 . 3 四、股本变动及股东情况 . 4 五、董事、监事和高级管理人员 . 8 六、公司治理结构 11 七、股东大会情况简介 14 八、董事会报告 15 九、监事会报告 24 十、重要事项 25 十一、财务报告33 十二、备查文件目录 . .34 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 1 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、独立董事伊志宏因公出差未亲自出席本次董事会，委托独立董事刘星代为行使表决权。 3、天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 4、公司负责人叶建桥先生，主管会计工作负责人陈明兵先生及会计机构负责人杨红敏女士声明：保证 年度报告中财务报告的真实、完整。 5、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 6、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 2 二、公司基本情况 二、公司基本情况 (一) 公司信息 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 三峡水利 公司的法定英文名称 Chongqing Three Gorges Water Conservancy and Electric Power Co.，Ltd. 公司的法定英文名称缩写 TGWC 公司法定代表人 叶建桥 (二) 联系人和联系方式 (二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈丽娟 王静 联系地址 重庆市渝中区邹容路 68 号大都 会商厦 1601 重庆市渝中区邹容路 68 号大都 会商厦 1601 电话 023-63801161 023-63801161 传真 023-63801165 023-63801165 电子信箱 sxsl600116163.com sxsl600116163.com (三) 基本情况简介 (三) 基本情况简介 注册地址 重庆市万州区高笋塘 85 号 注册地址的邮政编码 404000 办公地址 重庆办公地址： 重庆市渝中区邹容路 68 号大都会 商厦 1601；万州办公地址：重庆市万州区高笋塘 85 号 办公地址的邮政编码 重庆办公地址邮编 400010；万州办公地址邮编 404000 公司国际互联网网址 http:/www.cqsxsl.com 电子信箱 sxsl600116163.com (四) 信息披露及备置地点 (四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 重庆市渝中区邹容路 68 号大都会商厦 1601 (五) 公司股票简况 (五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 三峡水利 600116 (六) 其他有关资料 (六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1994 年 4 月 28 日 公司首次注册登记地点 万县市工商行政管理局 公司变更注册登记日期 1997 年 7 月 14 日 公司变更注册登记地点 万县市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 20791100 税务登记号码 500101711607773 首次变更 组织机构代码 71160777-3 公司变更注册登记日期 2010 年 6 月 30 日 公司变更注册登记地点 重庆市万州区工商局 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 3 企业法人营业执照注册号 500101000024176 税务登记号码 500101711607773 最近一次变更 组织机构代码 71160777-3 公司聘请的会计师事务所名称 天健正信会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 4 层 401 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标 (一) 主要会计数据 (一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 58,483,405.97 利润总额 74,655,086.25 归属于上市公司股东的净利润 64,397,113.48 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 59,944,244.95 经营活动产生的现金流量净额 145,601,913.44 (二)扣除非经常性损益项目和金额 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 -591,516.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 833,594.83 企业取得子公司、 联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 4,351,502.