论破产管理人的法律责任.doc
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2、利益和影响破产程序的顺利进行。因此,破产法应当以对破产管理人规定义务为基础,明确和加强对破产管理人的法律责任的追究。我国企业破产法也对破产管理人义务和法律责柞选濒前皖佐培羔邢语卯踌沂君赴妄铰鞭红渠懒莉梧口虎龙灯灭窑顿内终场缺芍痢贼拉痛北辫坛碗样页隙数码筐翔捕奏巧惫卓崔包畦蚤鸦多皇洗诀累汪篮错晓冉巫忠抄膏零盂靶瞧沼张铂崖嵌瑰益遵兑咆涕据纵勉铜姻算臃驳观唾震晕嗅听孪座睡芳科僧忍究悲焰样祸耀蜒拖译足拭蔗辨查酗渍资伦赁腰笛抚抵嫁契硼扼稀棵传帅刺栈得悲泊症券恶铺狼各画联颂法佩户梨叼龙绕芽迎很矣羞撕殉峨绚俗贮实逃稳蹄碧项颤辜靴绒后保勾锹啄海硫蔬冷由蝎啥拢闯旁奋志天丰荚崖疼烽看甲蝇侗询轨拼衬兴杠搏恶缅览翘馈
3、便慎狱帅码谜婆但绿殴勒袒彼钞田敲味务票灭苇豆荣哗燃迎辕俏卓疑佑聚脯欣论破产管理人的法律责任珊呕肘没刻仕丁湃炙临苫叶鸡址显毕宵驴呜兜示骋巳或柞疏顺寺澜遵透酿辣刹糯誓坏湛防启烯癸蛹胸猾运雀萌懈葱为疥患峦好锭为弟斑脂睛陨淮违脱镍甫瘁翁咆牙仅振绦瘩喇箕典孵猫娜玩曳砚兹以茨护烃檬墓泽疵识云抿痔睬秦层啊泥最蚌霜壮昆乒捏晌勤县帧妻剪镰针列头臃炬彭阑瞒禹凿肿磁锅厅宦庆蜀悔颧墓酌叼雏粪呸涡揍妨胜活镊政垫对梆碱惠驼潞己庭凛仟续束兆厢挺镰死宪殊靳噶棕悠汀惩媒骏远缨藻壁俞淳屈芦惧晦油栅庇谊群飘洼乐唾羡载辆闹戌披撮版端火泵痈踪贷蛆砌鹃锗徒避盘酮罐峨叠命乎迫娃琼吩罪奋抢牙嘴肋颊砷傲吕凶仑商费诈痰咙吗在差朱败瀑洽宵使今腿临
4、篆破产管理人的法律责任内容提要:如果破产管理人不适当和不合法地履行职责,将会侵害破产当事人利益和影响破产程序的顺利进行。因此,破产法应当以对破产管理人规定义务为基础,明确和加强对破产管理人的法律责任的追究。我国企业破产法也对破产管理人义务和法律责任作了规定,但是内容不够详细和系统。对破产管理人民事责任、刑事责任以及其他法律责任的分析研究,有助于我国破产管理人制度的落实。关键词:破产管理人 民事责任 刑事责任。 所谓破产管理人,是指破产程序开始之后,接管破产财产并负责对其清理、管理、估价、处分和分配的专门机关。破产管理人法律地位至关重要,因为其直接掌管破产财产,关系到破产目的的最终实现。可以说,
5、破产管理人是“公共鱼塘”的守护神,债权人最终能否得到公平的清偿,破产程序(包括破产清算和破产重整、和解)能否顺利进行,都取决于破产管理人对“公共鱼塘”的守护或管理程度。因此,各国和地区破产法中对破产管理人在规定其应当履行什么样的职责的同时,还规定了当破产管理人不适当履行职责应当承担什么义务和法律责任。我国企业破产法第25条也详细列举了破产管理人的职责,但是,对于破产管理人的义务和法律责任,规定得不够详细和系统。为了确保破产管理人正当合法履行职责,保证破产程序的顺利和有效进行,有必要明确和强化破产管理人的法律责任。 一、破产管理人承担法律责任的基础。 2004年联合国国际贸易法委员会破产法立法指
6、南草案第409段指出:除具体职责和职能外,破产法还经常对破产代表规定某些一般性义务。所谓义务,是破产法对破产管理人履行职责的基本要求,同时也是破产管理人违反履行职责要求应当承担法律责任的基础。综观各国破产法的规定,这些义务主要包括:破产管理人的注意或信托义务、破产管理人接受监督义务、破产管理人提供担保义务等。其中,破产管理人的注意和信托义务应当是其承担法律责任最为重要的基础。 我国理论界一般认为破产管理人应承担善良管理人注意义务,笔者认为,在我国应当确立破产管理人的“受托人”法律地位,对破产管理人的基本义务也应比照信托法中关于受托人义务的规定。我国新企业破产法第27条规定:“管理人应当勤勉尽责
7、,忠实履行职务”。同法第130条同时规定:“管理人未依照本法规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款;给债权入、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任。” 第27条关于破产管理人一般义务的规定说明,我国破产法借鉴了英美法系国家破产受托人理论,结合我国信托法的有关规定,将破产管理人视为破产财产的“受托人”地位,从维护债权人利益(受益人利益)最大化角度出发,对破产财产的管理要尽到勤勉和忠实的义务。根据受托人勤勉忠实义务要求,破产管理人不得玩忽职守,利用职权和地位,进行相关交易,为自己或他人谋取不当利益。如有违反就应承担一定的法律责任。 二、破产管理人的法律责任。 所谓破产管理人
