【合同范文】20XX年全国银行间债券市场债券回购主协议[1].docx
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1、第 1 页 20XX 年全国银行间债券市场债券回购主协议1 特征码 hJcCgistffxWxCwLQDSV 第一条 为维护回购双方的合法权益,明确回购双方的权利与 义务,根据全国银行间债券市场债券交易管理办法等有关 法律及规章,参加全国银行间债券市场直接交易的参与者(简 称参与者)在平等、自愿、协商一致的基础上,共同签定本协 议。 第二条 本协议所称回购双方包括债券回购交易中的正回购方 和逆回购方;本协议所称债券、回购、正回购方、逆回购方均 按全国银行间债券市场债券交易管理办法定义。 第三条 除签定本协议外,回购双方进行回购交易应逐笔订立 回购成交合同,回购成交合同与协议共同构成回购交易完整
2、的 回购合同。回购合同在办理质押登记后生效。 第四条 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。 回购成交合同应采用书面形式(参考文本附后) ,其书面形式包 括全国银行间同业拆借中心交易系统(简称交易系统)生成的 成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。回购成交合同 的内容由回购双方约定,一般包括以下条款:成交日期、交易 员姓名、正回购方名称、逆回购方名称、债券种类(券种代码 与简称) 、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算 第 2 页 额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管帐 户和人民币资金帐户、交割方式、业务公章、法定代表人(或 授权人)签字等;以交易系统生成
3、的成交单、电报和电传作为 回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不 作为必备条款。 第五条 回购双方在中央国债登记结算有限责任公司(简称中 央结算公司)办理债券的质押登记。质押登记是指中央结算公 司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结 算指令,在正回购方债券托管帐户将回购成交合同指定的债券 进行冻结的行为。 第六条 成交日期是回购双方订立回购成交合同的日期。 第七条 交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是办 理债券质押登记和逆回购方据此将资金划至正回购方指定帐户 的日期;到期交割日是正回购方将资金划至逆回购方指定帐户 并据此解除债券质押关系的日期。 第八条
4、回购期限是首次交割日至到期交割日的实际天数,以 天为单位,含首次交割日,不含到期交割日。 第九条 回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入 资金的利息与融入资金的比例,以年利率表示。计算利息的基 础天数为 365 天。 第十条 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。到 期资金清算额首次资金清算额(1回购利率回购期限 第 3 页 365) 。 第十一条 回购交易单位为_元。债券结算单位为 _元;资金清算单位为_元,保留两位小数。 第十二条 回购双方可以选择的交割方式包括见券付款、券款 对付和见款付券三种。 (1)见券付款是指在首次交割日完成债券质押登记后, 逆回购方按合同约定将资金划
5、至正回购方指定帐户的交割方式。 (2)券款对付是指中央结算公司和债券交易的资金清 算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令于交割日确认 双方已准备用于交割的足额债券和资金后,同时完成债券质押 登记(或解除债券质押关系手续)与资金划帐的交割方式。 (3)见款付券是指在到期交割日正回购方按合同约定 将资金划至逆回购方指定帐户后,双方解除债券质押关系的交 割方式。 第十三条 回购双方应按回购成交合同约定,向中央结算公司 及时发送内容完整并相匹配的回购结算指令。回购双方在接到 中央结算公司关于回购结算指令不匹配的信息反馈后,应及时 沟通,并修改重发。 第十四条 正回购方的权利和义务 正回购方的权利:
6、 (1)按合同约定获得债券出质融入资金款项; 第 4 页 (2)收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利 息; (3)在到期交割日,按合同约定购回同品种债券。 正回购方的义务: (1)按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令; (2)在首次交割日,按合同约定的券种和数量出质债 券; (3)在到期交割日,按合同约定的到期资金清算额支 付款项。 第十五条 逆回购方的权利和义务 逆回购方的权利: (1)按合同约定的券种、数量取得债券质权; (2)回购期间拥有债券质驻; (3)在到期交割日,按合同约定获得到期资金清算款 项。 逆回购方的义务: (1)按合同约定,及时发送内容完整的回购结算指令 及相
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