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 957,844.90 所得税影响额 199,961.73 少数股东权益影响额（税后） -1,298,518.16 合计 4,452,868.53 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 (三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年 同期增减(%) 2008 年 营业收入 734,520,280.12623,726,052.4917.76 597,794,494.22 利润总额 74,655,086.2562,830,564.7818.82 41,820,420.04 归属于上市公司股东 的净利润 64,397,113.4850,623,145.3227.21 48,078,874.07 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 59,944,244.9544,721,662.3834.04 39,700,483.46 经营活动产生的现金 流量净额 145,601,913.44 155,963,911.43-6.64 126,789,114.13 2010 年末 2009 年末 本期末比上 年同期末增 减(%) 2008 年末 总资产 2,353,016,936.94 1,774,749,107.8432.58 1,596,689,943.28 所有者权益（或股东 权益） 973,948,733.45 543,072,005.0579.34 496,388,306.61 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 4 单位：元 币种：人民币 主要财务指标 2010 年2009 年 本期比上年同期增减 (%) 2008 年 基本每股收益（元股） 0.270.2412.50 0.23 稀释每股收益（元股） 0.27 0.24 12.50 0.23 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元 股） 0.25 0.2119.05 0.19 加权平均净资产收益率（%） 8.519.74减少 1.23 个百分点 9.89 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 7.928.60减少 0.68 个百分点 8.17 每股经营活动产生的现金流量净额 （元 股） 0.540.74-27.03 0.61 2010 年 末 2009 年 末 本期末比上年同期末增 减(%) 2008 年 末 归属于上市公司股东的每股净资产 （元 股） 3.64 2.59 40.54 2.37 （四）报告期内，公司无采用公允价值计量的项目。 （四）报告期内，公司无采用公允价值计量的项目。 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 32,736,000 15.62 57,970,00057,970,000 90,706,000 33.90 1、国家持股 32,736,000 15.62 32,736,000 12.24 2、 国有法人持股 3、 其他内资持股 57,970,00057,970,000 57,970,000 21.66 其中： 境内非国 有法人持股 57,970,00057,970,000 57,970,000 21.66 境内自然 人持股 、外资持股 其中： 境外法人 持股 境外自然 人持股 二、无限售条件 流通股份 176,827,200 84.38 176,827,200 66.10 1、 人民币普通股 176,827,200 84.38 176,827,200 66.10 2、 境内上市的外 资股 3、 境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 209,563,200 100.00 57,970,00057,970,000 267,533,200 100.00 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 5 股份变动批准情况 股份变动批准情况 2010 年 5 月 20 日，中国证监会出具关于核准重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司非公开 发行股票的批复（证监许可【2010】676 号），核准公司非公开发行不超过 6,000 万股股票。 股份变动过户情况 股份变动过户情况 2010 年 6 月 29 日， 本次发行新增 5797 万 A 股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完毕登记托管手续。 2、限售股份变动情况表 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 水利部综合 开发管理中 心 32,736,000 0032,736,000股改承诺 2011 年 12 月 27 日 新华水力发 电有限公司 0 020,000,00020,000,000 非公开发行新 股 2013年6月29 日 上海星河数 码投资有限 公司 0 015,000,00015,000,000 非公开发行新 股 2011年6月29 日 寻山集团有 限公司 0 010,000,00010,000,000 非公开发行新 股 2011年6月29 日 湖北益龙创 业投资有限 公司 0 06,150,0006,150,000 非公开发行新 股 2011年6月29 日 青海物通(集 团)实业有限 公司 0 05,600,0005,600,000 非公开发行新 股 2011年6月29 日 浙江天堂硅 谷鲲鹏创业 投资有限公 司 0 01,220,0001,220,000 非公开发行新 股 2011年6月29 日 合计 32,736,000 057,970,00090,706,000/ / 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 3、证券发行与上市情况 (1) 前三年历次证券发行情况 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 （元） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 2011-6-29 3797 万股 A 股 2010-6-29 6.9 5797 万股 2013-6-29 2000 万股 前三年历次证券发行情况的说明 前三年历次证券发行情况的说明 公司第五届董事会第二十一次会议及 2009 年第一次临时股东大会审议通过了公司非公开发行股 票相关议案， 第六届董事会第六次会议及 2010 年第二次临时股东大会审议通过了调整非公开发行股票 募集资金投向的相关议案。2010 年 4 月 23 日，中国证监会发行审核委员会无条件审核通过了公司本 次非公开发行股票的申请。