本科毕业论文-建筑工程项目风险及风险管理研究.doc
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1、 本科生毕业设计(论文)摘 要伴随着经济建设不断发展,我国的建筑体制不断的深化改革, 建筑企业面临的风险较从前相比越发突出。如何处理项目中存在的风险成为一个建筑企业需要认真思考的紧要问题。工程项目建设过程是一个周期长、投资大、技术要求高、系统复杂的生产消费过程,所以大量的随机因素存在并不断地变化,必须从思想上确立风险意识、重视风险问题,对建设工程施工风险进行主动预防和控制,即进行工程项目施工风险管理。由于受多种不确定性事件的影响而存在的各种潜在风险,准确识别和有效的处理,对顺利完成项目施工任务都具有重要意义。本文通过对建筑工程项目的风险管理分析,在施工中引入风险管理的重要性,就建筑工程项目中存
2、在的风险进行探讨并对其分类、识别,并用案例分析讲明如何进行风险管理,对施工项目风险管理有了进一步的了解和认识,同时也应用多种办法减少了施工企业风险的发生,从而保证了劳动者的人身安全并减少了企业的损失,使企业达到了最大的收益。关键词:施工项目 项目风险 风险管理AbstractWith the continuous development of economic construction and deepen reform of building industry, many building enterprise face more and more dangers, So how to de
3、al with these problems in the project has became a critical question which we should think carefully. Work progress of a construction project is a productive and consumption progress of a long cycle, big investment and high technical requirments. A mass of random factors are constantly changeable. W
4、e must have the risk awareness, pay a attention to the risk problems and prevent and control initiatively. That is construction project risk management. Because the affect of indeterminancy, there exist many different kinds of potiental risks,distinguish and deal it exactly and effectively. It is ve
5、ry important to accomplish the construction successfully. This artical tell us how to process the risk management by analysing the risk management of constructional engineering project, introducing the importance of risk management in constructing, discussing and classifying the risk in building con
6、struction works by means of the real case. So that we can have a deep understanding for risk management of construction item. Meanwhile, it reduces the risk of construction by many different methods. Thereby, it guarantee the workers personal safety, decrease the loss of the enterprise and help the
7、establishment make maximal profit.Keywords: Construction Projects Project Risk Risk Management目 录第1章 绪 论11.1研究背景11.2研究目的和意义1第2章 建筑工程项目风险及风险管理相关理论22.1 建筑工程项目风险的基本理论内容22.1.1 建筑工程项目风险概念及其特点22.1.2 建筑工程项目风险类型及其影响因素分析32.1.3 建筑工程项目风险识别82.1.4 建筑工程项目风险估计与评价82.1.5 建筑工程项目风险应对的方法102.1.6 建筑工程项目风险监控的方法112.2 建筑工程项
8、目风险管理的基本理论112.2.1 建筑工程项目风险管理的概念,目标及指导原则112.2.2 建筑工程项目风险管理的价值分析12第3章 建筑工程项目风险管理存在的问题143.1建筑市场管理不完善143.2 风险识别技术积累不足143.3 相关人员风险意识淡薄143.4风险处理手段落后153.5 安全生产责任制落实不到位15第4章 建筑工程项目风险管理采取的对策164.1 加强对建筑市场的管理164.2 加强项目风险的识别164.3加强相关人员自身保护意识164.4 完善风险处理手段174.5 加强安全生产管理措施174.6建立项目风险管理的组织体系184.7不断总结工程项目风险管理经验18第5
