西方经济学说史第五章亚当·斯密的经济理论.ppt
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1、第六章 亚当斯密的经济学说,本章主要内容 斯密经济学说的产生及其理论特征 历史背景、方法论的特点和影响 斯密经济学说的主要内容 分工、交换和货币理论,价值理论,社会资本再生产理论,国家、财政和税收理论,经济自由与国际贸易理论,一、亚当斯密的生平、著作与方法,亚当斯密(1723 1790) 18世纪英国古典政治经济学的杰出的代表和理论体系的建立者。他第一次把以前的经济知识归结为一个统一和完整的体系并加以丰富和发展,是公认的经济学宗师。,1亚当斯密所处的时代背景 亚当斯密学说形成于18世纪5070年代,比威廉配第晚100多年。 生产关系:18世纪中叶,英国已从农业占优势的国家转变为工业占据首要地位
2、的工业国,18世纪60年代,英国工业革命开始展开。资产阶级占据统治地位。 工业:英国工场手工业发展到最后的繁荣阶段,随着生产力的发展,工场手工业发展的局限性同市场需求迅速增长之间的矛盾日益显露出来。与此同时,工场手工业内部的劳动分工已相当细密并日趋专业化,生产技术不断改进,为机器大生产创造了条件。1760年,英国开始了产业革命,引擎、飞梭、改良织布机、水力织布机、蒸汽机等一系列发明和应用,标志着英国从工厂手工业向机器大工业过渡。 农业:资本主义农场成为英国农业生产的主要形式,圈地运动进一步发展,资本主义大农场兴起,加快了农民的破产,从而为资本主义工业发展提供了大量廉价了劳动力和原料。 商业:外
3、贸取得了惊人发展,已居世界首位,英国的商人遍布世界各地。外贸伴随着殖民扩张,英国确立起了海上霸权,发展为最大的殖民帝国。资产阶级掌握大量货币财富,为资本主义发展提供了货币资本。 社会阶级结构:18世纪中叶,城市化进程加快,人口迅速向城市转移,英国已形成了典型的资本主义社会结构,社会中明显区分为地主阶级、资产阶级和无产阶级这三大阶级。这时,无产阶级还没有成为一支独立的政治力量,还没有对资产阶级构成威胁。新兴资产阶级迫切需要改变传统的重商主义国家政策,自由竞争、自由放任和自由贸易成为清除封建法制残余、反对国家干预和扩张对外贸易的新口号。斯密经济学说正是适应这种要求而产生的。,2亚当斯密的生平 亚当
4、斯密(17231790)出生于苏格兰的柯卡尔迪,14岁入格拉斯哥大学,17岁进入牛津大学。 1746年斯密从牛津大学毕业后回到柯卡尔迪,1751年到格拉斯哥大学任教。在格拉斯哥大学讲授逻辑学和道德哲学,道德哲学的讲授内容包括四个部分:神学、伦理学、法学和政治学。其中讲义的第二部分作为道德情操论的主要内容发表,第三和第四部分由别人根据一个学生的笔记在1896年出版,题为关于法律、警察、岁入及军备的讲演。 1764年,斯密作为私人教师陪同布克莱公爵到欧洲大陆游历。曾在法国停留三年,同法国启蒙学派著名学者伏尔泰、重农主义创始人魁奈、重农学派著名代表人物杜尔哥等人交往并结下友谊。 1767年他回到家乡
5、,专心从事政治经济学理论研究和写作。1773年 5月斯密被接纳为英国皇家学会会员。 1776年 3月出版了国民财富的性质和原因的研究(简称国富论),书中的经济观点集中地体现了产业资产阶级的利益和要求,因而受到了热烈的赞扬。该书对当时政府的经济政策产生了一定的影响。1776年斯密被授予爱丁堡市荣誉市民称号。17871789年他被选为格拉斯哥大学名誉校长。,3亚当斯密的著作 斯密生前只出版了道德情操论和国民财富的性质和原因的研究两部著作。后人在斯密去世后出版了哲学问题论集(1793)。他的学生所做的他于1763年讲课的笔记在1896年出版,即关于法律、警察、岁入及军备的讲演。格拉斯哥大学出版的亚当
