中国证券业协会首次公开发行股票网下投资者备案管理系统主.ppt
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1、中国证券业协会首次公开发行股票 网下投资者备案管理系统 主承销商使用说明书,本系统只支持IE浏览器,且为IE8版本及以上版本,推荐使用IE8。 系统的访问地址为:http:/ 当前用户登录名为“机构代码+02”,系统初始密码为00000000 。 各主承销商的系统登录账号是由协会下发。 本系统支持多附件上传,仅支持以下文件格式的附件上传,如PDF、word、excel、rar、txt文件格式,单次上传附件总体大小最大不超过50M。 本系统中网下投资者、配售对象信息发生变更时,具有自动联同变更功能。即在系统中对任一处的报送信息审核通过后,系统中其他使用该信息的位置将联同修改为最新审核通过信息(仅
2、限同信息审核状态为通过的信息)。 当30分钟内未对系统进行任何操作,系统将会进行超时退出处理。,重点提示,重点提示:,目前开放的功能包括: 首页:提供“留言板”和“待办事项”的即时显示。 系统管理:提供“修改密码”、”修改个人信息”的用户设置功能。 信息报送:提供“规则报送”“网下投资者报送”“配售对象报送”“IPO项目业务报送”的信息报备功能。 报送信息管理:提供“项目管理”“规则信息管理”“网下投资者信息管理”“配售对象信息管理”“IPO项目业务信息管理”“网下投资者信息查询”“配售对象信息查询”的编辑管理功能。 信息发布管理:提供“留言板查阅”及“邮件查询”功能,以便查看详细信息。 历史
3、信息管理:提供“规则历史信息管理”“网下投资者历史信息管理” “配售对象历史信息管理” “IPO项目历史信息管理”的历史版本记录功能。,整体布局: 页面左侧为菜单组织结构的展示区。 页面右侧为功能信息区,在不同模块中该区将展示不同的功能及信息。,功能简介,主承销商的基本业务流程如下:,基本业务流程介绍,报送项目信息,报送网下投资者信息,报送规则信息,报送配售对象信息,报送IPO项目业务信息,进入IPO项目历史版本库,进入网下投资者历史版本库,进入配售对象历史版本库,进入规则信息历史版本库,通过,通过,通过,退回,退回,首次登录系统后自动弹出修改密码页面,输入密码后点击保存,密码修改成功。 您所
4、设置的密码规则为:输入8到16位数字字母的组合。,密码错误提示,点击确定,提交成功,首次登录修改密码,网下投资者信息报送:为网下投资者报备信息的录入窗口。用户可分别对机构投资者和个人投资者的网下投资者进行报送。下图为机构投资者的网下投资者报送界面: 保存功能:将录入的信息保存为草稿。 提交功能:将录入的信息提交至协会审核。 如果网下投资者为首次推荐,主承销商应在审核通过之后将网下投资者编码告知被推荐网下投资者。 证件号码和机构组织代码是推荐类网下投资者的唯一标识,对于个人投资者,其证件类型可为中国、港澳台、外国人证件,若用户所报送的信息是系统中已存在的有效网下投资者信息,系统将自动带出原有的网
5、下投资者信息。,信息报送网下投资者信息报送,网下投资者信息录入区,配售对象信息报送:为网下投资者所对应的配售对象信息报备录入窗口。 保存功能:将录入的信息保存为草稿。 提交功能:将录入的信息提交至协会审核。 如果网下投资者信息为首次报送,则网下投资者信息审核通过之后方可报送其配售对象信息。 沪市的证券账号是配售对象的唯一标识,若用户所报送配售对象信息的沪市账号为系统中审核通过且未暂停沪市账号,且两个配售对象所属的网下投资者相同,系统将自动带出已有的配售对象信息。,信息报送配售对象信息报送,配售对象 信息录入区,信息报送IPO项目业务报送,IPO项目业务报送:为主承销商对IPO项目业务信息的报备
6、窗口。 保存功能:将录入的信息保存为草稿。 提交功能:将录入的信息提交至协会审核。 导入功能:板块为深市的项目,可以导入初步询价信息表、网下配售结果信息表;板块为沪市的项目,可以导入初步询价信息表、累计投标信息表、网下配售结果信息表(支持模板下载功能)。 以上信息表,只有被审核通过的数据能够被成功导入。,IPO项目业务信息信息录入区,规则报送:为报备网下投资者与配售对象规则信息的服务。用户通过附件上传来实现相关规则的报送。 保存功能:将录入的信息保存为草稿。 提交功能:将录入的信息提交至协会审核。 附件上传功能:支持多附件上传。,规则报送 信息录入区,信息报送规则报送,项目管理:为主承销商创建
7、及维护项目信息的页面。 查询功能:按项目简称或机构名称来检索项目信息记录。 新增功能:对项目信息进行创建。 修改功能:对其已创建的项目信息进行修改。 删除功能:对其已创建的项目信息进行删除。 查看功能:对其已创建的项目信息进行查看。 在本页面中创建的项目信息将会体现在IPO项目业务信息报送页面的“上市公司名称”信息项中。 在本系统中不允许创建重复的项目信息,一旦项目信息被提交,是不允许修改其所属交易所的,请慎重填写此选项。,修改 删除 查看,报送信息管理项目管理,规则信息管理:主承销商仅对其创建的规则报送信息进行维护。 查询功能:通过多条件快速检索需查看的规则信息。 修改功能:对已创建的规则信
8、息进行修改。 删除功能:对已创建的规则信息进行删除。 查看功能:对已创建的规则信息进行详情查看。 用户可对“草稿”“通过”“退回重填”状态的规则信息进行修改; 仅可对未提交过的规则信息执行删除操作。,修改 删除 查看,报送信息管理规则信息管理,网下投资者信息管理:用户通过该页面维护其创建的网下投资者信息。 查询功能:通过多条件快速检索需查看的网下投资者信息。 修改功能:用户可对“草稿、退回重填、通过”状态的网下投资者信息进行修改。 删除功能:用户仅可对未提交过且其下无配售对象的网下投资者信息进行删除。 用户仅可对“未暂停”状态的网下投资者信息进行维护。 证件号码和机构组织代码是推荐类网下投资者
9、的唯一标识,若用户将唯一标识信息改为系统中已存在的信息,系统将自动带出原有的网下投资者信息。,报送信息管理网下投资者信息管理,修改 查看,配售对象信息管理:用户通过该页面维护其创建的配售对象信息。 查询功能:通过多条件快速检索需查看的配售对象信息。 修改功能:用户可对“草稿、退回重填、通过”状态的配售对象信息进行修改。 删除功能:用户仅可对未提交过的配售对象执行删除操作。 用户仅可对“未暂停”状态的配售对象信息进行维护。 若网下投资者被暂停,则其下的所有配售对象将一同被暂停,操作中只有查看功能 沪市的证券账号是配售对象的唯一标识,若用户将某配售对象的沪市证券账号改为系统中已存在的沪市证券账号,
- 配套讲稿:
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