南财大《金融市场学》线上考试卷及答案1-3套要点.pdf

金融市场学第一套试卷 总分： 100考试时间： 100 分钟 一、单项选择题 1、按照交易程序不同，金融市场可分为(答题答案： C) A、货币市场和资本市场 B、现货市场和期货市场 C、发行市场和流通市场 D、有形市场和无形市场 2、直接融资的主要形式是(答题答案： C) A、银行信贷 B、商业票据 C、股票与债券 D、基金 3、金融机构之间发生的短期临时性资金借贷活动，叫做(答题答案： D) A、再贷款 B、转贷款 C、转贴现 D、同业拆借 4、正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于(答题答案： C) A、正回购 B、逆回购 C、封闭式回购 D、开放式回购 5、下列资产中通胀风险最大的是(答题答案： A) A、股票 B、固定收益证券 C、房地产 D、汽车 6、以低于面值的价格发行，到期按面值偿还的是(答题答案： C) A、息票债券 B、利随本清债券 C、贴现债券 D、可赎回债券 7、客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称 为(答题答案： B) A、现货交易 B、信用交易 C、期货交易 D、期权交易 8、属于长期政府债券的是(答题答案： B) A、国库券 B、公债 C、央行票据 D、回购协议 9、公开对社会广大投资者发行证券的发行方式称为(答题答案： D) A、直接发行 B、间接发行 C、私募发行 D、公募发行 10、我国发行股票时不允许(答题答案： D) A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、以上都不对 11、证券交易所的交易采取(答题答案： C) A、公司制 B、会员制 C、经纪制 D、承销制 12、开放式基金特有的风险是(答题答案： A) A、巨额赎回风险 B、市场风险 C、管理风险 D、技术风险 13、下列不属于证券投资基金收益来源的是(答题答案： D) A、股票红利 B、债券利息 C、资本利得 D、承销证券收入 14、根据募集方式不同，证券投资基金分为(答题答案： C) A、公司型基金与契约型基金 B、封闭式基金与开放式基金 C、公募基金与私募基金 D、股票型基金与债券 型基金 15、目前世界最大黄金市场是(答题答案： A) A、伦敦黄金市场 B、苏黎世黄金市场 C、香港黄金市场 D、美国黄金市场 16、中国金融期货交易所开办的金融期货是(答题答案： D) A、外汇期货 B、利率期货 C、股票期货 D、股指期货 17、国际标准规定，每K 含金量为 (答题答案： C) A、2.1666% B 、3.1666% C 、4.1666% D 、5.1666% 18、使交易者面临潜在损失无穷大的是(答题答案： C) A、买入看涨期限权 B、买入看跌期限权 C、卖出看涨期限权 D、卖出看跌期限权 19、期货结算公司实行(答题答案： B) A、公司制 B、会员制 C、承包制 D、经纪制 20、期权买方行权时获得正收益的是(答题答案： A) A、实值期权 B、虚值期权 C、美式期权 D、欧式期权 二、多项选择题 1、按市场形态不同，金融市场分为(答题答案： CD) A、直接融资市场 B、直接融资市场 C、有形市场 D、无形市场 2、金融工具的特征是(答题答案： ABCD) A、期限性 B、流动性 C、风险性 D、收益性 3、下列属于证券二级市场的是(答题答案： ABC) A、柜台市场 B、交易所市场 C、初级市场 D、第三市场 4、货币市场参与者有(答题答案： ABCD) A、资金需求者和供应者 B、交易中介 C、中央银行 D、政府机构 5、正回购方是(答题答案： AC) A、资金需求方 B、资金供应方 C、融出证券方 D、融入证券方 6、银行承兑汇票二级市场流通方式有(答题答案： ABCD) A、直接买卖 B、贴现 C、转贴现 D、再贴现 7、短期政府债券的特征是(答题答案： ACD) A、流动性强 B、流动性弱 C、违约风险小 D、税负低 