6、斯密著作和通信全集(6卷)是斯密著作最完整的版本。 斯密的国富论在经济学说史上具有非常重要的地位,是英国古典政治经济学的划时代巨著,把资产阶级经济学发展成一个完整的体系。在后来相当长的时间内,既是古典派的又是庸俗派的各学说的启发点。 全书以国民财富为研究对象,以发展生产力、增加国民财富为主线,以劳动价值论为基础,以资本主义社会三个阶级的三种收入理论为核心,系统论述了政治经济学的各个范畴,几乎包含了经济科学的各方面内容,并同时运用了抽象分析法和归纳综合法。书中指出:“政治经济学提出两个目标:第一,给人民提供充足的收入或生计,第二,给国家或社会提供充分的收入,使公务得以进行。总之,其目的在于富国裕
7、民。 国富论的基本思想是经济自由。,国富论全书分为五篇: 在第1篇中,斯密说明了劳动生产力得以改进的原因和劳动生产物自然而然分配给社会各阶级的顺序。这一篇的基本结构是分工货币价值三个阶级的基本收入(工资、利润、地租)。 在第2篇中,斯密分析了资本的性质、积累和用途。斯密把资本看做积累的一部分,是国民财富增长的又一主要原因。他把资本分为固定资本和流动资本,分析资本作用和积累的条件,叙述生产劳动和非生产劳动的区别,以及资本的几种形态,即借贷资本、工业资本和商业资本的区别。 在第3篇中主要考察了罗马帝国崩溃以来欧洲农村的衰落与城市的兴起与繁荣,论述了不同国度中财富的不同发展途径和后果。 在第4篇中,
8、斯密集中讨论了政治经济学体系,对早期政治经济学的发展进行了理论概括。其中对重商主义进行了详尽的批判,对重农主义进行了全面的评价。 在第5篇中,斯密以论君主或国家的收入为题,讨论了国家的出现、地位、作用及各项经济职能,并提出了国家税收的公平、确立、便利、经济四大原则。,4亚当斯密方法论的特点 在斯密的著作中,存在着许多相互矛盾的概念和理论,在价值、利润、地租和工资等分析上常出现双重的或多重的观点和论述,被称为斯密理论的二重性。斯密理论的这种二重性是斯密著作中反映出来的他的方法的二重性的结果。 斯密的二重方法是同他的二重研究任务相联系的。 一方面,他使用内在的分析方法,试图深入研究资产阶级资产阶级
9、制度的内在联系,可以说是资本主义制度的生理学。 另一方面,他又使用外在分析方法,只把资本主义经济生活的过程中外部表现出来的东西,按照它表现出来的样子加以描写分类、叙述并归入简单概括的概念规定中。 因为这两个任务是各自独立进行的,所以在他的书中出现了相互矛盾的两种表述方法,这是造成他对各种经济范畴双重解释的原因之一,也是造成他的的经济理论既有科学因素又有庸俗成分的原因之一。,二、斯密经济学说的主要内容,(一)分工、交换和货币理论 1分工理论 斯密的经济学说是从分析分工开始的,分工理论不是从斯密开始的(如古希腊色诺芬),但他结合所处时期生产特点,更系统地说明了分工。 斯密把劳动生产率看做财富增长的
10、一个重要原因,并认为劳动生产率的提高最终是由分工引起的。 在经济学说史上,斯密最早全面地考察和叙述了分工对提高劳动生产率的作用,认为分工提高劳动生产率的原因是: 分工使劳动专业化,提高工人熟练程度; 分工节省变换工种的时间; 分工使使操作简单化从而易于改良和发明机械。 斯密还考察了工场手工业内部分工和社会分工。认为两种分工具有同样作用,都能提高劳动生产率,她们之间的区别只是观察者主观认识上的区别。 斯密还分析了分工对工人的不利影响。认为分工唯一不利的结果是使工人终生从事一种简单操作,没有机会发挥才智,是他们边的愚钝无知,所以分工是社会不平等的根源。,分工理论的重大意义和缺陷错误 重大意义: 斯
