首次公开发行股票网下投资者备案管理细则介绍课后测验.doc

一、单项选择题1. 根据首次公开发行股票网下投资者备案管理细则（以下简称细则）的相关规定，首次公开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验，下列不属于对机构投资者的基本要求的是（ ）。A. 机构投资者应当依法设立B. 机构投资者持续经营时间达到两年（含）以上C. 机构投资者具备五年（含）以上的A股投资经验D. 机构投资者开展A股投资业务时间达到两年（含）以上 描述：null 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据细则第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（ ）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。A. 一B. 二C. 三D. 四 描述：null 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 根据细则第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（ ）个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。A. 十B. 十五C. 二十D. 三十 描述：null 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 细则第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（ ）。A. 相应的研究力量B. 有效的估值定价模型C. 科学的定价决策制度D. 完善的合规风控制度 描述：null 您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据细则的相关规定，证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度，存在下列（ ）等行为的网下投资者会被列入黑名单。A. 无真实申购意图进行人情报价B. 未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息C. 故意压低或抬高价格D. 使用他人账户报价 描述：null 您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6. 根据细则的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。 （ ） 描述：null 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。（ ） 描述：null 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 根据细则的相关规定，评价结果为B类网下投资者的，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。（ ） 描述：null 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 网下投资者指定的股票配售对象可以为债券型证券投资基金或信托计划，也可以为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。（ ） 描述：null 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 根据细则的相关规定，在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中，作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案，但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。（ ） 描述：null 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0