浅谈合规在创新业务上所发挥的作用修改稿.doc
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1、浅谈合规在证券公司创新业务上所发挥的作用摘要:随着我国企业管理日趋成熟,合规操作是企业未来发展趋势。运用合规操作,能够有效避免公司经营管理中出现违规操作行为。实行合规操作,能够推进公司创新业务发展。本文分析了合规管理定义和重要性,同时结合我证券公司合规操作实例,具体分析了证券公司合规管理与创新业务之间的关联,为金融行业和其他行业提供了可供参考的案例。关键词:合规,创新业务,作用一、合规定义合规定义就是企业在自身经营发展过程中,始终以法律为准绳,遵循法律法规的规定。合规操作对象多为商业经营风险比较大的行业,其中包括证券公司。当然除了这些商业经营风险比较大的行业或者企业之外,任何公司要想获得持久发
2、展,就必须要遵行合规约定。结合证券公司的公司性质来说,合规定义就是证券公司按照金融行业法律法规和市场经营原则,制定自身的经营规划,同时配合专业的合规人员予以工作。以我所在的证券公司来说,总部设立专门合规部门,各个证券公司营业部让员工兼任合规专员,我营业部让我兼任合规专员,推动了公司正规化发展。二、合规必要性从国内外公司实际管理经验来说,合规管理是公司管理趋势,也是确保公司能够正常运转的机制之一。在公司管理过程中,规则意识是非常重要的,没有明确的公司运行规则,那么就无法有效约束员工的行为,也就容易出现公司发展失控的现象。在公司管理合规中,通常用到的法律包括公司法、上市公司治理准则等。在合规管理过
3、程中,赋予了公司员工更多的自主权利,因此有助于推动企业发展。(一)降低经营风险的必要性长期以来,我国不少企业长期处于违规操作状态,增加了经营风险。违规操作很有可能受到制裁,这种制裁包括两个方面,其一为行业内部制裁,这种违规操作多半是违背了行业经营原则,其二为法律制裁,这种违规操作触碰了法律底线。一旦发生制裁现象,那么就大大影响了企业经营状况发展,滞缓了企业发展进度。实施合规操作,企业能够有效对员工行为予以约束,提高呢工作效率,全面降低经营风险。(二)增强企业竞争力的必要性合规操作有助于提升企业竞争力。公司按照合规操作,能够持续、健康发展,避免走上违法犯罪的道路,比如说证券公司中一些披露商业秘密
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