2016年上海《期货法律法规》学习方法：期货交易管理条例考试题.doc

2016年上海期货法律法规学习方法：期货交易管理条例考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在进行期货投机时，如果，要分析跌势有多大，持续时间有多长。A：牛市B：熊市C：牛市转熊市D：熊市转牛市 2、以下几种说法正确的是。A：正向市场的牛市套利价差扩大可能会亏损，但亏损幅度有限B：反向市场的牛市套利价差扩大获利无限C：正向市场的熊市套利价差扩大获利无限D：反向市场的熊市套利价差缩小获利无限3、下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司（）。A财务负责人B监事会主席C独立董事D董事长 4、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A3年B5年C7年D10年5、看跌期权的买方拥有向期权卖方一定数量标的物的权利。A：买入B：卖出C：买入或卖出D：买入和卖出 6、期货公司成立后无正当理由超过_个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A3，3B3，6C6，6D6，9 7、对违反期货公司执行投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。A给予行政处罚B协会内通报批评C通过媒体公开谴责D取消会员资格并公告 8、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人A：1B：3C：2D：4 9、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3个月B6个月C1年D2年 10、在我国，批准设立期货公司的机构是_A：期货交易所B：期货结算部门C：中国人民银行D：国务院期货监督管理机构11、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。 6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有_。A该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约B该公司在期货市场上获利14 750美元C该公司所得的利息收入为143 750美元D该公司实际收益率为5.74% 12、_是跨市套利。A在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约B在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约C在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约D在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约 13、在我国期货交易所_是由集合竞价产生的。A最高价B开盘价C收盘价D最低价14、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A总经理B理事长C独立董事D会员代表 15、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）内，向中国证监会相关派出机构报告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D7个工作日 16、_可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平。A期货交易所B会员C期货经纪公司D中国证监会 17、在期货合约中，支付保证金的目的是_。A降低参与者的维持成本B减少参与者的信用风险C减少参与者的市场风险D减少参与者的财务风险 18、下列关于期货公司作用的说法，正确的有_。A有助于形成权威、有效的期货价格B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C可以较为有效地控制客户的交易风险D有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 19、下列关于期货交易的说法，不正确的是。A：期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益B：期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品C：期货交易以现货交易为基础D：期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动 20、投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A银行出具的存款证明B期货交易所的保证金标准C银行对账单余额D期货公司会员收取的保证金标准 21、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A2B3C5D7 22、中国证监会可以向期货交易所派驻。A：管理员B：督察员C：审计员D：监督员23、7月30日，11月份小麦期货合约价格为7.75美元/蒲式耳，而11月份玉米期货合约的价格为2.25美元/蒲式耳。某投机者认为两种合约价差小于正常年份水平，于是他买入1手(1手=5000蒲式耳)11月份小麦期货合约，同时卖出1手11月份玉米期货合约。9月 1日，11月份小麦期货合约价格为7.90美元/蒲式耳，11月份玉米期货合约价格为2.20美元/蒲式耳。那么此时该投机者将两份合约同时平仓，则收益为_美元。A500B800C1000D2000 24、欧洲美元期货是一种_。A短期利率期货B中期利率期货C长期利率期货D中长期利率期货25、期货公司的（）每年应至少召开两次会议。A股东会B监事会C董事会D会员大会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有_。A上海期货交易所B大连商品交易所C广州商品交易所D郑州商品交易所 2、投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种_A：借贷关系B：产权关系C：所有权关系D：信托关系3、期货交易所公司化的原因有_。A提高交易所的管理效率B可以向其他投资者融资C解决会员制交易所管理动力不足的问题D获得结算职能，保证合约履行 4、面值为100万美元的3个月期国债，当指数报价为92.76时，以下正确的是_。A年贴现率为7.24%B3个月贴现率为7.24%C3个月贴现率为1.81%D成交价格为98.19万美元5、_是全球最主要的原油期货交易所。A伦敦国际石油交易所B纽约商业交易所C芝加哥商业交易所D上海期货交易所 6、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其_。A书面警示B行政处罚C公开谴责D通报批评 7、套期保值可以_风险。A回避B消灭C分割D转移 8、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。A期货公司业务实行许可制度B期货公司业务实行报告制度C由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证 9、郑州商品交易所玉米期货合约的保证金比率为5%，假如刘先生以3200元/吨的价格买入8张玉米期货合约(每张为10吨)，那么刘先生必须向交易所支付_元的初始保证金。A10800B11800C12800D13800 10、期货市场的建立和期货交易的进行，其根本目的是要在市场经济条件下为商品的生产者、经营者和加工者创造一个规避价格波动风险的机制，这就是期货市场上的_A：期货投机B：套期保值C：套利交易D：期权期货11、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是_。A金融现货市场是一个庞大的市场B存在强大的期现套利力量C一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度 12、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_时，应当召开临时会员大会。A2/3B3/4C4/5D5/6 13、期货公司首席风险官管理规定制定的目的是_。A完善期货公司治理结构B加强内部控制和风险管理C促进期货公司依法稳健经营D维护期货公司投资者合法权益14、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。A持仓限额和大户持仓报告制度B涨跌停板制度C保证金制度D当日无负债结算制度 15、下列_行为均应遵守期货从业人员管理办法。A申请期货从业人员资格B从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C期货从业人员从事期货业务D期货从业人员从事非期货业务 16、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格 17、需求法则可以表示为：_。A价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大B价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大C价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小D价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小 18、期货公司会员应当从投资者本人的（）等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。A银行存款B金融类资产C月收入D年收入 19、因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是A：因果联系原则B：过错责任原则C：责任自负原则D：公平责任原则 20、期货价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往的价格进行分析而获得超额利润，这样的期货市场属于_A：弱式有效市场B：半弱式有效市场C：半强式有效市场D：强式有效市场 21、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任D在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任 22、期货交易的目的包括_。A转移风险B立即获得商品所有权C追求风险收益D在未来某一时间获取商品23、下列关于期货居间人的说法，正确的有_。A居间人隶属于期货公司B居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人D期货公司在职人员可以成为其他期货公司的居间人 24、期货公司高级管理人员应当A：遵循诚信原则B：维护客户和公司的合法利益C：不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会D：不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动25、股票期货的优点包括_。A交易费用低廉B卖空股票期货更便捷C具有杠杆效应D能进行单一股票的套利策略