贸易理论 要素禀赋理论 HO理论ppt.ppt
Chapter 4 俄林和其他贸易理论,4.1 俄林理论( HO定理) 4.2 要素价格均等化和收入分配 (HOS定理) 4.3 对赫俄理论的经验检验 4.4 规模经济和国际贸易（完全竞争市场） 4.5 差异产品产业内贸易（不完全竞争市场） 4.6 相似偏好理论 4.7 技术差距与产品生命周期理论 4.8 运输成本、环境标准与国际贸易,4.1 赫克歇尔俄林理论( HO定理),一、HO定理的产生 二、HO定理的基本概念 三、HO定理的理论框架 四、正式的赫克歇尔俄林模型,一、HO定理的产生,1、提出者: Heckscher & Ohlin (Sweden) 2、代表作: H：国际贸易对收入分配的影响（1919年发表） O：区际贸易与国际贸易（1933年发表）,二、HO定理的基本概念,1、基本含义 要素禀赋(Factor Endowments) 是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。因此，每个国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型(Factor Intensity)商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品，则两国均可获利。,思 考？,“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来出口。在这些国家里，没有一种资源是充裕的。不用谈资本，也不用说土地，在一些又小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕”。试分析上面这段话。,二、HO定理的基本概念,2、要素禀赋 Factor Endowments: 指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。若A国（TK/TL）大于B国（TK/TL），则A国为资本丰裕国， B国为劳动丰裕国。 注意：这是一个相对概念，即一国要素禀赋与其拥有的要素绝对数量无关，而只与拥有要素的相对数量有关。,二、HO定理的基本概念,3、要素密集度（ Factor Intensity） 指生产某种产品所投入的两种生产要素的相对比例。若在任何相同的要素价格下，生产X时的K/L大于生产Y时的K/L，则X为资本密集型商品，而Y为劳动密集型商品。 注意；这也是一个相对概念。一种商品的密集度与其投入要素的绝对量无关，只与相对量有关。,思 考,在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高于用于种植小麦的人均土地，但是在那些比较拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦的人均土地更少。我们是否仍然可以说，与种植小麦相比，养牛业是土地密集型？为什么是或不是？,三、HO定理的理论框架,1、商品价格差是国际贸易的直接原因； 2、商品价格差是由要素价格和技术水平所决定的； 3、要素价格是由要素供需力量共同决定的； 4、要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出来的； 5、商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏好。,四、正式的赫克歇尔俄林模型, PaPa A国在X商品上具有比较优势，B国在Y商品上具有比较优势。 贸易后，两国的福利水平均得到了提高。,4.2 要素价格均等化和收入分配 (HOS和SS定理),一、商品价格和要素价格 二、斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem） 三、HOS定理,一、商品价格和要素价格,1、要素价格的确定：在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。 2、分析方法 在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=Px MPLX=PY MPLY (3.3) r=Px MPKX=PY MPKY (3.4) 由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：,3、商品价格变化对要素名义价格的影响,4、商品价格变化对要素实际价格的影响,二、斯托珀-萨缪尔森定理,斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。,三、HOS定理,HOS定理：国际贸易引起的商品流动实际上可以代替生产要素的流动，最终导致各国同质要素价格达到均等化。 均等化的假设： 两国生产两种相同的产品。 两国的生产技术水平相同。 贸易使两国商品价格相等。,思 考（1）,过去20年中，与发展中国家的国际贸易加大了美国工资的不平等，由此美国政府应限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？,思 考（2）,贸易提高了一国丰裕要素的实际价格或报酬，降低了一国稀缺要素的实际价格或报酬。此话对吗？,4.3 对赫俄理论的经验检验,一、验证 1、验证人：Leontief (Russian-American) 2、验证时间：1951年 3、使用数据：1947年美国的投入产出表 4、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代商品中要素含量之比，即K/L的数值。 5、验证结果：“里昂惕夫之谜”(The Leontief Paradox) 二、补充谜的解释,The Leontief Paradox,美国与世界其它国家相比是资本丰裕国，根据HO定理，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。 然而测算结果正好相反。这就是“里昂惕夫之谜”,美国生产百万美元出口商品和进口替代商品 所使用的 资本与劳动的比较（1947年）,出口商品 进口替代商品,资本 劳动 资本/劳动（美元/人）,2 550 780 3 091 339 182 170 13 991 18 184,补充谜的解释,人力资本论：美国的劳动包括教育、培训等各方面的资本投资，和外国那种简单的劳动是不同质的。 自然资源稀缺论：美国进口自然资源稀缺的商品。此商品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品在美国生产必须投入较多的资本生产，且成本很高。 贸易壁垒说：贸易政策扭曲了贸易模式。当时美国限制高技术的资本密集性商品的出口，同时限制落后的劳动密集性商品的进口。 需求逆转：两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异。美国强烈偏好资本密集性商品。 要素密集度逆转：一种商品在不同的国家其要素密集性的差异。一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国可能是资本密集性商品。,4.4 规模经济和国际贸易,提出者：Krugman 主要观点:两国在各方面均相同，包括要素禀赋、技术、偏好、商品均衡价格等，即不存在比较优势。但只要存在 规模经济，则两国仍可开展贸易，并均可获利。因此规模经济是国际贸易发生的又一原因。,一、规模经济的含义,1、规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，另一种是对单个厂商来说是外在的。 2、外部规模经济产生的根源 行业地理位置的集中 “干中学”效应 知识的外溢性,二、外部规模经济与国际贸易,1、基本假设： 以22模型为基础 X部门存在外部规模经济； Y部门仍为规模收益不变部门； 市场结构仍是完全竞争的； 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。 在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格会一致吗？两国还会发生国际贸易吗？,2、生产可能性曲线的形状,部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”， 规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的“吸力” 。 假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT。,3、封闭条件下的分析,一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线（Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部门存在规模经济（厂商所面对的相对价格要高于社会机会成本）。 在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。 结论：两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。,封闭条件下的图形分析,图61,4、开放条件下的分析,开放条件下点E不再是均衡点 如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图6-1中直线TT的中点C，这时，很明显，两国都会获益。两国的贸易所得相等。 贸易所得不相等的分析 两国消费点不重合 结论：既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生。,开放条件下的图形分析,图62,三、贸易模式的确定：偶然或历史因素,“先行优势 在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。 国与国之间市场的差别 国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。 进口保护或出口促进等政策措施的采用,4.5 差异产品产业内贸易,一、不完全竞争理论 1、边际收益与价格 销量函数：Q=A-BP （A、B为常数） 平均收益（价格）：AR=P=（A-Q）/B 边际收益：MR=P-Q/B 2、平均成本和边际成本 总成本函数：TC=F+ c * Q （c为变动成本) 平均成本：AC=F/Q+ c 边际成本：MC= c,3、垄断竞争 垄断竞争模型的条件 厂商生产有差异性的产品 厂商的价格决策考虑其它厂商，忽略自己的价格对其它厂商的影响。 需求函数的假设： 平均成本取决于市场规模与厂商数量： 价格均等时 AC=F/Q+ c=nF/S+ c 厂商数量越多，市场价格就越低： P= MR+1/nb 均衡条件：平均成本等于平均收益（MC=MR） 垄断竞争的局限性：勾结行为与排斥行为。,有关图形分析,二、垄断竞争与贸易,国家之间没有技术差异，贸易仍可互利。 1、市场规模扩大的影响 市场规模的扩大，各厂商的销量上升，平均成本下降，利润增加，厂商数量增加。（如下图）,2、从一体化的市场中获利,令b=1/30000，F=750000000，c=5000, 则TC=750000000+5000Q,AC=750000000/Q+5000, 两国销量：SA=90万,SB=160万 则有： nQ=90万； P= MR+1 / nb； AC=750000000/Q+ c MR=MC,AR(P)=Ac,本国市场的均衡： 有n=6，P=10000，Q=15万即为均衡点。 外国市场的均衡： 同理有：n=8，P=8750，Q=20万即为均衡点。 一体化市场均衡： n=10，P=8000，Q=25万即为均衡点。 结论：一体化的市场能容纳更多的厂商，各厂商以更大的生产规模来生产商品，销售价格更低。,三、规模经济与比较优势,1、在完全竞争市场中，比较优势确定产业间贸易的模式；不完全竞争市场中，差异产品生产中的规模经济导致产业内贸易。 2、要素禀赋差别越大，产业间贸易越重要；而当资源禀赋相似时，产业内贸易就会占主导地位。 3、产业内贸易是不可预测的 “先行优势” 国与国之间市场的差别 进口保护或出口促进等政策措施的采用,4.6 相似偏好理论,相似需求理论又称重叠需求理论，其核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。 一、消费者行为假设 1. 假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品； 2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。 根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。,二、重叠需求与国际贸易,图中，横轴表示人均收入水平y, 纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q, OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。 当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。,图51,三、结论 1、当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。 2、依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。,四、重叠需求理论与要素禀赋理论 1、分析面不同 各自从需求面、供给面分析贸易。 2、适用范围不同 要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industry trade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。 重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra -industry trade），即制造业内部的一种水平式贸易。,4.7 技术差距与产品生命周期理论,一、初始期（Introduction） 产品的初始期是指产品的研制与开发阶段。 贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。 二、成长期（Growth） 产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本管理、营销所需的人力资本）密集型。 根据要素禀赋理论，发达国家在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。,三、成熟期（Maturity） 产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基本达到了最佳规模点。 发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效的发展中国家或地区，如亚洲“四小龙” 拥有比较优势，产品主要由发展中国家向发达国家输出。,产品周期理论的国际贸易演变图示,图52,
