【合同范文】委托合同：资金账户监管协议[1].docx

第 1 页 委托合同：资金账户监管协议1 特征码 WQmcWvTllcSxJlgZAYkW 甲方（资产委托方）：_ 住所：_ 邮编：_ 法定代表人：_ 乙方（资产受托方）：_ 住所：_ 邮编：_ 法定代表人：_ 丙方（资产监管方）：_ 住所：_ 邮编：_ 法定代表人：_ 为确保_、_签订_年_字第 _号资产管理委托合同（以下称为“合同” ）的履行， 甲乙丙三方经协商，签订本协议书，约定甲乙双方授权及限制 事项，并由丙方根据约定事项进行监管。 第一条 甲方在丙方开立资金帐户（资金帐号：_） ， 并存入资金人民币_元。乙方自愿转入资金或证券市值 第 2 页 人民币_至甲方帐户（下称“监管帐户” ） ，作为对甲方 所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合 法性。 第二条 本协议监管期限（即帐户锁定期间）_，自 _年_月_日至_年_ 月_日止。 第三条 甲方资产年收益率_，收益计人民币 _（￥：_元） ，收益按季度支付，甲方可以在 _年_月_日、_年_ 月_日、_年_月_日、 _年_月_日从监管帐户每次转出收益 款人民币_（￥：_元） ，在_年 _月_日转出本金_万元。 （甲方取款 时须凭加盖双方印章的取款单） 第四条 帐户锁定期间，甲方委托乙方在其资金帐户对应的股 票帐户内进行有价证券买卖交易活动，帐户资金密码由甲方管 理。 第五条 甲方在丙方开立的上述帐户在锁定期间，必须在丙方 办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转 托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则按 相应规定执行，三方予以同意。 第六条 监管帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖 A 股 第 3 页 股票，基金、上市有价证券（包括债、国库券）及新股申购。 帐户锁定期间，乙方指定代理人_，身份证 号码：_作为合法的交易指令操作人员，甲方和乙方对 该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙 方鹫对上述帐户进行监管，在交易过程中发生操作人员违规操 作的行为应及时制止，否则，丙方应对由于违规操作造成的损 失承担赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该帐户中提取现金、 转托管、撤销指定交易等，必须按照本协议有关约定条款办理。 第七条 本协议期间，当监管帐户的总资产之和（股票市值按 通知前一天收盘价及股票数量计算）降至_（警戒线） 以下时，丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日 证券市场收盘前追加保证金，使甲、乙两帐户中的总资产补足 至_。当总市值降至_（平仓线）以下时，甲 方有权对监管帐户进行处理，包括对证券进行平仓及提取相当 于资产委托管理合同标的本金壹仟万元及约定收益款的资金。 出现前述情形时，丙方负有通知甲、乙双方的义务，乙方自愿 接受平仓的一切后果，并不得以任何理由（包括价格低等）向 甲方、丙方索赔或提出抗辩。 第八条 乙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三者签订有 损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则，甲方有权终 止本协议，并用事先提供的卖出委托单和取款单对帐户进行处 第 4 页 置，提取资产委托管理合同的本金及收益款。 第九条 帐户锁定期间，除本合同第七、八、十条情形出现， 丙方不得无故擅自操作监管帐户，否则，丙方应负赔偿责任。 第十条 在本合同到期之日前，因发生政策因素及其他不可抗 力因素，致使甲、乙方无法正常继续执行本协议，甲方有权按 资产委托管理合同约定条款取回本金及收益，本协议终止。 第十一条 甲、乙、丙三方责任 1甲方保证甲方帐户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回 本金。乙方同意甲方指定_（身份证号码： _）为合法监控人员，负责查询监管帐户资产，甲方有 义务对乙方操作情况保密。监管帐户出现本协议第七、八、十 条情形，甲方应及时采取有关措施，因甲方不及时平仓而造成 损失，由甲方自行承担责任，丙方不承担任何赔偿责任 任。甲方行使处分权时，指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书 面文件及指派人员身份证原件，丙方即给予办理（预留印鉴由 双方共同约定） 。 2丙方有义务按本协议的要求，履行监管职责。监管期内，丙 方有义务对监管帐户进行实时监控，将监控情况于每周五下午 第 5 页 收市后告知甲、乙双方，并根据甲方通知接受甲方对监管帐户 资产市值临时查询。