未遂事故管理制度.pdf

. . 未遂事故管理制度 1. 目的 建立一个高效的事故处理机制，及时准确的处理各类事故， 使事故报告、 调 查和处理工作规范化， 通过规范化调查、 分析找出原因， 制定相应的控制措施与 对策，让更多的人在未遂事故中吸取事故教训，并且得到教育， 控制类似事件的 发生。 2. 适用范围 适用于 *公司与生产活动有关的人员、 机器、 设备存在的未遂事故管理。 3. 编制依据 危险化学品安全管理条例（国务院令第591 号） 危险化学品企业安全生产监督管理规定 4. 职责 4.1 安全员会同技术人员、车间经理负责未遂事故的调查、分析、统计、提 出控制措施、上报工作。 4.2 当发生未遂事故时， 当事人、班组长应及时将发生的详细情况逐级上报, 并落实执行整改措施。 4.3 安全环保部负责对事故的发生原因和采取措施的有效性进行审查和验 证。 5. 工作程序 5.1 未遂事故的概念 凡因操作不当， 维护不周， 设备管道在制作、 安装过程中存在固有缺陷等各 种原因，已构成了事故发生条件，足以酿成事故，幸亏及时发现，得到挽救，侥 幸未造成严重后果，称为未遂事故。 5.2 未遂事故的报告 5.2.1 未遂事件的首次报告 a) 由在场人员或班组长完成，并在事故报告表上签字确认。 b) 事故报告者首先要选择事件的种类。 c) 详细填写事件发生的场所、事件日期、事件发生时间、事件危险源位置、 事件发生和危害观察时段。 d) 详细描述事件或事故的经过 e) 对此事件所采取的立即措施或措施建议 f) 对事件发生的可能原因进行初步的分析和判断。 g) 在场的所有员工和目击者、报告者姓名以及班组长要在未遂事故表上签 字，并将报告日期填写。 . . h) 该未遂事故报告一式两份，一份交给车间经理，一份交给安全环保部。 5.2.2 车间经理对未遂事件的报告 a)当车间经理收到报告后，首先要使用危害等级评价表对未遂事故存在的 危害或潜在损失的等级进行评价选择。 b) 车间经理要对此事件的紧急处理情况进行详细的说明。 c) 最后填写未遂事故报表在调查日期及调查者栏中签字确认。 5.2.3未遂事故报告的管理 a) 由安环部制定年度未遂事故报告目标，各车间、部门按目标要求上报， 目标为最低指标。 b) 各车间、部门每季度（半年）第一个月份5 日前将未遂事故报告相关资 料报安环部。 b) 未遂事故不进行考核。 c) 未遂事故报告需按年度目标完成，不按时上报、上报数量不足或相关资 料不符合要求的对车间安全员每次各罚款50 元，并连带车间、部门负责人绩效 考核 2 分。 5.3 未遂事故的正式原因调查分析 5.3.1 根据资料了解事件的名称。 5.3.2 首先要确定事故直接原因和间接原因。 5.3.3 车间经理和安全管理人员，组织技术人员和相关人员，填写未遂事故 报告表，了解未遂事故的名称， 对照人的不安全行为和物的不安全状态选择填写 造成事故的直接原因和间接原因（安全管理缺陷）。 5.3.4 此报告表由安全环保部安全员填写，技术人员、车间经理协助调查共 同签字确认，填写后该表格与事件报告一起提交安全环保部审查。 5.4 未遂事故的纠正措施 5.4.1 严格按照发生事故的“四不放过”原则，对未遂事故进行详细的分析 和判断，找出发生事故的直接原因和间接原因，事故的责任人对其进行相应的教 育和培训。 5.4.2 利用察看事故报告和现场，并结合事故发生的原因，采取纠正预防措 施，进行控制。 5.4.3 将做出的整改措施和行动，制定相应的责任人和实施时间。 5.4.4 该事件的报告由车间经理或安全管理部门来完成，并且相关人员要签 字确认和将签字日期进行填写。 5.4.5 安全环保部接到事故报告后，跟踪检查验证控制措施的有效性和可行 性，当措施不符合要求时，要提出措施改进建议，并在事故调查表上签字。 . . 5.5 凡是在生产活动中的大小未遂事故必须上报，不得瞒报、漏报。 6. 相关文件及支持表格 6.1 未遂事故报告表HX/AQ-JL-00X-1 （见附件 1） 6.2 未遂事故调查分析报告HX/AQ-JL-00X-2 （见附件 2） 6.3 纠正/预防措施记录表 HX/AQ-JL-00X-3 （见附件 3） 6.4 案例分析图 6.52016年度未遂事故控制分配表（见附件4） . . 附件 1： 事故/ 事件/ 未遂事故报告表 记录编号： HX/AQ-JL-00X-1 事故/事件/未遂事故报告表 报告编号： （事故报告表一）-事件或事故或未遂事故的首次报告-由在场人员或班组长完成 事故种类种类细分 事故 （事故伤害和损失表） 人员伤害财产损失环境污染工艺损失 侥幸事故 危害观察 安全五步法工作安全分析危害辨识安全检查 法律法规和制度的遵守情况内外部评审 工作场所事件日期事件发生时间 事件/危险源位置： 事件发生时段：现场检查排除污染 /卫生扫除旅行（管理人员）紧急响应 运输期间厂房建造 /试生产销售和经营其他 危害观察时段：生产期间化学品作业 /装载研发/试验 维修期间材料的搬运培训 . . 