协助冻结流通证券培训材料中国证券登记结算有限责任公司上.ppt
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1、1中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,协助冻结流通证券培训材料 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2006.2,2中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,内容提要,查询 冻结 数据申报、撤销 数据接收、登记、反馈 数据初始化问题,3中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,查询,1、司法机关应提供的材料: (1)协助查询通知书或介绍信等; (2)本人工作证或执行公务证; (3)委托函(如属于委托调查的)。 2、证券公司于9:00-15:00通过PROP系统,可以查询截止上一个交易日被执行人账户内证券的冻结信息(包括轮候冻结信息)。上述查询,登记结算公司不收费。,4中国证券登记结算有限责
2、任公司上海分公司,冻结-司法冻结,1、司法机关应提供的材料: (1)协助冻结通知书、民事裁定书等; (2)本人工作证或执行公务证; (3)委托送达函(如属于委托送达的)。 2、证券公司申报冻结证券范围: 包括:A股流通股、基金、国债等托管在证券公司处的证券。 不包括:(1)已办理回购登记账户内折算成标准券的国债; (2)企业债券; (3)国家股、法人股等非流通股份; (4)已在登记结算公司办理质押的证券; (5)B股流通股; (6)已在登记结算公司办理冻结账户内的证券。,5中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结-司法冻结,3、司法机关执行文书的填写内容: 被执行人全称(或姓名)、证券账户
3、号、证券名称、证券代码、证券数量、冻结期限以及冻结是否及于孳息等有关信息。 孳息包含送股(转赠股)、红利、债券兑息。 4、冻结流通证券的期限: (1)法院首次冻结期限一般不超过2年,自受理申报之日起计算。 (2)有特殊原因需要延长的,在期满前办理续冻手续;每次续冻期限最长不超过1年。 (3)公安机关、检察院等其他有权机关的冻结期限,可以比照法院。,6中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结-司法冻结,5、送达回执: (1)于申报日下一工作日提供; (2)如发现实际处理结果与法律文书有不一致的,证券公司应当在送达回执上注明处理结果和实际冻结数量等事项。,7中国证券登记结算有限责任公司上海分公
4、司,冻结-轮侯冻结,1、证券公司协助司法机关轮侯冻结时,司法机关所需提供的材料、申报轮侯冻结范围、轮侯冻结期限、送达回执等事项与司法冻结相同。 2、证券公司申报轮侯冻结证券数量: 不能超过账户内对应证券品种已被司法冻结的数量。 3、轮侯冻结无指向性。 4、其他有权机关(包括公安局、检察院等)要求对流通证券实施轮候冻结的,证券公司也可以协助办理并及时申报数据。,8中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结-轮侯冻结,5、轮候冻结自动生效时,其冻结登记的到期日仍是法律文书载明的终止日。,9中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,数据申报、撤销,1、证券公司于9:00-15:00通过PROP系统,
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