2010 年 5 月 20 日，中国证监会出具关于核准重庆三峡水利电力（集团） 股份有限公司非公开发行股票的批复 （证监许可 【2010】 676 号） ， 核准公司非公开发行不超过 6,000 万股股票。2010 年 6 月 29 日，公司完成本次非公开发行，共发行 A 股 5797 万股，其中 3797 万股于 2011 年 6 月 29 日可上市流通， 由实际控制人关联人认购的 2000 万股于 2013 年 6 月 29 日可上市流通。 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 (2) 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内公司因非公开发行新增 5797 万股股份，总股本由 209,563,200 股变为 267,533,200 股。 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 6 (3) 现存的内部职工股情况 (3) 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 (二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 报告期末股东总数 40,493 户 前十名股东持股情况 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 股东名称 股 东 性 质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质 押 或 冻 结 的 股 份 数 量 重庆中节能实业有限责任公司 国 家 13.8236,982,0000 0无 水利部综合开发管理中心 国 家 12.2432,736,0000 32,736,000无 新华水力发电有限公司 其 他 7.4820,000,00020,000,000 20,000,000无 上海星河数码投资有限公司 其 他 5.9816,000,00016,000,000 15,000,000无 长江水利水电开发总公司（湖北） 其 他 4.0710,900,000-100,000 0无 寻山集团有限公司 其 他 3.7410,000,00010,000,000 0无 新华水利水电投资公司 其 他 2.627,000,0000 0无 湖北益龙创业投资有限公司 其 他 2.306,150,0006,150,000 6,150,000无 青海物通(集团)实业有限公司 其 他 2.095,600,0005,600,000 5,600,000无 中国农业银行华夏复兴股票型证券投资基金 其 他 1.874,999,9764,999,976 0无 前十名无限售条件股东持股情况 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 重庆中节能实业有限责任公司 36,982,000 人民币普通股 长江水利水电开发总公司（湖北） 10,900,000 人民币普通股 新华水利水电投资公司 7,000,000 人民币普通股 中国农业银行华夏复兴股票型证券投资基金 4,999,976 人民币普通股 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 2,366,648 人民币普通股 中国水务投资有限公司 1,480,401 人民币普通股 四川省长平机械厂 1,100,000 人民币普通股 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司职工持股会 1,036,500 人民币普通股 陶心娴 1,019,901 人民币普通股 北京国际信托有限公司银驰一号资金信托 1,008,414 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）水利部综合开发管理中心（原水利部经济管 理局） 系重庆中节能实业有限责任公司 （原重庆国 能投资有限公司）股东。 （2）水利部综合开发管理中心、新华水利水电投 资公司及中国水务投资有限公司属同一法定代表 人； 新华水利水电投资公司和中国水务投资有限公 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 7 司分别为水利部综合事业局的全资及控股子公司； 新华水力发电有限公司为新华水利水电投资公司 的全资子公司； 水利部综合事业局负责对水利部综 合开发管理中心的管理。 （3）水利部综合开发管理中心及其关联单位与长 江水利水电开发总公司 （湖北） 同系水利部直属企 事业单位。 （4）除上述情况外，其他股东之间未知有关联关 系或一致行动人关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股份可上市 交易情况 有限售条件股份可上市 交易情况 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限售条 件股份数量 可上市交易时间 新 增 可 上 市 交 易 股 份 数 量 限售条件 序 号 有限售条件 股东名称 持有的有限售条 件股份数量 可上市交易时间 新 增 可 上 市 交 易 股 份 数 量 限售条件 1 水利部综合 开发管理中 心 32,736,000 2011-12-27 32,736,000 自股权分置改革方案实施之日起，在 60 个月内不得上市交易。 2 新华水力发 电有限公司 20,000,000 2013-06-29 20,000,000 非公开发行新股，自登记托管起，在 36 个月内不得上市交易。 3 上海星河数 码投资有限 公司 15,000,000 2011-06-29 15,000,000 非公开发行新股，自登记托管起，在 12 个月内不得上市交易。 4 寻山集团有 限公司 10,000,000 2011-06-29 10,000,000 非公开发行新股，自登记托管起，在 12 个月内不得上市交易 5 湖北益龙创 业投资有限 公司 6,150,000 2011-06-29 6,150,000 非公开发行新股，自登记托管起，在 12 个月内不得上市交易。 