海南赛格国际信托投资公司、李建民、万善颐、阮庆生擅自发行公司债券.doc
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2、业解决您的法律问题 http:/ 被告人阮庆生在海南赛格公司的地位和作用不能认定为直接责任人;3.被告人阮庆生具有自首情节;4.被告单位海南赛格公司的行为不应认定为犯罪,而应认为与银行超规模发放贷款一样的违规行为。经审理查明:1996年9月,被告单位海南赛格公司为了清偿证券回购债务,便根据中国人民银行总行的有关文件精神,向中国人民银行海南省分行(现为海口中心支行)申请发行特种金融债券,人民银行海南省分行于10月22日将此申请转报中国人民银行总行,11月12日中国人民银行总行以关于海南赛格国际信托投资公司申请发行特种金融债券的批复批准海南赛格公司发行特种金融债券2.7亿元,期限为三年,年利率为1
3、2%,12月5日,海南赛格公司根据总行的批复在人民银行海南省分行指定的海南金融印刷厂印制的2.7亿元特种金融债券,担保人为海南机场股份有限公司,并于1996年12月底开始发行,用于清偿建行上海分行、工行铜陵长江城信社等22家单位的债务的债券为1.690亿元,北京证券部、天津证券部等13家单位代理销售的债券为9510万元,中央国债登记结算公司托管债券900万元。由于赛格公司所欠的债务较多,许多客户逼赛格公司还债,为了维持公司的运转,1997年初,被告人李建民在赛格公司召集被告人万善颐、阮庆生商议,决定印制超发的特种金融特种债券2.7亿元,由被告人阮庆生负责找江西赛格公司证券营业部经理吴雅枫联系印
4、刷厂印制债券。1997年1月,赛格公司派债券发行领导小组工作人员张敬敏(又名张南)到江西南昌证券印刷厂找到该厂业务员王剑明,向该厂出具了人民银行总行批复和债券样本,签订了印刷协议,该厂按协议为海南赛格公司印制了2.7亿元特种金融债券。1997年3月,经被告人李建民、万善颐、阮庆生再次商定后,再次派张敬敏到南昌证券印刷厂,以上次印制债券印错为由,要求该厂再次印制了特种金融债券2.7亿元。债券印制好后,海南赛格公司将债券运到赛格公司北京证券营业部保管,然后由海南赛格公司将债券分配到资金调度中心、信托部、各证券营业部等下属部门向外发行。其中用于清偿广东河源国债服务部、农行江苏信托扬州办等49家单位债
5、务的债券为3.8349亿元,云南开远财政证券中心、石家庄长安国债服务部等15家代理销售的债券为1.4046亿元,用于抵押融资给西安振华城市信用社、西安城市合作银行建设支行两家单位的债券为1500万元,未收回的债券为105万元。其代理销售和融资的金额均用于抵偿债务和本公司业务开支。上述债券的发行均经过李建民、万善颐、阮庆生等人的盖章或签名。1997年7月,中国人民银行总行下发关于印发特种金融债券托管回购办法的通知和关于落实特种金融债券托管回购办法的通知,要求特种金融债券的持有人将所持有的特种债券交回发债单位,由发债单位接收后办理在中央国债登记结算有限公司的托管手续。根据上述通知精神,从1997年
6、9月至1998年5月,先后有西宁财政证券交易所等20家单位将其所持有的14190.6万元赛格公司特种金融债券送交赛格公司办理托管。赛格公司收到上述债券后给客户办理了托管手续,但没有按照规定将全部托管债券送交中央国债登记结算有限公司,而将上述托管债券中的9139.7万元,由资金调度中心办理出库手续,再次用于发行,其中用于低偿湖北证券公司、三峡证券公司、中国工商银行、河南信阳信托、郑州市国债服务中心等20家单位的债务8539.7万元,由西安邮政国债服务部代理销售600万元(其中300万元抵偿国债服务部的债务,另300万元转回赛格公司)。海南赛格公司于1997年初至1998年5月,其利用公司发行特种
7、金融债券的同时,先后向西安高新城市信用合作社(现为西安市商业银行高新支行)、西安辛家坡信用社、西安市庆安公司结算中心、河北省沧县信用合作联社、中国工商银行浙江信托投资公司、西安市临潼区住房资金管理中心、石家庄长安国债服务部空开赛格公司特种金融债券代保管凭证5860.13万元,由上述公司向社会销售,用于抵偿债务和本公司业务开支。上述事实,有公诉机关、辩护人提交,并经法庭质证、认证的下列证据予以证明:1.被告单位海南赛格公司的营业执照及企业档案资料、许可证书,证明其法定代表人为郑沛坚、总经理为李建民、公司性质为股份制,经营范围为信托存贷款、投资业务;委托存贷款、投资业务;有价证券业务;金融租赁业务
8、;代理财产保管与处理业务;代理收付业务;经济担保和信用见证业务;经济咨询业务,中国人民银行和国家外汇管理局批准经营的其它金融业务等。被告人李建民、万善颐、阮庆生的身份证明及任职通知,证明三被告人的身份及在海南赛格公司所任的职务。2.海南赛格公司关于申请发行金融公司债券的请示报告、关于海南赛格国际信托投资公司申请发行金融公司债券的批复、海南赛格公司关于96特种金融债券发行计划的请示报告、债券发行办法、债券发行章程、中国人民银行关于海南赛格国际信托投资公司申请发行金融债券的批复、中国人民银行海南省分行转发关于海南赛格国际信托投资公司申请发行特种金融债券的批复的通知、特种金融债券发行兑付担保协议及补
9、充协议、海南机场股份公司不可撤销担保函及海南赛格公司承诺书,证明经中国人民银行总行同意,海南赛格公司发行特种金融债券2.7亿,期限为三年,年利率为12%.3.中国人民银行关于印发特种金融债券托管回购办法的通知、中央国债登记结算有限责任公司关于办理特种金融债实物券面封存入库事宜的函,证明中国人民银行要求各发行金融债券的金融机构和持有机构到中央国债登记结算有限公司办理托管手续。4.被告人李建民的供述,证明其和被告人万善颐、阮庆生商议超发赛格公司特种金融债券的事实。5.被告人万善颐的供述,证实其和被告人李建民、阮庆生商议超发赛格公司特种金融债券的事实。6.被告人阮庆生的供述,证实其和被告人李建民、万
10、善颐商议超发赛格公司特种金融债券的事实。7.证人刘卫民、吴镇仍的证言,证实海南金融印刷厂于1996年底印制海南赛格公司特种金融债券2.7亿元的事实。8.证人吴雅枫的证言,证实被告人阮庆生叫其联系印刷厂印制债券及赛格公司派张南来南昌办理此事宜的事实。9.证人王剑明的证言,证实经吴雅枫介绍海南赛格公司职员张敬敏来南昌证券印刷厂两次印制赛格公司金融债券5.4亿元。10.海南赛格公司与海南金融印刷厂印刷债券合同、海南赛格公司与南昌证券印刷厂的承揽合同、合同协议及营业通知单,证实海南金融印刷厂印制经中国人民银行总行同意的海南赛格公司特种金融债券2.7亿元,南昌证券印刷厂印制由海南赛格公司提供样本印制的海
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