南财《金融市场学》期末模拟试卷及答案A.docx
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1、= 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =南财金融市场学期末模拟试卷及答案 A南 京财 经大 学成 人 教 育 模 拟 试题本题得分一、单项选择题答题要求:在下列每小题四个备选答案中选出一个正确或最准确的答案,并在其字母标号上打 “”。1、间接融资的主要形式是:CA 、银行信贷B、商业票据C、股票与债券D、基金 2、属于短期政府债券的是:AA 、国库券B 、公债C、央行票据D、回购协议 3、下列资产中通胀风险最大的是: BA 、股票B、固定收益证券C、房地产D、汽车4、金融机构之间发生的短期临时性资金借贷活动,叫做: DA 、再贷款B、转贷款C、转贴现D、同业拆
2、借5、下列不属于境外上市的股票是:AA 、A 股与 B 股B、H 股- 精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 1 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =C、S 股D、N 股 6、开放式基金特有的风险是: AA 、巨额赎回风险B、市场风险C、管理风险D、技术风险7、证券交易所的交易采取: CA 、公司制B、会员制C、经纪制D、承销制8、国际市场应用最广泛的黄金计量单位是: AA 、金衡盎司B 、托拉C 、司 马两D、日本两9、使交易者面临潜在损失无穷大的是: CA 、买入看涨期限权B、买入看跌期限权C、卖出看涨期限权D、卖出看跌期限
3、权10、中国金融期货交易所开办的金融期货是: DA 、外汇期货B、利率期货C、股票期货D、股指期货本题 得分二、是非判断题答题要求:下列每小题若对在其序号上打“”,若错打 “X”。1、证券私募发行是将证券出售给有限的特定投资者,因而是非法的。 N2、回购协议中的资金需求者是融出证券一方,也就是到期必须支付一定货币将证券购- 精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 2 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =回的一方。 Y 3、债券的收益就是债券的利息收入。 Y 4、证券价格与市场利率呈负相关关系。 Y 5、股票市盈率是指股票的市场价格
4、与其每股净收益的比率。 Y 6、证券交易所属于证券一级市场,场外市场属于证券二级市场。 N 7、根据我国现行金融监管体制,证券市场、期货市场都中国证监会负责监管。 Y 8、优先股是指具有优先购股权的股票。N9、开放式基金的申购以金额申请,赎回以份额申请。 Y 10、期货交易保证金是期货交易参与者在指定帐户存入的作 为交易结算和履约担保的款项,其实质是信用押金。N本题 得分三、填空题答题要求:请将正确答案填写在横杠上。1、按照融资期限不同, 金融市场分为短期金融市场与 中长期金融市场。2、伦敦同业拆借 市场利率的英文缩写是 LIBOR 。 3、国际标准规定, 每 K 含金量为%。 4、可转让大额
5、定期存单市场简称 CDS。5、 美式期权-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 3 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =是赋予期权买方在有效期限内任一交易日都可行权的期权。 6、按照规模是否固定,将证券投资基金分为 开放式基金 与 封闭式基金 。 7、金融期货的基本功能是规避风险和发现价格 。 本题 得分 四、名词简释题 答题要求:请对每个名词分别用一两句话给予解释。1、回购协议:指证券资产的卖方在卖出一定数量的证券资产的同时,与买方签定的、在未来某一特定日期按照约定价格购回所卖资产的协议。2、价格优先原则:是指价格最高的买方报
6、价与价格最低的卖方报价优先于 其他一切报价而成交。3、封闭式基金:指经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以 在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金运作方式。 4、黄金市场:是进行黄金买卖交易的场所,是集中进行黄金买卖和金币兑换的交易中心。 5、期权:是一种选择权,期 权的买方向卖-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 4 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =方支付一定费用后,就获得了在一定时刻或时期内以一定价格出售或购买一定数量标的物的权利。本题 得分五、简答题答题要求:用精炼的语言把
7、问题说清楚即可,答题不要超出留给的答题空距。1、何为货币市场?其主要功能有哪些?答:货币市场是指一年期以内的短期金融工具发行和交易所开成的供求关系和运行机制的总和。其主要功能有 :1、提供短期资金融通的渠道。 2、货币市场利率具有 “基准”利率的性质。 3、货币市场是中央银行实施货币政策的平台。 2、什么是系统性风险?系统性风险主要有哪几种?系统风险是指于某种全局性的因素引起的股票投资收益可能的变动,这种因素对市场上所有的股票收益都产生影响。3、什么是普通股?其股东享有的主要权利有哪些?答:普通股是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最得要的股份,其持有人享有股东的基本权利和义务。其股东享有的主
8、要权-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 5 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =利: 1、经营决策的参与权。2、公司盈余的分配权。 3、剩余资产索取权。4、优先认股权。4、证券投资基金有哪些特点?答:1、集合投资,体现规模优势。 2、组合投资,分散非系统风险。 3、专家管理,服务专业化。4、监管严格,信息披露透明。5、资产管理和财产保管相分离。5、简述金融工具的定义与特征。金融工具是指金融市场中可交易的金融资产。特征为:期限性,收益性,流动性,风险性。六、论述题本题 得分答题要求:用精炼的语言把问题说清楚即可,答题不要超出留