6 青 海 物 通 （集团）实 业有限公司 5,600,000 2011-06-29 5,600,000 非公开发行新股，自登记托管起，在 12 个月内不得上市交易。 7 浙江天堂硅 谷鲲鹏创业 投资有限公 司 1,220,000 2011-06-29 1,220,000 非公开发行新股，自登记托管起，在 12 个月内不得上市交易。 2、第一大股东及实际控制人简介 （1）公司第一大股东 2、第一大股东及实际控制人简介 （1）公司第一大股东 公司名称：重庆中节能实业有限责任公司 法人代表：于和平 注册资本：34,598 万元人民币 成立日期：1997 年 11 月 24 日 主要经营业务或管理活动：批发压缩气体和液化气体（不含液化石油气）、易燃液体（不含汽、 柴、煤油）、易燃固体、自燃物品和遇湿自燃物品、氧化剂和有机过氧化物、腐蚀品等；天然气项目 的技术开发、利用自有资金从事天然气项目的投资及相关信息咨询服务，发电、输变电、供电、供水 项目的投资、开发等。 （2）实际控制人情况 （2）实际控制人情况 公司名称：水利部综合事业局 法定代表人：王文珂 开办资金：1831 万元 成立时间：2000 年 7 月 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 8 水利部综合事业局是水利部所属在北京最大的事业机构， 主要职责是受部委托， 承担水资源管理、 水利科技推广应用、人才资源开发培训、水土保持监测与生态环境建设、水利水电建设与管理、外资 引进利用、沙棘开发管理、水利音像展览、水利机械行业管理、水利水电机电产品制造、水利多种经 营等方面的综合管理和服务工作。 （3）第一大股东及实际控制人变更情况 （3）第一大股东及实际控制人变更情况 报告期内公司第一大股东及实际控制人未发生变更。 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （4）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100% 36.875% 100% 100% 0.55% 12.24% 2.62% 100% 7.48% 22.89% 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 水利部综合开发管理中心 王文珂 - 1994-11-30 水利部国有资产主管部门 该股东为行政事业单位。 五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事、高级管理人员情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 单位：股 币种：人民币 姓名 职务 性别 年 龄 任期起始日期 任期终止日 期 年初 持股 数 年末 持股 数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的税前 报酬总 额(万 元) 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津贴 姓名 职务 性别 年 龄 任期起始日期 任期终止日 期 年初 持股 数 年末 持股 数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的税前 报酬总 额(万 元) 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 报酬、津贴 叶建桥 董事长 男 40 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 0 是 王 鹏 董事 男 46 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 0 是 胡成培 副董事长 男 45 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 31.58 否 籍 毅 董事 总经理 男 56 2009-6-30 2012-6-30 14081408 无 31.58 否 陈丽娟 董事 女 49 2009-6-30 2012-6-30 14081408 无 28.07 否 水利部 水利部综合事业局 中国水务投资有限公司 水利部综合开发管理中心 新华水利水电投资公司 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 新华水力发电有限公司 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 9 董事会秘书 胡玉林 董事 男 54 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 0 是 刘星 独立董事 男 54 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 5.95 否 刘红宇 独立董事 女 47 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 5.95 否 伊志宏 独立董事 女 45 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 5.95 否 李鲁川 监事会主席 男 58 2009-6-30 2012-6-30 14081408 无 28.07 否 肖 静 监事 女 44 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 0 是 张晓光 监事 男 46 2009-6-30 2012-6-30 14081408 无 10.98 否 向 前 副总经理 男 46 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 28.07 否 范华忠 副总经理 男 47 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 28.07 否 陈明兵 财务总监 男 41 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 28.07 否 廖结富 总工程师 男 53 2009-6-30 2012-6-30 0 0 无 28.07 否 合计 / / / / / 56325632 无 260.41 / 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1、叶建桥，现任水利部综合开发管理中心副主任，本公司董事长。