8、回购协议市场参与者有(答题答案： ABCD) A、非银行金融机构 B、企业 C、中央银行 D、政府 9、债券交易方式有(答题答案： ABCD) A、现货交易 B、期货交易 C、期权交易 D、信用交易 10、下列属于流通市场的是(答题答案： ABCD) A、交易所市场 B、柜台市场 C、第三市场 D、第四市场 11、系统性风险包括(答题答案： ABC) A、利率风险 B、通胀风险 C、市场风险 D、信用风险 12、证券投资基金收益来源有(答题答案： ABCD) A、股票红利 B、债券利息 C、资本利得 D、存款利息 13、黄金价格类型有(答题答案： ABC) A、生产价格 B、市场价格 C、准官方价格 D、消费价格 14、按照履约时间不同，期权分为(答题答案： AB) A、欧式期权 B、美式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 15、期权交易基本策略是(答题答案： ABCD) A、买入看涨期权 B、卖出看涨期权 C、买入看跌期权 D、卖出看跌期权 三、判断题 1、根据我国现行金融监管体制，证券市场、 期货市场都由中国证监会负责监管。(答题答案： A) A、是 B、否 2、间接融资是资金需求者借助金融工具向资金供应者融通资金的方式。(答题答案： B) A、是 B、否 3、证券交易所属于证券一级市场，证券的柜台市场属于证券二级市场。(答题答案： B) A、是 B、否 4、金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管，我国主要实行自律监管。(答题答案： B) A、是 B、否 5、美国国内银行在境外分支机构在境外发行的以美元为面值的大额可转让定期存单，属于 欧洲美元存单。(答题答案： A) A、是 B、否 6、LIBOR 是伦敦同业拆借市场利率的英文缩写。(答题答案： A) A、是 B、否 7、债券的收益就是债券的利息收入。(答题答案： A) A、是 B、否 8、股票市盈率是指股票的市场价格与其每股净收益的比率。(答题答案： A) A、是 B、否 9、证券交易所属于证券一级市场，场外市场属于证券二级市场。(答题答案： B) A、是 B、否 10、优先股是指具有优先购股权的股票。(答题答案： B) A、是 B、否 11、普通股股东享有优先认股权，优先股股东不享有优先认股权。(答题答案： A) A、是 B、否 12、开放式基金的申购以金额申请，赎回以份额申请。(答题答案： A) A、是 B、否 13、金矿公司、用金企业、黄金商、商业银行等参与的黄金大宗批发市场是一级市场。(答 题答案： A) A、是 B、否 14、期权敲定价格也叫协定价格、履约价格、执行价格，也就是期权买方向卖方支付的期 权费。 (答题答案： B) A、是 B、否 15、看跌期权中的期权买方若行权，他是期权标的物的卖方。(答题答案： A) A、是 B、否 金融市场学第二套试卷 总分： 100考试时间： 100 分钟 一、单项选择题 1、企业向个人投资者发行股票属于(答题答案： C) A、商业信用 B、消费信用 C、直接融资 D、间接融资 2、既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是(答题答 案： A) A、国债 B、政策性金融债 C、央行票据 D、企业债 3、按照交割期限不同，金融市场可分为(答题答案： B) A、货币市场和资本市场 B、现货市场和期货市场 C、票据市场和证券市场 D、发行市场和流通市场 4、每隔一定时期付息一次，到期偿还的是(答题答案： A) A、息票债券 B、利随本清债券 C、贴现债券 D、可赎回债券 5、一家金融机构拿没有到期的票据向另一金融机构兑付现款的行为，叫做(答题答案： B) A、再贴现 B、转贴现 C、贴现 D、回购 6、下列属于发行市场的是(答题答案： A) A、一级市场 B、柜台市场 C、第三市场 D、第四市场 7、属于长期政府债券的是(答题答案： B) A、国库券 B、公债 C、央行票据 D、回购协议 