事件或事故的详细描述： 采取的立即措施 /措施建议： 可能的原因： 所涉及的员工： 目击者： 报告者姓名：报告者签字：报告生日期： 所涉及的班组长和车间经理姓名： 该报告一式两份，一份交车间经理，另一份交安环部。 . . 事故/事件/未遂事故报告表 报告编号： 事故报告表（二） 车间经理对危害的报告 危害/潜在损失的等级（只选择一种）A 级B 级C 级使用危害等级评价表 车间经理对此事件的紧急处理说明： 是否为 重大事故？是否 是否需要向政府 管理部门报告？是否 接受报告的政府管理人员姓名： 是火灾 或爆炸吗？是否 是否与政府 部门联系？是否 联系人员姓名： 是否涉及 承包人？是否 是否需要依法进行 正式的事故调查？是否 由哪级政府管理部门组织事件 调查？ 是否采取进一步 行动？是否 恒欣是否有要求对事件进行 正式的调查？是否 调查者姓名 政府是否决定对本公司进行罚款？是否 车间经理签字调查日期： 事故报告表（三） -事故或事件的正式原因调查 . . 直接原因（由调查者填写，参照事故原因分析表）： 发生事故的间接原因（由调查者填写，参见事故原因分析）： 事故报告表（四） -事件或事故的纠正预防措施 采取纠正预防措施解决存在的危害事件或问题，由措施责任人完成 措施或行动责任人实施时间 1 2 3 4 填写人（车间主任或安全部门） ：填写人签字：时间： . . 事故/事件/未遂事故报告表 报告编号： 事故报告表（五） -车间经理或安全部门负责人对控制措施的检查和总结 以上行动或措施是否有效？是否如果出现“否”，应重新提交报告事件编号： 如果出现否，为什么？ 措施改进建议： 安全部门负责人签字：签字日期： 安全管理部门将以上事故调查表存档。 事故危害等级评价表 发生危险的可能性 将要发生5 B B A A 几乎确定发生4 C B B A 可能发生3 C C B B 不大可能2 C C C B 极不可能1 C C C C 1 2 3 4 微 小 中 等 严 重 非 常 . . 的的的重 大 的 危险度 A 级危险：停止工作，将危险通知班组长，使用正式的工作安全分析工具 B 级危险：停止工作，将危险通知班组长，改进/执行控制措施。 C 级危险：完成五步法后，可以继续工作。 事故/问题原因和成本调查表 报告编号： 事件或事故名称： 直接原因 人的不安全行为物的不安全状态 1、未经许可开动、关停、移动机器1、护罩、护栏等防护不当 . . 2、忽视警告标志、警告信号 3、忽视安全和保卫 4、机器超速运转 5、造成安全装置失效 6、拆除了安全装置 7、使用了不安全设备 8、设备操作失误 9、忽视使用个体防护用品 10、装载不正确 11、布置不正确 12、起重不正确 13、工作位置不正确 14、机器运转时加油、修理、检查、调 整、焊接、清扫等工作 15、班中玩闹 16、酒后或洗服毒品后作业 17、违反操作规程 18、其他 2、保护性设备或装置不当 3、工具、设备或材料有缺陷（设计不当；强度不 够；设备在非正常状态下运行；维修、调整不当） 4、作业场所堵塞或狭窄 5、无报警装置 6、有火灾和爆炸危险 7、作业场所卫生脏乱差 8、危险性的环境条件 9、噪声接触 10、辐射接触 11、极限高温或低温 12、照明光线不足或过强 13、通风不良 14、恶劣天气条件（温度、湿度、冰雪、雾、雷 电等） 15、动植物或细菌 16、其他不安全状态 间接原因 个人因素工作因素 1、个人能力不足 2、知识缺乏 1、领导能力不足 2、工程或设计存在缺陷 . . 3、技能缺乏 4、精神压力 5、动机不良 6、疏忽大意 3、购买不当 4、维修不当 5、工具和设备存在缺陷 6、工作标准或作业程序缺陷 7、磨损或破裂 8、滥用或误用 9、培训不知 事件调查和纠正措施费用简要分析 人工成本（内部） （工时×每小时工资）工厂停工期（小时） 设备的租用或维修 原料的购买正常生产停工期（小时） 产品的损失耽误消费者时间（小时） 设备的损失其他影响时间（小时） 合计合计 填写人： 填写日期： （调查人员 -安全员会同技术人员、车间经理） 审查者： 审查日期： （审查人员：安环部主管） . . 附件 2： 未遂事件调查分析报告 记录编号：HX/AQ-JL-00X-2 单位 发生时间 发生地点 事故类别未遂事件 涉及 员工 姓名年龄入厂时间接受培训情况损失情况 . . 事故经过： 事故调查： 原因分析（分析会）： 直接原因： 间接原因： 时间：地点： 参加人员： 教训总结 预防措施： 参加调查的单位和人员： 姓名职务部门参加调查人员签字 附件 3： 纠正/预防措施记录表 记录编号 :HX/AH-JL-023 存在( 潜在) 不合格事实陈述及责任部门 事件陈述： 责任部门： . . 原因分析 直接原因： 间接原因 纠正( 预防) 措施计划 : 责任单位负责人 : 管理者代表 : 日期: 验证结果 : 验证人 : 日期: