中国金融期货交易所套期保值与套利额度申请指南.docx
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1、中国金融期货交易所套期保值与套利额度申请指南为进一步规范套期保值与套利额度的申请,根据中国金融期货交易所套期保值与套利交易管理办法及相关规定,特制定本指南。一、申请材料1.中国金融期货交易所套期保值与套利额度申请表(见附件1);2. 自然人客户应当提交本人身份证复印件,法人客户应当提交加盖公章的营业执照副本复印件、组织机构代码证副本复印件;(再次申请时如无变化,无需再次提交)3. 套期保值方案与套利方案套期保值方案内容包括但不限于:套保策略、现货规模(见附件2)与套保额度需求测算、现货交易计划、期现资产关联度分析、交割月头寸管理、内部控制制度等。套利方案内容包括但不限于:套利策略、现货规模(见
2、附件2)与套利额度需求测算、期现交易计划、交易系统情况、内部控制制度等。4. 申请调整额度或续期时,应提交前一阶段套期保值交易情况说明与套利交易情况说明;套期保值交易情况说明内容包括但不限于:实际套期保值方案及执行情况;套期保值交易合规说明,包括额度使用率、套期保值交易频率、期现匹配情况等,特殊法人还需提交符合主管机关或监管部门要求的说明;套期保值实际效果等。套利交易情况说明内容包括但不限于:实际套利方案及执行情况;套利交易合规说明,包括额度使用率、期现匹配情况、交易同时性等,特殊法人还需提交符合主管机关或监管部门有关要求的说明;套利业绩等。5、交易所要求的其他材料。二、注意事项1. 法人客户
3、应当在申请材料上加盖公章。2. 调整额度的,会员应当提醒客户及时调整持仓以符合新额度。3. 申请套期保值额度的,会员递交纸质材料后,应当通过会员服务系统填写套期保值额度申请信息。4. 获批套期保值额度后,会员应当每日登陆会员服务系统查询套期保值业务信息并提醒客户按时办理相关事项。三、其他事项1、业务咨询电话:021-501602332、业务接待时间:周一至周五上午9:00至11:30,下午13:30至17:00。附件:1. 中国金融期货交易所套期保值与套利额度申请表2. 现货经营规模情况表中国金融期货交易所套期保值与套利额度申请表一、申请人基本情况申请人名称套保客户号套利客户号投机客户号申请人
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