8、投资银行代理证券发行人发行证券的业务是(答题答案： B) A、私募发行 B、证券承销 C、风险投资 D、受托资产管理 9、证券交易所的交易采取(答题答案： C) A、公司制 B、会员制 C、经纪制 D、承销制 10、证券价格与市场利率的关系是(答题答案： B) A、正相关 B、负相关 C、不相关 D、因宏观经济状况而定 11、下列不属于境外上市的股票是(答题答案： A) A、A 股与 B 股 B、H 股 C、S 股 D、N 股 12、不能通过证券投资多样化分散的风险是(答题答案： D) A、信用风险 B、财务风险 C、经营风险 D、系统风险 13、2010 年 3 月 31 日我国证券市场首次推出了(答题答案： D) A、现货交易 B、期货交易 C、期权交易 D、信用交易 14、下列不属于二板市场的是(答题答案： D) A、美国 NASDAQ B 、欧洲 EASDAQ C 、香港创业板 D、深圳中小企业板 15、我国证券交易所的组织形式属于(答题答案： D) A、经纪制 B、承销制 C、公司制 D、会员制 16、期货交易中建立初始交易部位叫做(答题答案： A) A、开仓 B、持仓 C、平仓 D、成交 17、期权买方支付给卖方的权利金也叫(答题答案： D) A、协定价格 B、履约价格 C、执行价格 D、期权费 18、二战后与纽约、伦敦并列的三大国际金融中心是(答题答案： A) A、苏黎世 B、东京 C、新加坡 D、香港 19、我国政府集中统一监管期货市场的机构是(答题答案： C) A、中国金融期货交易所 B、期货行业协会 C、中国证监会 D、中国人民银行 20、看涨期权中市场价格怎样于敲定价格是平值期权(答题答案： C) A、大于 B、小于 C、等于 D、等于和小于 二、多项选择题 1、证券市场包括(答题答案： BCD) A、信贷市场 B、股票市场 C、债券市场 D、基金市场 2、金融市场的功能是(答题答案： ABCD) A、资金融通 B、优化资源配置 C、风险分散 D、综合反映 3、货币市场特征是(答题答案： ACD) A、主要是无形市场 B、主要是有形市场 C、交易规模大 D、流动性强 4、目前我国的证券交易所有(答题答案： AC) A、上海证券交易所 B、郑州证券交易所 C、深圳证券交易所 D、中国金融证券交易所 5、债券发行的基本条件有(答题答案： ABCD) A、面值 B、利率 C、期限 D、发行价格 6、按利息支付方式不同，债券分为(答题答案： ABC) A、附息债券 B、利随本清债券 C、贴现债券 D、回购债券 7、回购协议的证券品种有(答题答案： ABCD) A、政府债券 B、企业债券 C、金融债券 D、商业票据 8、优先股特征是(答题答案： ABD) A、优先领取股息 B、限制参与经营决策 C、享有利润增长收益 D、优先按面额清偿 9、按照规模不同，证券投资基金分为(答题答案： CD) A、公募基金 B、私募基金 C、封闭式基金 D、开放式基金 10、黄金市场交易方式有(答题答案： ABCD) A、现货交易 B、期货交易 C、期权交易 D、远期交易 11、国库券公开招标发行方式有(答题答案： AD) A、美式招标 B、德式招标 C、日式招标 D、荷兰式招标 12、按照影响和规模不同，黄金市场分为(答题答案： AB) A、主导性市场 B、区域性市场 C、无形市场 D、有形市场 13、金融期货的基本功能是(答题答案： AB) A、规避风险 B、发现价格 C、稳定价格 D、融通资金 14、债券投资的风险有(答题答案： ABCD) A、违约风险 B、利率风险 C、通胀风险 D、流动性风险 15、期货交易主体有(答题答案： AB) A、套期保值者 B、套利者 C、投机者 D、中央银行 三、判断题 1、直接融资中最终贷款人与最终借款人不发生债权债务关系。(答题答案： B) A、是 B、否 2、根据我国现行金融监管体制，股票市场由沪深证券交易所负责监管。(答题答案： A) A、是 B、否 3、回购协议中的主要参与者是政府。(答题答案： B) A、是 B、否 4、回购协议中的资金需求者是融出证券一方，也就是到期必须支付一定货币将证券购回的 一方。 (答题答案： A) A、是 B、否 5、可转换债券即是附带认股权证的债券。(答题答案： B) A、是 B、否 6、荷兰式招标是单一价格中标。(答题答案： A) A、是 B、否 7、证券私募发行是将证券出售给有限的特定投资者，因而是非法的。(答题答案： B) A、是 B、否 8、证券价格与市场利率呈负相关关系。(答题答案： A) A、是 B、否 9、目前世界黄金市场上的主要价格类型有三种：生产价格、市场价格和准官方价格。(答题 答案： A) A、是 B、否 10、开放式基金在证券交易所交易，封闭式基金在场外市场交易。(答题答案： B) A、是 B、否 11、金融衍生工具是建立在基础金融工具或金融变量之上，价格取决于后者价格变动的派 生产品。 (答题答案： A) A、是 B、否 12、二战后形成了以美元为中心的国际货币体系，即布雷顿森林体系。(答题答案： A) A、是 B、否 13、期权买方向卖方支付权利金后，在有效期限内即可行权也可放弃行权。(答题答案： A) A、是 B、否 14、绝大多数期货合约是通过交割方式平仓了结的。(答题答案： A) A、是 B、否 15、看涨期权中的期权买方若行权，他也是期权标的物的买方。(答题答案： A) A、是 B、否 金融市场学第三套试卷 总分： 100考试时间： 100 分钟 一、单项选择题 1、下列属于间接融资的是(答题答案： A) A、银行信贷 B、商业信用 C、股权融资 D、债券融资 2、银行吸收存款发放贷款属于(答题答案： D) A、商业信用 B、消费信用 C、直接融资 D、间接融资 3、按照市场形态不同，金融市场可分为(答题答案： D) A、货币市场和资本市场 B、现货市场和期货市场 C、发行市场和流通市场 D、有形市场和无形市场 4、属于短期政府债券的是(答题答案： A) A、国库券 B、公债 C、央行票据 D、回购协议 5、下列流动性风险最小的是(答题答案： C) A、商业票据 B、企业债券 C、政府债券 D、股票 6、只对特定的投资者发行证券的发行方式称为(答题答案： B) A、公募发行 B、私募发行 C、直接发行 D、间接发行 7、可以通过证券投资多样化分散的风险是(答题答案： A) A、财务风险 B、通胀风险 C、利率风险 D、系统风险 8、根据组织形式不同，证券投资基金分为(答题答案： A) A、公司型基金与契约型基金 B、封闭式基金与开放式基金 C、公募基金与私募基金 D、股票型基金与债券 型基金 9、下列属于二板市场的是(答题答案： A) A、美国 NASDAQ B 、柜台市场 C、无形市场 D、深圳中小企业板 10、下列不属于场外市场的是(答题答案： A) A、交易所市场 B、柜台市场 C、第三市场 D、第四市场 11、既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是(答题 答案： A) A、国债 B、政策性金融债 C、央行票据 D、企业债 12、开办沪深300 指数期货交易的是(答题答案： A) A、中国金融期货交易所 B、上海期货交易所 C、大连商品交易所 D、郑州商品交易所 13、下列哪个黄金市场属于无形市场(答题答案： A) A、伦敦 B、芝加哥 C、香港 D、新加坡 14、国际市场应用最广泛的黄金计量单位是(答题答案： A) A、金衡盎司 B、托拉 C、司马两 D、日本两 15、我国发行股票时不允许(答题答案： C) A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、以上都不对 16、看涨期权中市场价格怎样于敲定价格是实值期权(答题答案： A) A、大于 B、小于 C、等于 D、等于和小于 17、交易双方权利和义务不对称的是(答题答案： D) A、金融互换 B、金融期货 C、金融远期 D、金融期权 18、看跌期权中市场价格怎样于敲定价格是实值期权(答题答案： B) A、大于 B、小于 C、等于 D、等于和小于 19、期货交易参与者在指定帐户存入的作为交易结算和履约担保的款项是(答题答案： C) A、信用交易 B、权利金 C、保证金 D、履约价格 20、按照履约时间不同，期权分为(答题答案： B) A、看涨期权与看跌期权 B、美式期权与欧式期权 C、现货期权与期货期权 D、实值期权与虚值期权 二、多项选择题 1、金融市场主体有(答题答案： ABCD) A、居民 B、企业 C、金融机构 D、政府部门 2、采用贴现方式发行的有(答题答案： BC) A、银行承兑汇票 B、商业票据 C、国库券 D、大额定期存单 3、按照发行主体不同，债券分为(答题答案： ABC) A、政府债券 B、金融债券 C、企业债券 D、财政债券 4、按照金融工具价格形成不同，金融市场分为(答题答案： ABCD) A、指令驱动市场 B、报价驱动市场 C、有形市场 D、无形市场 5、直接融资与间接融资的区别是(答题答案： ABCD) A、金融机构的角色不同 B、融资期限不同 C、金融工具的流动性不同 D、风险与收益不同 6、按照发行价格与面值的关系不同，债券发行分为(答题答案： ABC) A、平价发行 B、溢价发行 C、折价发行 D、市价发行 7、非系统性风险包括(答题答案： BCD) A、市场风险 B、经营风险 C、信用风险 D、财务风险 8、同业拆借市场参与者有(答题答案： ABD) A、商业银行 B、证券公司 C、工商企业 D、保险公司 9、国际货币市场有代表性的同业拆借利率是(答题答案： ABCD) A、美国联邦基金利率 B、伦敦同业拆借利率 C、香港同业拆借利率 D、新加坡同业拆借利率 10、国际主导性黄金市场有(答题答案： ABCD) A、伦敦黄金市场 B、苏黎世黄金市场 C、美国黄金市场 D、香港黄金市场 11、金融期货包括(答题答案： ABCD) A、外汇期货 B、利率期货 C、股指期货 D、股票期货 12、按照股东权益不同，股票分为(答题答案： AB) A、优先股 B、普通股 C、上市股 D、成长股 13、我国的回购协议市场有(答题答案： ABC) A、上海证券交易所 B、深圳证券交易所 C、中国金融期货交易所 D、全国银行间拆借中心 14、我国期货交易所有(答题答案： ABCD) A、上海期货交易所 B、郑州商品交易所 C、大连商品交易所 D、中国金融期货交易所 15、按照内在价值不同，期权分为(答题答案： ABC) A、实值期权 B、虚值期权 C、平价期权 D、复合期权 三、判断题 1、狭义的金融市场是指间接融资市场。(答题答案： B) A、是 B、否 2、回购协议中的资金供应者是逆购回方。(答题答案： A) A、是 B、否 3、办理贴现业务的金融机构将收进的未到期票据再向其他金融机构进行贴现的票据转让行 为是转贴现。 (答题答案： A) A、是 B、否 4、金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管，我国主要实行自律监管。(答题答案： B) A、是 B、否 5、CDS 的利率高于同期其他定期存款利率。(答题答案： A) A、是 B、否 6、优先股是指在盈余分配和购股权方面享有优先权的股票。(答题答案： B) A、是 B、否 7、证券交易所和证券的柜台市场都属于证券二级市场。(答题答案： A) A、是 B、否 8、资本利得是指证券投资获得的价差收益。(答题答案： A) A、是 B、否 9、金融资产的理论价格就是其预期现金流量的期值。(答题答案： A) A、是 B、否 10、黄金非货币化意味黄金完全失去了货币职能(答题答案： B) A、是 B、否 11、与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是，美国黄金市场以发展黄金现货交易为主。(答题答 案： B) A、是 B、否 12、股票市盈率是指每股净收益除以股票市场价格。(答题答案： B) A、是 B、否 13、封闭型基金不得在交易所买卖，开放型基金在交易所交易。(答题答案： B) A、是 B、否 14、期权、互换、期货和远期合约都属于衍生金融工具。(答题答案： A) A、是 B、否 15、我国开办股指期货交易的是中国金融期货交易所，而不是上海期货交易所。(答题答案： A) A、是 B、否