中国证券登记结算有限责任公司结算参与人结算协议.docx
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1、委托合同|Contract 有限责任公司;中国证券;协议编号:HT-ZZtAGGoxGd中国证券登记结算有限责任公司结算参与人结算协议All legal explanation, the more simple, is also fair law.甲方:_乙方:_签订日期:_WORD文档 / A4打印 / 可编辑中国证券登记结算有限责任公司结算参与人结算协议(适用于一般结算参与人)甲方:中国证券登记结算有限责任公司住所:北京市西城区金融大街27号投资广场23层邮政编码:100032乙方:住所:邮政编码:为保证证券市场结算业务正常安全运行,防范结算风险,规范结算行为,根据中华人民共和国证券法等有
2、关法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、中国人民银行有关规定以及中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则,甲、乙双方就参与证券市场交易涉及的证券资金结算有关事宜达成如下协议:第一条 甲方系经中国证监会批准为证券交易提供集中的登记、结算服务的机构,乙方系经中国证监会批准从事证券经营业务并依法取得结算参与人资格的机构。甲方可授权其上海、深圳分公司,依据相关业务规则和本协议,与乙方就具体业务操作签订业务备忘录,并报备甲方公司总部。业务备忘录的内容不得与本协议冲突,该业务备忘录与本协议具有同等法律效力。第二条 乙方同意遵守甲方的相关结算业务规则和规定。第三条 乙方应依据中国证券登记结
3、算有限责任公司结算参与人管理办法(以下简称结算参与人管理办法)和结算保证金(清算交割准备金)的现行规定,与甲方签订本协议和缴纳结算保证金(清算交割准备金),方可参与甲方的证券资金结算系统,办理结算业务。第四条 乙方应以自身名义与甲方完成证券资金结算,承担最终交收责任。乙方与乙方客户的结算事项,按乙方与客户的委托合同或其他相关合同的规定办理。第五条 乙方应在甲方开立结算备付金账户、证券交收账户以及按照甲方相关业务规定应开立的其他结算账户,用于办理乙方证券交易及非交易涉及的结算业务。乙方同时经营证券自营业务与经纪业务的,应向甲方申请开立自营结算备付金账户、自营证券交收账户和客户结算备付金账户、客户
4、证券交收账户,分别用于完成自营证券交易结算和客户证券交易结算。乙方仅经营自营业务的,应向甲方申请开立自营结算备付金账户、自营证券交收账户;乙方仅开办经纪业务的,应向甲方申请开立客户结算备付金账户、客户证券交收账户。第六条 乙方应将专用于自营业务的自营交易席位对应至自营账户下结算、将其专用于经纪业务的客户交易席位对应至客户账户下结算。第七条 在甲方同时开立自营与客户结算备付金账户的,乙方应在甲方预留已经报备的自有资金专用存款账户和客户交易结算资金专用存款账户,分别作为其自营结算备付金账户和客户结算备付金账户的指定收款账户。乙方从其自营结算备付金账户划回资金时,只能将资金划至指定的自有资金专用存款
5、账户;乙方从其客户结算备付金账户划回资金时,只能将资金划至指定的客户交易结算资金专用存款账户。乙方申请在其自营与客户结算备付金账户之间划拨资金的,应符合中国证监会及甲方的相关规定。对于不符合要求的划款指令,甲方有权予以拒绝。在甲方仅开立客户结算备付金账户的,乙方应在甲方预留已经报备的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,作为指定收款账户,分别用于划回客户交易结算资金和向客户收取的佣金等自有资金。乙方向甲方申办结算资金跨市场划拨业务的,只能在乙方在上海、深圳开立的自营结算备付金账户之间或是乙方在上海、深圳开立的客户结算备付金账户之间划拨资金。第八条 乙方应及时核对自营或客户结算备付
6、金账户内的资金余额,确保其自营或客户结算备付金账户内的日末余额均不低于各自的最低结算备付金限额,该限额的设定及其调整按照甲方相关业务规则执行。乙方自营或客户结算备付金账户的日末余额低于其最低结算备付金限额的,甲方将作为乙方的业务不良记录登记在案。对于乙方自营或客户结算备付金账户内超过最低备付金限额要求的超额备付部分,乙方可向甲方发出划款指令,由甲方将乙方的超额备付部分及时划付到乙方在甲方预留的指定收款账户内。第九条 若甲方发现划给乙方的自营或客户资金有误,有权立即对划付资金失误予以更正,乙方应予以积极配合。乙方拒不配合的,甲方有权从乙方相应的结算备付金账户中主动扣划。第十条 对乙方在甲方存放的
7、结算备付金,甲方按照与结算银行商定的存款利率,在中国人民银行规定结息日的次日向乙方计付利息,相应利息分别记入乙方相关结算备付金账户。第十一条 乙方参加在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式债券回购业务,应当按相关业务规则规定向甲方提交质押券,与甲方建立质押关系,用以担保融资回购购回义务的履行。乙方可将自营债券作为其自营质押式回购业务的质押券、将客户债券作为客户质押式回购业务的质押券予以提交。乙方将客户债券提交为质押券的,应事先取得客户书面同意。乙方擅自将其客户债券提交为质押券的,应对客户承担赔偿责任,但不影响甲方对该质押券的质权和按相关规定完成回购交易的清算交收。第十二条 乙方质押券不足以担
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