《证券法律制度》PPT课件.ppt
《《证券法律制度》PPT课件.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《《证券法律制度》PPT课件.ppt(38页珍藏版)》请在三一文库上搜索。
1、2019/5/8,主编:刘泽海 Mobile: 13938576751 E-mail: ,2019/5/8,第 一 章 经济法导论 第 二 章 企业法律制度 第 三 章 公司法律制度 第 四 章 企业破产法律制度 第 五 章 合同法律制度 第 六 章 银行法律制度 第 七 章 证券法律制度 第 八 章 保险法律制度 第 九 章 票据法律制度 第 十 章 知识产权法律制度 第十一章 市场规制法律制度 第十二章 会计法律制度 第十三章 税收法律制度 第十四章 环境与资源保护法律制度 第十五章 劳动合同法律制度,目 录,2019/5/8,第七章 证券法律制度,证券法是调整因证券的发行、交易、监督和管
2、理而产生的社会关系的法律规范的总称。狭义的证券法仅指1999年7月1日开始施行的中华人民共和国证券,2005年10月27日十届全国人大常委会第十八次会议对该法进行了修订,修订后的证券法自2006年1月1日起施行。,2019/5/8,第一节 证券法概述,证券是指依法作成,记载并且代表一定权利的凭证。我国证券法规定的证券有股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指投资基金份额、非公司企业债券、国家政府债券等,股票期货、股票期权、认股权证等证券衍生品种不属于我们本章所指的证券。,一、证券的概念、种类及特征,第二节 证券市场主体,一、证券交易所,(一)概念与机构 证券交易所是为证券集中
3、交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。 (二)职权 (1)为组织公平的集中竞价交易提供保障。 (2)采取技术性停牌、临时停市措施。 (3)对证券交易实行实时监控。 (4)审核股票。,二、证券中介机构,(一)证券公司 证券公司是指依法设立的经营证券业务的有限责任公司和股份有限责任公司。 1、组织形式和设立条件 有限责任公司或股份有限公司;主要股东净资产不低于2亿元。 2、业务范围与注册资本 经纪类业务:证券经纪、证券投资咨询、财务顾问。(注册资本最低为5000万元)。 综合类业务:承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务(经营1项为1亿元;经营2项以上的为5亿元)。
4、,(二)证券登记结算机构 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须报经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 (三)证券服务机构 证券服务机构是指为证券交易提供证券投资咨询和资信评级的机构,包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所。它们从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门的批准。,一、证券发行的一般规定,(一)证券发行方式 1.非公开发行: 发行人将证券发售给少数特定的投资者的方式,主要指向200人以下的特定对象发行证券。 2.公开发行: 发行人以同
5、一条件向不特定的公众投资者发售其证券的方式。 下列属于公开发行:向不特定的对象发行证券;向特定对象发行证券累计超过200人的。向200人以下的特定对象发行证券,不得采取广告、公开劝诱和变相公开方式,否则也属于公开发行。,第三节 证券发行,(二)公开发行证券的保荐制度 1.存在的条件:公开发行股票或者可转债,并且要依法进行承销的情形。 2. 保荐机构与保荐代表人:“双保”。 3.保荐期限:尽职推荐阶段;持续监督阶段。 4.保荐责任,二、股票的发行,(一)设立股份有限公司公开发行股票的条件 设立股份有限公司公开发行股票,应当符合公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
6、,(二)公司发行新股的条件 1.具备健全且运行良好的组织机构; 2.具有持续盈利能力,财务状况良好; 3.最近3年财务会计文件无虚假记载,并无其他重大违法行为; 4.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。,三、公司债券的发行,(一)公开发行公司债券的条件 (1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元; (2)累计债券余额不超过公司净资产额的40%; (3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息; (4)筹集的资金投向符合国家产业政策; (5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平; (6)国务院规定的其他条件。,(二)不
7、得再次公开发行公司债券的情形 有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券: (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足; (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态; (3)违反证券法规定,改变公开发行债券所募集资金的用途。 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。,四、证券发行的程序,(一)证券发行的申请 (二)证券发行的核准 (三)证券的承销 1.承销方式:代销、包销 2.承销团承销的情形 3.承销期限:代销、包销的最长期限不得超过90日。 4.发行失败:采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟
8、公开发行股票数量70%的,为发行失败。,一、股票上市 二、债券上市 三、信息公开制度 详见教材P247P251,第四节 证券上市,2019/5/8,第五节 证券交易,一、证券交易的一般规则,(一)证券交易标的合法 证券交易当事人买卖的证券,必须是合法的证券。 包含三层含义: 第一,交易的证券必须是依法发行的证券。 第二,交易的证券必须是已经交付的证券。 第三,交易的证券必须是已经允许交易的证券。,(二)证券交易场所合法 公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易或者在经国务院批准的其他的证券交易场所转让. 证券交易场所包括证券交易所和其他场所,相应地在证券交易所进行
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券法律制度 证券 法律制度 PPT 课件
链接地址:https://www.31doc.com/p-2723079.html