【工作总结】20XX银行网点内控年终总结报告[1].docx
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1、第 1 页 20XX 银行网点内控年终总结报告1 特征码 ulaIFibzxjhraWzUOKmm 自 20xx 年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部 控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格 执行上级行制度、办法的前提下,针对*支行实际,努力完善、 细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目 标,维护财产完整,保证会计及其他资料正确和财务收支合法, 决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行,工作效率 和经济效益能得以提高,我行坚持业务发展与内控管理并举的 经营策略,在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进 作用。现将全行内控管理情况报告如下:一、
2、内部控制管理的 基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、 财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室,一个工会办 公室、一个党委办公室。辖属营业部、*支行、*支行、*分 理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、 *分理处、*分理处十一个营业机构,另设 *、*、*、*、*、*6 个储蓄所。到 10 月末全行员工*人, 其中长期合同工*人,短期合同工*人。在机构上设置上做到 第 2 页 职能部门横向平行制约,前后台业务分离;在岗位配置上做到 人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时,贯 彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作,努力降低操作 风险
3、;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度,为内控 管理保驾护航。总体上讲,我行内控管理工作是领导重视、组 织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提 高。 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势,今年以来我行在内控管理工 作上采取了以下措施: 1、领导重视,组织落实,20xx 年以来,我行领导班子始终高 度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水 平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手段来抓, 做到思想认识到位,工作措施到位,组织体系健全,处罚整改 加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓, 今年共组织现场审
4、计*次,参加人员*人次,今年以来,根据行 长室要求制订了工作计划,完成了*主任*、*分理处主任* 任期内的责任审计;*储畜所、*储蓄所、*储蓄所、*分理 处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处 人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整 改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办 第 3 页 法。据统计,到 9 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性 文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件*多只, 收文后及时组织了员工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金 融政策、制度、办法,规范了员工业务操作程序。 3、
5、针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。根据上 级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管 理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件,新成 立了*、*、*委员会,调整了*审查委员会、 *委员会、*领导小组、*领导小组;出台了*年度 经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、 工资分配办法、*工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗 位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理 提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。 整改工作由支行合规部门牵头,各业务主管部门督办,问题存 在单位落实整改。合规部门建立全行
6、性整改台账,对今年来上 级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并对业 务主管部门发送*通知书 ,全程监控各单位的整改情况;业 务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问 题建立系统整改台账,并根据*通知书深入基层抓整改落 实;问题存在单位重点落实整改责任人,坚持“谁经办,谁整 改,谁不整改处理谁”原则。通过责任到位,纵横结合措施, 第 4 页 除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过场。 5、自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。*月,支行对 违所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照*银行员工违 反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚,共 处罚*人次
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