中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.ppt
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1、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,流通证券协助司法执行业务 技术接口介绍,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 2006.2,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,接口规范的更新,登记结算数据接口规范(结算参与人)更新为1.31版。 “PROP实时交易数据接口规范”部分,增加了结算参与人报送流通证券司法冻结数据的数据接口; “发送数据接口规范”部分,在业务回报文件(ywhb.mdd)中增加了流通证券司法冻结申报受理结果的数据内容。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,协助司法执行基本处理流程,日间处理,日终处理,PROP系统,券商,登记结算系统,1、申报,2、发送,3、受理并处理
2、部分业务,4、返回结果,5、显示结果,PROP系统,券商,登记结算系统,6、日终处理,7、通过YWHB和G4返回处理结果,8、接收YWHB和G4文件,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,协助司法执行技术框架,日间:通过PROP申报的4个业务功能 冻结/解冻申报录入 冻结情况查询 当日申报查询 当日申报撤销 日终: 通过YWHB业务回报文件返回当天所有申报的处理结果 通过G4返回证券冻结解冻处理明细结果,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,冻结/解冻申报录入,01 冻结 02 解冻:全部解冻和部分解冻 03 续冻 04 轮候冻结 05 轮候解冻 06 轮候续冻,中国证券登记结算有限责任公
3、司上海分公司,业务处理说明:冻结,白天接受申报请求,进行合法性检查 如果合法,产生冻结编号和受理编号 不合法,返回错误原因 实时回报受理结果。 日终再次进行合法性检查,并根据持有数量进行冻结处理,实际冻结数量可能小于申报数量。 业务回报返回日终处理结果,G4返回处理明细结果,过户类型是C。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明:解冻(一),全部解冻 解冻对象:该冻结编号下的全部证券,包括派生权益。 申报时只指定冻结编号,证券相关字段和申报数量填空。 部分解冻 解冻对象:该冻结编号下部分证券(派生权益),或某个证券的部分数量的解冻,解冻数量不能大于冻结数量。 冻结编号、证券相关字
4、段和申报数量都必须填写。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明:解冻(二),白天接受申报请求,进行合法性检查 如果合法,产生受理编号 不合法,返回错误原因 实时回报受理结果。 日终进行解冻处理。 业务回报返回日终解冻处理结果,G4返回处理明细结果,过户类型是D。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明:续冻/轮候续冻,续冻针对冻结,轮候续冻针对轮候冻结 白天接受申报请求,进行合法性检查 如果合法,产生受理编号 不合法,返回错误原因 实时进行续冻/轮候续冻处理。 实时回报处理结果。 日终业务回报返回处理结果。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明:轮
5、候冻结,只能对冻结原因是司法的冻结进行轮候。 白天接受申报请求,进行合法性检查 如果合法,产生冻结编号和受理编号 不合法,返回错误原因 实时回报受理结果。 日终再次进行合法性检查,并生成轮候数据。 业务回报返回日终处理结果。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,业务处理说明:轮候解冻,轮候解冻针对轮候冻结,只有全部解冻,没有部分解冻。 白天接受申报请求,进行合法性检查 如果合法,产生受理编号 不合法,返回错误原因 实时进行轮候解冻处理。 实时返回处理结果。 日终业务回报返回处理结果。,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报界面,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,申报填写要点:关
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