产品认证内部审核检查表.pdf

CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 2012 年 12 月 8 日 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 质量记录 1产品过程控 制 的 各 种 质 量 记录。 1提供认证产品硫化、压接工序的关键过程控制及相 关工艺参数的记录。 2 提供认证产品涂偶联剂工序的特殊过程控制及相关 工艺参数的记录。 3 特殊工序、关键工序操作人员的培训记录及上岗证。 4生产设备的日常保养记录。 5提供生产设备台帐。 6提供与认证产品相关的工艺装备台帐。 7提供与认证产品相关的工艺、工装验证记录。 8提供认证产品过程控制记录。如：首检、巡检等 记录。特别是关键工序。 9现场对关键工序进行标识。 2 生产现场 1生产现场应 符合 CRCC认证 检查内容。 1提供出棒形悬式复合绝缘子、棒形柱式复合绝缘子 的生产工艺、图纸等技术文件。 2提供出特殊过程相关工艺文件。 3保证在现场抽查时，工人能按相关图纸、工艺文件 操作。 4原料、成品及生产设备摆放整齐、标识清晰、 正确。 5 熟悉特殊工序工艺文件，操作人员应具备相应能力。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 质量记录 1产品过程控 制的各种质量 记录。 1提供认证产品过程控制记录。如：首检、 巡检等记录。特别是关键工序。 2提供认证产品的原材料的进货检验记录。 3关键工序操作人员的培训记录及上岗证。 4生产设备的日常保养记录。 5提供生产设备台帐。 6提供与认证产品相关的工艺装备台帐。 7提供产品检测用的计量器具台帐。 8提供与认证产品相关的工艺、工装验证记 录。 2 生产现场 1生产现场应 符合 CRCC 认证 检查内容。 1提供出捣固镐的生产工艺、图纸等技术文 件。 2 保证在现场抽查时， 工人能看懂相关图纸、 工艺文件。 3零部件及生产设备摆放整齐、标识清晰、 正确。 4 熟悉控制文件， 操作人员应具备相应能力。 5现场对关键工序进行标识。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 质量记录 1产品过程 控 制 的 各 种 质量记录。 1产品过程控制的记录。首件、巡检、试车等记录。特 别是关键工序。 3出厂检验员应培训合格后持证上岗。 4提供与认证产品相关的工艺、工装验证记录。 2提供认证产品的原材料的进货检验记录。 5现场对关键工序进行标识。 2 生产现场 1生产现场 应 符 合 CRCC 认 证 检 查 内 容。 2试验场所整洁、干净，符合试验要求和CRCC 认证规 定要求。 3产品摆放整齐、标识清晰、正确。 5产品所贴的各种标识、标签均与认证申请资料一致。 6 保证在现场抽查时， 工人能看懂相关图纸、 工艺文件。 7样机应标注好型号、生产企业标记、合格标记或出厂 合格证。 8现场需有检测仪器仪表和设备且能有效运行。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 技术资料 1完整的产品 图纸和技术资 料。 1能提供自行开发产品的全套设计输入、输 出性文件。 2能提供出产品设计验证、评审，设计确认 等技术资料。 3能提供出有效地特殊过程确认报告记录。 4制定在生产过程、包装、搬运和储存中的 产品防护工艺。 5制定该产品的生产一致性控制计划。 6提供产品准则。 7提供产品的关键零部件清单。 8提供认证产品的铁道行业部级或局级鉴定 证书。 9提供认证产品在铁道行业的供货证明或试 用证明。 10提供认证产品的型式试验报告。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 2 技术资料 1完整的产品 图纸和设计技 术资料。 11提供认证产品的产品使用说明书。 14提供产品标识代码的规定性文件。 15提供认证产品的质量手册，检验准则， 控制文件工艺及管理等规定。 16确认生产过程中的关键工序并制定相应 工艺作业指导书。 17提供产品检验合格证。 18提供产品铭牌。 3 试验场地 1试验场地完 善标准 1提供试验场地改造的图纸及验收记录。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况考核 1 技术资料 1 完整的产品 图纸和工艺技 术资料。 1能提供出生产所需的各种工艺文件。如： 工艺过程卡、工序卡、操作指导书、检验卡 等。 2提供出工装设计和验证的相关资料。 3能提供出有效文件清单和文件发放记录。 4技术文件应具有完整性， 文件必须齐全配 套。 5保证所有技术资料中的名称、 型号等参数 与认证申请资料一致。 6提供认证产品的生产过程工艺流程图。 7提供认证产品的工装设计、 验证资料和工 装明细。 8 提供工艺管理制度及工艺纪律日常检查记 录。