兼任四川岷江水利电力股份有 限公司副董事长、钱江水利开发股份有限公司董事。曾任水利部综合事业局资产管理运营处副处长等 职，本公司第四届董事会董事、第五届董事会董事长等。 2、王 鹏，现任黄河万家寨水利枢纽有限公司副总经理，本公司董事。曾任黄河万家寨工程开发 公司资产管理部经理、新华水利水电投资公司副总经理（主持工作）等。 3、胡成培，现任本公司副董事长、党委书记。曾任重庆市万州区资产经营公司、国有资产担保公 司副董事长、本公司第四届董事会董事长、第五届董事会副董事长等。 4、籍 毅，现任本公司董事、总经理。兼任本公司全资子公司重庆市三峡水利利川杨东河水电开 发有限公司（以下简称： 重庆杨东河公司） 董事长，参股公司重庆公用站台设施投资开发有限公司 （以 下简称：站台公司）副董事长，参股公司浙江钱江水利置业投资有限公司（以下简称：水利置业）董 事。曾任本公司第四届、第五届董事会董事、总经理等。 5、陈丽娟，现任本公司董事、董事会秘书。兼任本公司参股公司站台公司董事。曾任本公司第四 届、第五届董事会董事、董事会秘书等。 6、胡玉林，现任长江水利水电开发总公司（湖北）董事长,本公司董事。曾任长江水利水电开发 总公司（湖北）副总经理（主持工作）、本公司第四届、第五届董事会董事等。 7、 刘星， 现任本公司独立董事， 重庆大学经济与工商管理学院院长。 兼任重庆钢铁股份有限公司、 重庆港九股份有限公司、重庆西南合成股份有限公司、重庆华邦制药股份有限公司独立董事。曾任重 庆大学工商管理学院会计学系系主任，重庆大学工商管理学院副院长、本公司第四届、第五届董事会 独立董事等。 8、刘红宇，现任本公司独立董事，北京金诚同达律师事务所创始合伙人、律师，现担任第十一届 全国政协委员、北京市第十三届人民代表大会代表、北京市工商联第十二届常委、中国全国女律师协 会执行委员、清华大学法学院法律硕士联合导师、方正科技集团股份有限公司、重庆国际实业投资股 份有限公司、中国机械设备工程股份有限公司独立董事、北京银行股份有限公司监事。曾任北京同达 律师事务所主任、中国高科集团股份有限公司独立董事、本公司第五届董事会独立董事等。 9、伊志宏，现任本公司独立董事，教育部工商管理学科教学指导委员会副主任，第四届全国工商 管理硕士（MBA）指导委员会委员，中国人民大学商学院院长、教授、博士生导师，曾任安泰科技股份 有限公司、深圳华侨城控股股份有限公司独立董事。 10、李鲁川，现任公司监事会主席、纪委书记。兼任本公司全资子公司重庆杨东河公司董事，本 公司控股子公司重庆市万州区江河水电开发有限责任公司（以下简称：江河公司）监事。曾任本公司 第四届、第五届监事会主席等。 11、肖 静，现任公司监事，长江水利水电开发总公司（湖北）副总会计师兼财务部主任，深圳广 顺实业股份有限公司及武汉广顺集团股份有限公司监事会主席。 曾任长江水利水电开发总公司 （湖北） 财务部副主任（主持工作）、本公司第四届、第五届监事会监事等。 12、张晓光，现任本公司职工监事、办公室主任。曾任本公司全资子重庆杨东河公司副总经理， 公司第四届、第五届监事会职工监事等。 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 10 13、向 前,现任本公司副总经理，兼任重庆万州供热有限公司法定代表人。曾任万州供电公司江 北分公司经理、党支部书记、本公司经济运行管理部经理等。 14、范华忠，现任本公司副总经理。曾任本公司总经理助理、重庆三峡水利实业发展有限公司（以 下简称：实业公司）总经理，本公司控股子公司四川源田现代节水有限责任公司董事长（以下简称： 源田公司）等。 15、陈明兵，现任本公司财务总监。兼任本公司全资子公司重庆杨东河公司监事，参股公司站台 公司监事。曾任重庆天健会计师事务所有限责任公司万州分所审计二部经理等。 17、廖结富，现任本公司总工程师。兼任本公司全资子公司重庆杨东河公司董事。曾任公司副总 工程师兼总工程师办公室主任、安全监察室主任及电力设计事务所所长等。 (二)在股东单位任职情况 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 叶建桥 水利部综合开发管理中心 副主任 2003-04 至今 是 胡玉林 长江水利水电开发总公司（湖北） 董事长 2004-05 至今 是 副总会计师 2005-12 至今 是 肖 静 长江水利水电开发总公司（湖北） 财务部主任 2006-04 至今 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始 日期 任期终止 日期 是否领取 报酬津贴 四川岷江水利电力股份有限公司 副董事长 2006-05 至今 否 叶建桥 钱江水利开发股份有限公司 董事 2002-06 至今 否 王 鹏 黄河万家寨水利枢纽有限公司 副总经理 2006-08 至今 是 重庆大学经济与工商管理学院 院长 2005-02 至今 是 重庆钢铁股份有限公司 独立董事 2006-06 至今 是 重庆港九股份有限公司 独立董事 2008-11 至今 是 重庆西南合成股份有限公司 独立董事 2009-03 至今 是 刘星 重庆华邦制药股份有限公司 独立董事 2009-05 至今 是 北京金诚同达律师事务所 高级合伙人 2004-04 至今 是 方正科技集团股份有限公司 独立董事 2007-05 至今 是 重庆国际实业投资股份有限公司 独立董事 2009-06 至今 是 中国机械设备工程股份有限公司 独立董事 2011-1 至今 是 刘红宇 北京银行股份有限公司 监事 2010-8 至今 是 伊志宏 中国人民大学商学院 院长 2005-12 至今 是 深圳广顺实业股份有限公司 监事会主席 2007-05 至今 否 肖静 武汉广顺集团股份有限公司 监事会主席 2007-05 至今 否 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司高级管理人员根据股东大会批准的公司高级管 理人员年薪管理办法实行年薪制，由公司薪酬与考核委员会按年终业绩考核办法拟定考核方案后报 董事会审议，并按考评结果支付报酬。