合格投资者审核流程 f 合格投资者内部审核流程及相关制度.doc
《合格投资者审核流程 f 合格投资者内部审核流程及相关制度.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《合格投资者审核流程 f 合格投资者内部审核流程及相关制度.doc(7页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、合格投资者审核流程 f 合格投资者内部审核流程及相关制度 导读:就爱阅读网友为您分享以下“f 合格投资者内部审核流程及相关制度”的资讯,希望对您有所帮助,感谢您对的支持!北京*投资管理有限公司 合格投资者内部审核流程及相关制度 第一条为规范公司投资者适当性审核工作,保护投资者合法权益,根据中华人民共和国证券法、私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他相关业务规则,制定本办法。 第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。本公司可按照本制度的规定,制定具体产品或服务的投资者适当性审核指引。严格投资者适当性管理
2、,坚持面向合格投资者募集资金。 第三条投资者适当性审核的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。 第四条投资者适当性审核包括以下内容: (一)了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力; (二)了解拟提供的产品或服务的相关信息; (三)向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理; (四)提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的投资者教育; (五)揭示产品或服务的风险,与合格投资者签署风险揭示书。 第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 合格投资者审核流程 合格投资者内部审核流程及相关制度 合格 投资者 审核 流程 内部 相关 制度
链接地址:https://www.31doc.com/p-10825501.html