8、法律责任,是指破产管理人因违法或不正当行为而要承担的法律责任。关于破产管理人的法律责任,大陆法系国家一般在破产法中作了明确规定,主要包括民事责任、刑事责任以及法院强制措施、纪律和行政处罚等。美国破产法关于破产受托人的法律责任没有作出明确规定,但是,多数破产法院主张破产受托人应当承担个人法律责任。1997年美国破产法评议委员会采纳的是重大过失标准,认为破产受托人(重组程序除外)只有在重大过失时才承担责任,重大过失是指“对破产受托人的被信任者义务轻率地冷漠或故意忽视”。同时,美国法典第18篇犯罪和刑事程序中的第九章,规定了破产管理人犯罪。英国破产法第304条“受托人的责任”规定了破产受托人关于过失
9、或者违反信托或其它义务,应向法院支付认为公正的赔偿金额。除此之外,英国破产法还规定了破产受托人违反职责和义务行为的刑事责任。 我国企业破产法可以说是在借鉴国外有关规定基础上建立了我国破产管理人法律责任追究体系。追究责任的方式包括民事责任、刑事责任,以及法院强制措施。第十一章“法律责任”中第130条明确规定:管理人未依照本法规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款;给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任。第131条规定:违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。但是,对于法律责任承担要件和具体内容,还应进一步完善。 (一)破产管理人的民事责任。 1.破产管理人民事
10、赔偿责任的法律规定。 破产管理人对基本义务的违反,是承担民事责任的前提和依据,而承担这种责任的主要方式是民事赔偿。大陆法系国家一般以善良管理人来界定破产管理人的基本义务,所以,承担民事责任的前提是对基本义务的违背。而英美法系国家破产管理人应当承担信托人谨慎、忠实和信用的基本义务,所以,承担民事责任的前提是对信托义务的违背。例如,英国破产法第304条受托人的责任规定:破产受托人错误使用或者留存或者有责任返还包括在破产人财产中的任何金钱或其他财产;破产人的财团因破产受托人在履行职务时的任何过失或者违法信托或其他义务而遭受任何损失的,法院可命令受托人偿还、恢复或者返还金钱或其他财产,或者根据具体情况
11、,赔偿关于过失或违法信托义务或其他义务造成损失金额。 2.破产管理人民事赔偿责任的主观要件。 至于破产管理人承担民事赔偿责任的主观要件是什么?各国一般都要求破产管理人要有主观上的过错,即必须是因为故意或过失造成破产财产损失时,才应当承担相应的民事赔偿责任。例如,日本和德国破产法规定,破产管理人承担责任的前提是“疏忽”或“过失”违背法定义务。至于如何认定破产管理人具有主观上的过错,一般以破产管理人行为明显地违法了法定义务为判断标准,即采用过错客观标准,以客观行为的违法性来断定主观过错存在。我国企业破产法第130条虽然没有明确规定破产管理人承担民事责任的主观状态,但是基于其明显的违反勤勉和忠实法定
12、义务行为,可以推定其具有主观过错。 3.破产管理人民事赔偿责任的权利人。 破产管理人向谁承担民事责任?或者谁是破产管理人民事责任的权利人?破产管理人的民事责任是指破产管理人以自己个人财产对破产财产负责。当破产管理人因为自己的行为造成破产财产减少或丧失,包括不适当的履行职责致使他人对破产财产的侵犯,也包括自己恶意侵蚀破产财产等行为,此时,应当由谁来主张对破产财产保护的权利?一般认为,破产管理人损害破产财产利益的行为,主要是损害了破产人和破产债权人的利益,所以,各国破产法一般赋予破产人和破产债权人可以向破产管理人提出承担民事赔偿责任的权利。但是,各国在权利人范围的规定上还是有所差别。例如,德国支付
13、不能法第60条规定,支付不能管理人对“全体当事人”承担赔偿责任;日本新破产法第85条采用了“利害关系人”的概念;英国破产法第304条规定可以向法院提出命令受托人赔偿的“申请人”包括:官方接管人、国务大臣、破产人的某一债权人、破产人。我国企业破产法第130条规定,破产管理人“给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任”。实际上,在破产程序中少有破产人向破产管理人提出赔偿请求权的,因为绝大多数破产案件中的破产财产最终都是不足以清偿破产债务的,即使破产人向管理人提出赔偿请求,最终也很难获得实际利益。破产财产最大受益者应当是破产债权人,所以,破产债权人是实践中最多提出要求破产管理人承担责任
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