【合同范文】金融合同-深圳证券交易所证券上市协议文本.docx

第 1 页 金融合同:深圳证券交易所证券上市协议文本 特征码 WSjBmJyhpObFJtRrqPun 甲方：深圳证券交易所 法定代表人： 法定地址： 联系电话： 乙方： 法定代表人： 法定地址： 联系电话： 第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据公 司法 、 证券法和证券交易所管理暂行办法 ，签订本协议。 第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文 件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品 种。 第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵 守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于深圳证券交 易所股票上市规则 、 深圳证券交易所可转换公司债券上市规 第 2 页 则 、 深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 ，并交 纳任何到期的上市费用。 第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其 载入公司章程并遵守： (一)乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继 续交易。 (二)乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方 所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。 第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代 办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订委托代办股份 转让协议 ，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为 其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起 生效。 第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制 度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。 第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和 甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条 中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上 市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵 守。 第八条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易 所股票上市规则 、 深圳证券交易所可转换公司债券上市规则 、 第 3 页 深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定的规定， 对乙方实施日常监管。 第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费 和上市月费。 股票上市初费为 30，000 元。上市月费的收取以总股本为 收费依据，总股本不超过 5，000 万的，每月交纳 500 元;超过 5，000 万的，每增加 1，000 万，月费增加 100 元，最高不超 过 2，500 元。 可转换债券上市初费按可转换债券总额的 0.01%缴纳，最 高不超过 30，000 元。上市月费的收取以可转换债券总额为收 费依据，可转换债券总额不超过 1 亿元的，每月交纳 500 元;超 过 1 亿元的，每增加 2，000 万元，月费增加 100 元，最高不超 过 2，000 元。 其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予 以实施。 经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。 第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月 费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳， 也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应 交纳金额的 0.03%收取滞纳金。 第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初 第 4 页 费;乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。 第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何导致乙方 不再符合上市要求的公司行为或其他事件。 第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。 第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议 及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠 纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将 该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会(深圳分会)按照当 时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均 具有法律约束力。 第十五条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可以以 书面方式对本协议作出修改和补充，经双方签字盖章的有关本 协议的修改协议和补充协议是本协议的组成部分，与本协议具 有同等法律效力。 第十六条本协议一式四份，双方各执二份。 甲方：乙方： 法定代表人：法定代表人： 年月日年月日