9、给的答题空距。1、试析金融期权与金融期货的区别。答:金融期权和金融期货作为20 世纪两大金融创新,两者有着密切的联系,大规模的期权交易是在期货交易的基础上发展起来的,是以期货市场的发育程度与规则的完备为前提的,但是两者还是有一些差别,差别有以下几点:买卖双方的权利和义务的对称性不同,这是金-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 6 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =融期货和金融交易的最主要的区别,履约保证金的规定不同。期货交易买卖双方都要缴纳一定的保证金,期权交易中买方则不需要缴纳保证金。合约基础金融工具不同。凡是作为期货合约
10、的基础工具都可以作为金融期权合约的基础工具,反之则不然。盈亏对称性不同。金融期货双方潜在的盈利和亏损都是无限的,期权双方的盈利限于所收取的期权费,而潜在的亏损是无限的。本题得分 七、计算题 答题要求:计算时需列出算式并给出正确答案。答题不要超出留给的答题空距。1、某面值1000 元债券,利随本清复利计息,期限2 年,年利率 10%。其持有人在离到期日还有 3 个月时到银行贴现,在年贴现率 9% 的 条 件 下 能得 到 多 少 现 款 ?答: 1000*(1+10%*2)*(1-9%*3/12)=1173南 京 财 经 大 学成 人 教 育模 拟 试 题本题 得分一、单项选择题答题要求:在下列
11、每小题四个备选答案中选出一个正确或最准确的-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 7 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =答案,并在其字母标号上打 “”。1、投资银行代理证券发行人发行证券的业务是: BA 、私募发行B、证券承销C、风险投资D、受托资产管理2、正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于: CA、正回购B、逆回购C、封闭式回购D、开放式回购 3、企业向个人投资者发行股票属于:CA 、商业信用B、消费信用C、直接融资D、间接融资4、下列流动性风险最小的是: CA 、商业票据B、企业债券C、政府债券D、
12、股票 5、下列不属于二板市场的是:DA 、美国 NASDAQB、欧洲EASDAQ C 、香港创业板D、深圳中小企业板6、下列不属于证券投资基金收益来源的是: DA 、股票红利B、债券利息C、资本利得D、承销证券收入7、证券交易所的交易采取: CA 、公司制B、会员制C、经纪制D、承销制8、目前世界-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 8 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =最大黄金市场是: AA 、伦敦黄金市场B、苏黎世黄金市场C、香港黄金市场 D、美国黄金市场9、以低于面值的价格发行, 到期按面值偿还的是: CA 、息票债券
13、B 、利随本清债券C、贴现债券D、可赎回债券10、中国金融期货交易所开办的金融期货是:DA 、外汇期货B、利率期货C、股票期货D、股指期货本题 得分 二、是非判断题答题要求:下列每小题若对在其序号上打“”,若错打 “X”。1、金融衍生工具是建立在基础金融工具或金融变量之上,价格取决于后者价格变动的派生产品。Y2、美国国内银行在境外分支机构在境外发行的以美元为面值的大额可转让定期存单,属于欧洲美元存单。Y3、金融资产的理论价格就是其预期现金流量的期值。 Y 4、证券价格与市场利率呈正相关关系。 N5、办理贴现业务的金融机构将收进的未到期票据再向其他金融机构进行贴现的票据-精选公文范文,管理类,工
14、作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 9 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =转让行为是转贴现。 Y6、证券交易所和证券的柜台市场都属于证券二级市场。Y7、开放式基金在证券交易所交易,封闭式基金在场外市场交易。 N 8、与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国黄金市场以发展黄金现货交易为主。N 9、二战后形成了以黄金为中心的国际货币体系,即布雷顿森林体系。 N4、简述股票发行方式。答:1,按照发行对象分类可分为:公募发行私募发行。 2,按照有无发行中介分类可分为:直接发行间接发行 3,我国现行的股票发行方式。网下配售网下发行5、什么是二板市场?它有什么特点
15、?答:二板市场又称创业板市场,是与现有的股票交易所市场即主板市场相对应的概念,特点: 1,上市标准低, 2,报价驱动市场, 3,电子化交易六、论述题本题 得分答题要求:用精炼的语言把问题说清楚即可,答题不-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文档,感谢阅读下载- 10 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =要超出留给的答题空距。1、试析股票与债券的区别。答: (1) 发行主体不同 :作为筹资手段,债券无论是国家、地方公共团体还是企业,都可以发行债券 ;而股票则只能是股份制企业才可以发行。 (2) 收益稳定性不同 :从收益方面看,债券在购买之前,利率已
16、定,到期就可以获得固定利息,而不用管发行债券的公司经营获利与否 ;股票一般在购买之前不定股息率,股息收入随股份公司的赢利情况变动而变动,赢利多就多得,赢利少就少得,无赢利不得。 (3) 保本能力不同 :从本金方面看,债券到期可回收本金,也就是说连本带利都能得到,如同放债一样 ; 股票则无到期之说。股票本金一旦交给公司,就不能再收回,只要公司存在,就永远归公司支配。公司一旦破产,还要看公司剩余资产清盘状况,那时甚至连本金都会蚀尽。 (4) 经济利益关系不同 :上述本利情况表明,债券和股票实质上是两种性质不同的有价证券,二者反映着不同的经济利益关系。-精选公文范文,管理类,工作总结类,工作计划类文
17、档,感谢阅读下载- 11 = 精选公文范文, 管理类,工作总结类,工作计划类文档, 欢迎阅读下载 =债券所表示的只是对公司的一种债权,而股票所表示的则是对公司的所有权。权属关系不同,就决定了债券持有者无权过问公司的经营管理, 而股票持有者,则有权直接或间接地参与公司的经营管理。 (5) 风险性不同 :债券只是一般的投资对象,其交易转让的周转率比股票低;股票不仅是一般的投资对象,更是金融市场上的主要投资对象,其交易转让的周转率高,市场价格变动幅度大,可以暴涨暴跌,安全性低、风险性大,但却又能获得很高的预期收入,因而能够吸引不少人投入股票交易中来本题得分 七、计算题 答题要求:计算时需列出算式并给
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