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 人力资源 1人力资源控 制程序。 1按人力资源控制程序中规定的内容提供 相关记录。 2 试验场地 1试验场地符 合认证要求 1完善试验场地，使其符合认证要求。提 供场地验收记录。 3 安全文明生 产 1文明生产 2安全生产 1 提供 6S日常管理检查记录及生产安全检 查记录。 4 备案资料管 理 1公司备案资 料文件 1提供营业执照以便确认经营范围覆盖认 证产品。 2提供组织机构代码。 3提供质量管理体系认证证书。 4提供认证产品的相关企业标准。 5特殊岗位人员培训记录及上岗资格证。 6提供认证产品的标志使用情况记录。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况考核 1 质量记录 1合格供方名 录、供方调查表、 零 部 件 检 验 报 告、进货单等 1能提供出对供应商的选择、评价和日 常管理记录。 2提供关键件的定期确认报告，提供供 应商出具的合格证明及相关检验数 据。证明及数据应有签名或盖章。 3合格供方名录 4保证认证产品的主要原材料与申报资 料内容一致。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 生产计划 1按要求编制合 理的生 产计 划和 相应的采购计划。 1提供出生产计划和采购计划的相应记录。 2提供零部件采购明细表。 2 设备管理 1设备日常管理 的相关记录。 1提供生产设备清单或台账。（必须包含认证所 需的必备设备） 2提供设备大中修计划、项修计划。 3新进设备应有相关进货、安装、验收记录。 4提供生产设备操作规程。 （生产设备） 5提供生产设备维修保养制度文件。 3 仓库管理 1产品及零部件 的标识与放置。 1产品及原材料的标识、放置符合管理要求。 4 生产现场 1仓库及生产、 试验现场 1原材料储存方法合理、摆放整齐。能达到管 理要求。 2在现场应对关键工序进行识别，且必须有相 应的工艺作业指导书，及上岗资格证。 3不合格品的标识、隔离和处置。 4车间内认证产品的铭牌和名称、型号应与申 请认证材料一致。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 顾客投诉1顾客投诉记录。 2提供客户满意度调查表。 3 提供顾客投诉及纠正措施记录。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 1 程序文件 1完善程序文件 汇编及质量手册 内容。 1提供原材料检验或验证和定期确认检 验控制程序、出厂检验和型式检验控制程 序。 2提供产品认证标志的保管和使用控制 程序。 3提供认证产品变更控制程序。 4提供对关键元器件的供应商选择、评 定和日常管理的控制程序。 5在质量手册中完善对认证证书、认证 标志的管理和产品一致性的管理要求。 6指定领导层中一人负责质量工作。 7是否在质量手册4.2.2中添加对认证 证书、认证标志的管理和产品一致性的管 理要求及安全文明生产的管理要求。 8有产品出厂检验程序且包含检验项目、 内容、方法、判定等。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 2 质量记录1内部质量管理。 1提供相关的型式试验报告。 2提供出原材料检验/ 验证和确认检验记 录。 3产品出厂检验记录和型式试验记录。 4提供出关键件检验或验证记录，确认检 验记录。 5提供出内部质量审核、记录审核报告及 问题的纠正预防措施记录。 6外协件检验记录、生产一致性验证记录、 生产过程检验记录、例行检验记录、检验和 测试设备校准记录、顾客投诉和纠正措施记 录。 7提供质量管理体系日常运行情况检查记 录。 8不合格品处置记录及返工返修检验记录。 9提供金具硬度检查记录。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O CRCC 认证内部审核检查表 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期： 序号核查项目核查内容核查要点核查情况结论 3 检测设备 1 检测设备日常维 护和管理情况。 1提供检验和测试设备检定或校准记录。 2 提供检验和测试设备运行检查及调整的 相关记录。 3 提供检测设备及计量器具的维护保养制 度文件及日常维护保养记录。 4 提供能涵盖认证产品必需的检测设备台 账。 完善检测设备操作规程。 5 保证检测设备及计量器具在鉴定或校准 有效期内。提供相关计量器具的鉴定证书。 6检测设备的校准状态应能方便识别。 7 能提供用于出厂检验的设备日常运行检 查记录。 4 质量问题 的处理 1 不合格品控制程 序 1质量信息反馈单。 2质量事故处理与考核情况。 3纠正预防措施。 注：符合不标注不符合 X 观察项 O