金融法规概论课堂展示.ppt
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1、第12章 金融监管法律制度,第x组:xxx xxx xxx xxx xxx,金融监管的原则不包括( )。 A独立性原则B、合法性原则C、经济性原则D、公开、公正、公平原则 并表监管针对的是( )。 A、国内所有银行B、地区所有银行C、有选择的国内若干大银行D、银行集团 我国第一部金融业监管的专门法律商业银行监督管理法正式实施是在( ) A、2003年B、2004年C、2005年D、2006年 我国自2004年3月1日开始实施的商业银行资本充足率管理办法规定:商业银行核心资本充足率不得低于( ) A、5% B、3% C、4% D、8% 我国对商业银行流动性规定:核心负债比例为核心负债与负债总额之
2、比,不得低于( ) A、60% B、40% C、50% D、30% 证券公司经营证券自营业务时,自营股票规模不得超过净资本的( ) A、90% B、100% C、110% D、120%,单选题:,C,D,B,C,A,B,金融市场监管的原则有( )。 A、协调性原则 B、效率原则 C、合理性原则 D、安全性原则 E、依法监管原则 我国证券市场的法律框架包括( ) A、国家法律 B、行政法规和法规性文件 C、部门规章 D、自律规则 保险业务监管包括( ) A、条款监管 B、费率监管 C、经营行为监管 D、再保险监管,多选题:,ABCE,ABCD,ABCD,证券业监管案例:,QFII属下境外股东短线
3、交易 2008年2月20日,南宁糖业发布公告,称依QFII制度所产生的境外股东“马丁居里投资管理有限公司”(MCIM)和“马丁居里公司”(MCI),在2007年8月23日至8月30日间买入南宁糖业股票1700万股,占上市公司股份总额的5.90%,该两公司于2008年1月4日至1月25日间卖出南宁糖业股票1450万股,占上市公司股份总额的5.07%。同时,南宁糖业认为,该两公司买卖该上市公司股票均未及时通知上市公司进行信息披露,违反了中国证券法、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定。而该两公司的投资方为“马丁居里有限公司”(MCL)。根据2007年8月南宁糖业股票13元左右价位与2008年1月南
4、宁糖业股票20元左右价位,粗略估算一下,该两公司或MCL的实际收益已在1亿元以上了。 其前,两公司在建仓南宁糖业并持股超过5%以上需要公告时,MCL及其两家子公司也没有及时公告,直到2007年10月24日才由南宁糖业作出相应的公告,而MCL作出的解释是,交易系统代码错误与中英文互译操作时间延长。,分析: 由于MCL及其两家子公司没有及时履行公告义务,而所售股份已经超过5%的警戒线,因此,已违反了证券法第47条关于禁止短线交易的规定。所谓短线交易,指上市公司董事、监事、高级管理人员及持有上市公司股份5%以上的股东,在法定期间内(一般为六个月)对公司上市股票买进后再行卖出或卖出后再行买入的行为。如
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