14001-18001环境管理体系审核检查表.doc

4.1 总要求E4.11. 最高管理者获其代表是否签署了EMS文件发布令？2. 如何建立环境管理体系？3. 形成的文件是否包含了ISO14001的所有条款？S4.14. 最高管理者获其代表是否签署了OHSAS文件发布令？5. 如何建立职业健康安全管理体系？6. 形成的文件是否包含了OHSAS18001的所有条款？4.2 环境方针/职业健康安全方针E4.2S4.21. 是否有明确的文件化的环境/职业健康安全方针？2. 是否与组织的特点相适应？3. 是否承诺持续改进、污染预防、遵守法律法规和其它要求？4. 是否提供目标和指标的框架？5. 是否保证传达到所有的员工，并实施？6. 是否可为公众所获取？4.3策划E4.3.1S4.3.11. 本部门有那些环境因素和重要环境因素？2. 重要环境因素评价是否合理？3. 是否形成了对重要环境因素的控制方法？4. 是否对环境因素方面信息进行更新？5. 本部门有那些危险源和重大危险源？6. 重大危险源评价是否合理？7. 剩余危害风险是否得到评价？8. 是否形成了控制重大危险源的方法？9. 是否对危险源方面信息进行更新？E4.3.2S4.3.21. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？2. 是否有法律法规和其它要求的清单？3. 是否确定了环境因素和法规的关系？E4.3.3S4.3.3S4.3.41. 是否有目标和指标？2. 目标和指标是否具体，层次清晰？3. 目标和指标可行性如何，是否量化？4. 是否考虑到重要的环境因素和危险源？5. 是否形成有管理方案？6. 方案中是否明确有关岗位和层次的职责？7. 是否明确方法（措施，步骤）和时间表?8. 管理方案是否得到执行？执行情况如何？9. 管理方案是否得到定期评审和更新？4.4实施与运行E4.4.1S4.4.11. 是否明确HSE管理的组织结构？2. 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职责？4. 是否为HSE的运行，承诺提供人、财、物的保证？5. 是否任命了负责职业健康安全的最高主管？E4.4.2S4.4.21. 是否规定重点环境和健康安全岗位培训（意识及技能）？ 2. 是否确定培训需求，是否实施培训程序？3. 是否规定了应急准备和响应的培训？4. 是否规定关于HSE文件和HSE培训？5. 培训是否形成了记录？6. 如何提高员工的环境保护和健康安全意识？E4.4.3S4.4.31. 是否有对内、对外交流的程序？2. 是否规定交流的双向性？3. 是否对与相关方交流做出特殊规定？4. 是否规定有关重要环境因素的外部交流的记录？5. 是否全员参与了职业健康安全方针、目标、管理方案、危险源识别、健康安全事务及其变更的协商？6. 是否被告知谁是员工职业健康安全代表？E4.4.4S4.4.41. 是否规定HSE文件的结构？2. 是否规定HSE文件的编制、评审和修订的要求？3. 是否规定HSE文件应描述核心要素及其联系？4. 是否规定提供查询相关文件的途径？E4.4.5S4.4.51. 是否进行文件控制的程序？2. 是否规定固定的保管场所？3. 是否规定及时和定期评审文件的时效性？4. 是否规定重点环境岗位持有现行版本？5. 是否有失效文件处理规定？6. 是否有对失效但需保存的文件进行标识规定？7. 是否规定制定、评审修改文件的程序与职责？E4.4.6S4.4.61. 是否对所有关键的运行进行控制的程序？2. 是否程序中规定运行控制标准？3. 水气声渣、化学品、消防等相关重要环境因素如何控制？控制效果如何？4. 对于职业病、作业安全、化学品管理、消防安全、劳动保护、餐饮卫生、安全标识等如何控制？5. 是否规定将上述的程序通报供方和合同方？6. 组织的采购活动中是否考虑供方或合同方的环境和职业健康安全表现？7. 在设计活动中是否考虑了对环境和职业健康安全管理对影响？E4.4.7S4.4.71. 是否有关于应急准备和响应的程序？2. 是否明确可能发生哪些紧急状态？3. 是否对事故或紧急状态发生后对程序进行评审和修订的规定？4. 是否有对程序进行定期试验的规定？4.5监视和测量E4.5.1S4.5.11. 是否有关于监测与测量的程序？2. 该程序是否包括环境和职业健康安全表现等监测？3. 是否包括目标指标完成情况的监测？4. 是否包括HSE日常运作的监控？（包括水气声渣、消防检查、化学品检查、体检、室内空气质量、室内噪声等）5. 是否形成各类监测记录？6. 是否规定监测设备的校准和维护及其记录？E4.5.2S4.5.1是否有定期评审法律法规符合性的程序？组织是否保存对上述定期评价结果的记录？E4.5.3S4.5.31. 是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？2. 是否明确调查处理不符合/事故事件，纠正和预防可能再发生的职责和权限？3. 是否有关于纠正与预防可能涉及文件修订的程序？E4.5.4S4.5.41. 是否有关于标识，保存与处置有关环境管理记录的程序？2. 记录清单是否齐全（培训记录，审核记录，监测评审）记录？3. 是否规定各类记录的保存期？E4.5.5S4.5.51. 是否有关于HSE内部审核的程序？2. 是否规定审核频率和审核计划？3. 是否规定审核的具体方法和步骤？4. 是否规定审核报告上报管理者？4.6管理评审E4.6-011. 是否规定管理评审应定期进行？2. 是否明确管理评审的支持信息？3. 理评审的目的是否是确保HSE的持续适用性，充分性和有效性？ 管理评审的输入是否至少包括： l 环境和职业健康安全管理体系审核的结果； l 和外部相关方交流取得的信息； l 管理体系的表现（行为）； l 目标和指标的实现程度； l 纠正和预防措施的状况； l 以前管理评审后采取的后续措施； l 客观环境的变化； l 改进进建议管理评审的输出是否包括为实现持续改进而做出的，和环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动？