11、密的分工理论较为系统地研究了分工问题,较为客观地说明了分工地提高劳动生产率、增加社会财富的作用以及分工对工人的不利影响等事实,揭示了工场手工业的发展为向机器大工业过渡创造了必要条件的事实。 根据斯密的观点,财富的源泉不仅在于劳动,还在于已形成分工之下的劳动,从而否定了重商主义关于财富来源于流通领域或商业活动的错误观念,也否定了重农学派只把农业劳动看做财富惟一来源的错误思想。 缺陷错误 (1)斯密的分工理论较为重视分工对技术进步和发展生产的作用,而忽视了分工所引起的社会关系的变革; (2)斯密把机器的发明仅仅归结为分工,在理论上具有历史局限性; (3)斯密混同了工场手工业内部分工和社会分工,忽视
12、了分工的历史性和社会性,把资本主义社会的分工当作一般分工,忽视了它赖以形成的条件; (4)将分工不利影响归因于分工的本身,而不是工场手工业分工的资本主义性质。,2.交换理论 斯密从分工产生的角度分析了交换。 交换是产身分工的原因,分工是交换的结果。 根据斯密的观点,分工的产生是由人类本性决定的,人类生来就有利己心和交换倾向,在交换过程中,人们发现,如果一个人专门从事某一种工作所取得的好处,要比自己包揽一切工作取得的好处多,于是就专门从事某一种工作,从而形成了分工。 分工程度也受交换能力大小的限制。 斯密强调交换的发展、市场范围的扩大、交通的发展对分工有促进作用,这在当时是一种创见,具有进步意义
13、。 缺陷: (1)颠倒了分工与交换的因果关系。实际上,分工产生交换,交换又反过来促进分工。 原因:重视了交换对分工的促进作用;用超历史和超社会的人性论看问题。 (2)从“人的本性”来考察交换,抛开了交换的历史性和社会性,不能区分简单商品生产者的交换和资本主义商品交换,混同了物物交换和商品交换。,3.货币理论 斯密在讨论分工之后,说明了货币的起源及其各项职能。 他论述了作为交换工具的货币在历史上是怎样产生的,以及它在交换中的作用。他认为货币是在克服物物交换的困难中自发地、客观地产生的。 他认为,金属货币本身也是商品,也是劳动的产物,也包含一定的劳动量。货币之所以最终固定在金属上,因为它具有合适的
14、物理属性。 斯密探讨了货币的各种职能。在货币各种职能中,斯密认为流通手段是货币的主要职能;也探讨了货币的价值尺度,指出:“货币是交易的媒介,又是价值的尺度”。此外,也谈到价值尺度、支付手段、世界货币等职能。但他认为货币的其他职能都是从流通手段中派生出来的。 斯密还创造性地探讨了货币流通的规律和纸币流通的规律,赞扬纸币代替金属货币方便了流通,减少了费用。 不足之处: (1)没有从商品的内在矛盾探求货币的起源,未能从价值形态的发展过程来探寻货币产生的原因。 (2)认为流通手段是货币的主要职能,把价值尺度看成是从流通手段中派生的,是错误的,这表明他不了解货币的真正起源和本质。,(二)价值理论 斯密的
15、价值理论是资产阶级古典政治经济学中关于价值理论的最早的系统论述,是其全部经济学说的基础。其价值理论的任务是要解决商品交换所遵循的原则,其基本内容包括价值含义、价值尺度、价值构成和价值规律四个方面。 1.价值含义 斯密从价值一词出发,最先明确地区分了交换价值和使用价值,并提出其概念。 他认为价值一词有二个不同的意义,有时表示特定物品的效用,有时又表示由于占有某物而取得的对他种货物的购买力。前者可叫做使用价值,后者可叫做交换价值。 斯密初步探讨了交换价值和使用价值二者之间的关系,正确指出使用价值不能成为交换价值的基础和决定因素。 指出一个商品可能使用价值很大,而交换价值很小,或者使用价值很小甚至没