当监管帐户资产出现本协议第七条约定情 况，如因为丙方未按本协议及时履行通知义务而对甲方本金或 收益造成损失，丙方对损失部分承担赔偿责任；因本条监管职 责以外的原因（如司法机关采取强制执行措施等）而造成的损 失，丙方概不负责。 3甲方按本协议第三条约定支取收益及本金时，乙方保证帐户 上有相应的足额现金，否则，甲方有权凭双方预留的委托单对 监管帐户进行处置，直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所 需支取的金额。如因此造成损失，由乙方负责。乙方对此不得 提出异议。 4资产管理合同期满，甲方有权取回约定收益及本金，超出甲 方本金及应得收益部份的资产归乙方所有。若任何一方不按时 进行本益结清，则丙方有权根据协议约定的收益分配比例，对 监管帐户进行处置，包括对证券进行平仓及提取帐户内资金进 行本金收益结清，以保护双方合法权益。 5甲、乙方在解除资产委托管理合同责任的同时，应负责立即 通知丙方，本监管协议随之解除。 第十二条 以上授权及限制事项三方应共同遵守，任何一方不 得违约，若违反本协议，由此产生的一切损失由违约方承担， 并追究相应的法律责任。 第十三条 本合同提供住所为甲、乙、丙三方通知送达法定地 第 6 页 址（三方亦可另行约定地址及其他通讯方式） ，通知可以采取直 接送达或者邮寄、传真方式送达。 第十四条 甲、乙双方_年_月_日签 订的资产委托管理合同是本协议书附件。 第十五条 本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份，经三 方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。 甲方：_（盖章） 乙方： _（盖章） 法定代表人：_（签字） 法定代表人： _（签字） _年_月_日 _年_ 月_日 丙方：_（盖章） 法定代表人：_（签字） _年_月_日 附件 合同编号：_年_字第_号 甲方（资产委托方）：_ 住所：_ 邮编：_ 法定代表人：_ 乙方（资产受托方）：_ 第 7 页 住所：_ 邮编：_ 法定代表人：_ 甲乙双方为共谋发展，经友好协商，甲方委托乙方进行资产管 理，现就有关事项达如下协议： 第一条 甲方委托乙方进行资产管理的金额：_。甲方 在_证券股份有限公司_路营业部开立资金帐 户，资金帐号：_（下称委托管理帐户） ，并转入资金 _元整至该帐户。甲方保证该资金合法性；乙方自愿转 入资金或证券市值人民币_至甲方帐户，作为对甲方所 委托资产的本金及约定收益的保证。 第二条 委托管理期限_年，自_年_ 月_日至_年_月_日止。 第三条 甲方资产年收益率_，收益计人民币 _（￥：_元） ，收益按季度支付，每次支付金 额人民币_万元整（￥：_元） ，支付日分别为 _年_月_日、_年_ 月_日、_年_月_日、 _年_月_日。乙方于_年 _月_日归还甲方本金_元。上述款项 由甲方凭双方预留的取款单，由甲方自行支取。预留的取款单 为不可撤销的取款单。 第 8 页 第四条 为保证甲、乙双方的权利和义务的实现，双方委托 _证券股份有限公司_路营业部作为监管方。 甲、乙方与监管方的权利与义务关系按三方所签订的监管协 议书的规定执行。 第五条 委托管理帐户的资金密码由甲方保管，预留印鉴为双 方的 公章及法定代表人的私章。 第六条 在合同有效期内，甲方委托乙方在其委托管理资金帐 户对应的股票帐户内进行有价证券买卖交易活动。该帐户应完 全用于深圳、上海两地交易所买卖 A 股股票、基金、上市有价 证券（包括债券、国库券）及新股申购。在本合同有效期间， 乙方指定代理人_身份证号码：_作为合法的 交易指令操作人员，甲方和乙方对该人员在上述规定范围内的 一切操作行为予以认可。 第七条 甲方保证甲方帐户资产合法性、在本合同有效期内不 得抽回本金。乙方同意甲方指定_身份证号码： _为合法监控人员，负责查询委托帐户资产，甲方有义 务对乙方操作情况保密。 第 9 页 第八条 甲方按合同约定支取收益及本金时，乙方保证帐户上 有相应的足额现金，否则，甲方有权凭双方预留的委托单对委 托帐户进行处置，直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所需 支取的金额。如因此造成损失，由乙方负责。乙方对此不得提 出异议。 第九条 本合同期满，甲方有权取回约定收益及本金，超出甲 方本金及应得收益部分的资产归乙方所有。 第十条 在本合同到期之日前，因发生政策因素及其他不可抗 力因素，致使甲、乙方无法正常继续执行本协议，甲方有权取 回本金壹仟万元及收益，收益按本合同约定的年收益率和实际 发生时间进行折算（扣除甲方已取出的收益款） 。双方进行本益 结清后本合同终止。 第十一条 本协议一式三份，甲、乙方各执一份，监管方留存 一份，经甲、乙方法定代表或授权代表签字、盖章后生效。 甲方：_（盖章） 乙方： _（盖章） 法定代表人（签字）：_ 法定代表人（签字） ：_ _年_月_日 _年_ 月_日 第 10 页