未纳入年薪制范围的人员按公司基础效益工资制度执行。 2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：以签订的经营目标、公司净利润完成情况和重大决策执 行情况为考核依据。 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 11 3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：考核以后支付。 4、不在公司领取报酬津贴的董事、监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事姓名 是否在股东单位或关联单位领取报酬津贴不在公司领取报酬津贴的董事、监事姓名 是否在股东单位或关联单位领取报酬津贴 叶建桥 是 王鹏 是 胡玉林 是 肖静 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动。 (五)公司员工情况(五)公司员工情况 在职员工总数 2,033 公司需承担费用的离退休职工人数 1,130 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 1,380 技术人员 169 行政人员 233 党群人员 16 财务人员 46 后勤服务人员 189 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生 12 本科 249 专科 568 中专 131 高中、技校 671 初中及以下 402 六、公司治理结构 六、公司治理结构 （一）公司治理的情况 （一）公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会、上海 证券交易所的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理，规范公司运作。目前，公司法人治理的 实际情况符合证券监管部门的有关要求，公司治理的主要情况如下： 1、关于股东和股东大会 1、关于股东和股东大会 公司严格按照公司法、上海证券交易所股票上市规则、公司章程、公司股东大会 议事规则的规定，不断规范和落实股东大会的召集、召开和议事程序。报告期公司共召开了五次股 东大会，其召集、召开符合公司章程、股东大会规范意见等规定，并经律师进行现场全程见 证，出具法律意见书，表决程序合法。在 2010 年第二次临时股东大会审议涉及非公开发行股票相关议 案时，公司通过上海证券交易所交易系统向广大股东提供了网络形式的投票平台，确保了所有股东特 别是中小股东享有平等地位，切实保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。 2、关于公司与控股股东 2、关于公司与控股股东 公司具有独立的机构、业务及自主经营能力，与控股股东人员、资产、财务方面完全分开。报告 期内未发生控股股东占用本公司资金的现象，控股股东的行为规范。 3、关于董事与董事会 3、关于董事与董事会 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 2010 年年度报告 12 公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事。公司董事会运作规范，公司全体董事勤勉履职， 积极出席董事会，对所议事项认真分析、科学决策，并认真监督管理层的工作，维护了公司和全体股 东的合法权益。公司董事会设立了战略与发展、薪酬与考核、审计、提名等专门委员，并制定了实施 细则。在实际工作中，各专门委员会各司其职，积极协助和配合董事会科学决策，切实维护了投资者 的合法权益。 4、关于监事与监事会 4、关于监事与监事会 公司监事会由 3 名监事组成，其中 2 名为股东代表，一名职工监事。公司监事会严格按照公司 章程、监事会议事规则的规定，认真履行职责，本着对全体股东负责的精神，对公司董事和高 级管理人员履行职责进行监督，对公司财务情况进行检查，对公司定期报告发表审核意见，切实维护 了公司及全体股东的合法权益。 5、关于利益相关者 5、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、公司员工、客户等利益相关者的合法权益，积极参 与所在区域的公益事业，注重环境保护、认真履行应尽的社会责任，通过良好的沟通，积极的合作， 共同推动公司持续、健康发展。 6、信息披露与透明度 6、信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，指定上海证券报、证券日 报（2011 年改为中国证券报）为公司信息披露的报纸。公司的会议决议及相关重大信息，能按 照上海证券交易所股票上市规则、公司章程、公司信息披露事务管理制度的要求，真实、 准确、完整、及时地进行披露，并做好了信息披露前的保密工作，保证了广大投资者平等获取信息的 权利。 7、公司治理专项活动情况 7、公司治理专项活动情况 截止 2008 年底，公司治理整改报告中需整改的事项已全部整改完成（相关公告见 2009 年 3 月 6 日上海证券报、证券日报）。目前，公司治理实际状况与中国证监会有关文件的要求不存在 差异。 鉴于公司法人治理是项长期、持续的工作，在今后的工作中，公司将继续深化治理活动，严格按 照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，提高公司规范化运作水平，切实维 护中小股东利益，保障和促进公司持续、健康、协调发展。 (二) 董事履行职责情况 (二) 董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董 事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董 事 本年应参 加董事会 次数 亲自出席 次数 以通讯方 式参加次 数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自参加会 议 叶建桥 否 8 8000 否 王 鹏 否 8 6020 否 胡成培 否 8 8000 否 籍 毅 否 8 8000 否 陈丽娟 否 8