16、有使用价值,而有很大交换价值 不科学之处: 没有从商品的二重性出发而是从价值的角度出发来区别交换价值和使用价值; 错误的认为没有使用价值的东西也会有交换价值,并导致他完全抛开使用价值而只从交换价值来考虑商品; 混淆了价值和价值的表现形式,斯密所说的交换价值,有时是指交换价值,有时是指价值。,2.价值尺度 斯密着重研究的是交换价值。 商品的交换价值是由什么决定? 斯密指出,劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度,并认为决定商品价值的是一般社会劳动;商品价值量是同生产商品所耗费的劳动量成正比;在一定程度上区分了复杂劳动和简单劳动,认为复杂劳动是倍加的简单劳动。 这些为劳动决定价值的理论奠定了基础。
17、不足之处: 斯密对作为价值尺度的劳动进行说明时,其解释是二重性的。 他认为作为价值尺度的劳动,既是生产商品时所耗费的劳动,也是该商品在交换中所能购买或支配的劳动。两种劳动价值论,从而他的价值理论既有科学因素,又有庸俗成分。 耗费劳动决定价值是生产领域中价值本身的形成和决定问题,而购买劳动决定价值是流通领域中价值实现和表现问题(交换价值问题)。斯密混淆了耗费劳动和购买劳动、物化劳动和活劳动、价值生产和价值实现、价值和交换价值、价值的内在尺度和外在尺度等一系列概念。 根本原因: 不能区分资本主义生产条件下的劳动和劳动力,不了解劳动力商品的使用所创造的价值大于它本身的价值。 斯密在分析中发现了资本主
18、义条件下资本和雇佣劳动相交换同等价交换相违背的矛盾,但没有解决这一问题,而是转向有购买劳动决定商品的价值,从而陷入价值决定价值的循环论证。,3.价值构成 斯密在研究中发现耗费劳动决定价值和购买劳动决定价值之间存在矛盾,二者量不相等,但由于不能区分劳动和劳动力,不能在劳动价值论的基础上说明资本和劳动相交换,因此,认为劳动决定价值论只适用简单商品生产,不适用资本主义社会,故放弃了劳动价值论,转变为收入构成价值论。 在简单商品社会,商品交换是等价交换,耗费劳动同购买劳动相等,商品交换比例是有劳动决定。 在资本主义社会,由于资本积累和土地私有,劳动生产物不再全部归劳动者所有,除工资以外还要给资本家以利
19、润,给地主以地租,这时商品交换的比例不再由劳动决定,而是有工资、利润、地主三种收入构成。 斯密还认为,利润、地租同工资一样,都是商品的生产费用,商品价值就是由生产费用决定,这样他又从三种收入决定价值论发展到生产费用决定价值论。 斯密的三种收入决定价值论的观点是错误的,他混淆了价值生产和价值分配、价值决定和价值增殖、普通商品和作为资本同劳动相交换的商品、商品价值和劳动新创造的价值、收入和生产费用。他从三种收入决定价值论发展到生产费用决定价值论,为以后庸俗经济学的生产费用论敞开了方便之门。,4.价值规律 斯密第一次详细考察了价值规律及其作用问题。自然价格和市场价格的关系,探讨了价值规律。 他认为每
20、个社会和地区的工资、利润和地租都有一种普通率或平均率,即自然率。 他把产品价格分为自然价格和市场价格。 自然价格:与按自然率支付的工资、利润、地租所构成的价格。自然价格随着各个组成部分的自然率的变动而变动; 市场价格:商品在市场上实际出售的价格,它受供求影响。 他认为,自然价格是中心价格,由于供求关系和竞争的作用,市场价格围绕自然价格上下波动,但市场价格受自然价格的调节而趋向于同自然价格一致。 市场价格和自然价格的背离通过资本和劳动的增减可以对生产起到自发的调节作用,使供求相符,并最终是市场价格同自然价格趋向一致。 科学意义: 斯密已把市场价格围绕自然价格波动看成是规律性的现象,并论述了它同生
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