9、章 鞍山市山体公园建筑项目风险管理实证分析205.1 山体公园项目工程概况及特点205.2山体公园项目风险管理状况215.3 山体公园项目风险管理存在的问题分析235.4 山体公园项目风险管理的对策245.5 山体公园项目风险管理的启示26第6章 建筑工程项目风险管理的建议与结论27参考文献29致 谢31附 录32IV第1章 绪 论1.1研究背景随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快,社会环境瞬息万变,各建筑工程项目所涉及的不确定因素日益增多,面临的风险越来越多,再有我国的建筑工程项目风险管理没有一套完整的可供参考的方法体系,在建筑工程项目的管理过程中,大多数是凭自己的经验办事,风险所致损
10、失规模也越来越大,这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对建筑工程项目的风险管理。1.2研究目的和意义工程项目建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部复杂、外部联系广泛的生产过程。在该过程中,不确定因素大量存在,并不断变化,由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。随着社会生产力的提高和科学技术的发展,工程项目的规模和复杂性日益增大,风险所致损失也随之增大,甚至成为项目成败的关键。因此对项目的风险进行管理变得尤为重要。加强建筑工程项目风险管理对各施工单位和整个经济、社会都具有重要意义。首先,风险管理能为各施工单位提供安全的生产经营环境,能促进其决策的科学化、合理化,能促进其经济
11、效益提高,并保障其经营目标的顺利实现;其次,风险管理有利于资源分配达到最佳组合,有利于减少风险带来的损失及其不良后果,有利于创造出一个保障经济发展和人民生活安定的社会环境;最后,风险管理能对整个经济、社会的正常运转和不断发展起到重要的稳定作用。第2章 建筑工程项目风险及风险管理相关理论2.1 建筑工程项目风险的基本理论内容风险管理涉及到各个行业,每个行业都有其自身的特点,但建筑行业的风险管理更复杂、更具有典型性。建筑施工单位对可能遇到的风险进行识别、分析、评估并在此基础上有效的处置风险,以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法,目的是使工期、质量、成本、安全等都得到控制。2.1.1 建筑工程项
12、目风险概念及其特点(一)建筑工程项目风险概念建筑企业工程项目的立项,各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等方面)的预测以及基于正常的、理想的技术、管理和组织之上的。而在实际实施以及项目的运行过程中,这些因素都有可能会产生变化,各个方面都存在着不确定的目标。(二)建筑工程项目风险特点1客观性与必然性在项目建设中,无论是自然界的风暴、地震、滑坡,还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案等不当造成的风险损失,都是不以人们的意志为转移的客观现实。它们的存在与发生就总体而言是一种必然现象。从认识论角度看,自然界的物体运动及人类社会的运动规律都是客观存在的,这也表明项目风
13、险的发生是客观必然的。风险的客观必然性表明它的存在独立于人们的主观意识之外,项目风险的发生,无论其范围、程度、频率、还是形式、时间都可能表现各异,但它总会以各自独特的方式表现其存在,是一种必然会出现的事件。随着人们对项目风险认识的深入,知道了决定风险的各种因素对于风险主体来说是独立存在的,不论风险主体是否意识到风险的存在,只要风险的诱因存在,一旦条件形成时,风险就会导致损失。项目风险存在的客观性与必然性是从全面地、长期地以大量项目风险事件为总体来进行考察的观点而言的。2项目风险存在与发生的可变性项目风险存在与发生的可变性是指项目风险在一定的条件下可转变的特性。即:不论是项目风险的性质还是后果都
14、会随着活动或事件的进程而发生变化,随着人们辨识风险、认识风险、抗御风险的能力增强,就能在一定程度上降低项目 风险所造成的损失范围和程度,增强了对风险的控制能力。这是风险控制与管理的重要基础。3项目风险的不确定性项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的,项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。前者是指风险事件有可能发生也有可能不发生,它反映了风险存在的趋向性。后者指一方面由于项目风险事件的存在受各种风险因素包括各种不确定因素的支配,在一定的条件下,虽然存在,但不一定发生;另一方面,同性质的项目风险事件在不同的条件、地点发生所造成的损失规模及后果也是不确定的。4项目
15、风险的可测性个别的风险事件是很难预测的,但可以应用现代技术手段对其发生的概率进行分析,并可以评估其发生的影响,同时利用这些分析预测的结果为人们的决策服务,预防风险事件的发生,减少风险发生造成的损失。5项目风险的无形性风险不像一般的物质实体,能够被非常确切地描绘和刻画出来。因此,在分析风险时,应该应用系统理论、概率等概念和方法进行界定或估计、测定,从定性和定量两个方面进行综合分析。虽然风险的无形性增加了人们认识和把握风险的难度,但只要掌握了风险管理的科学理论,系统分析产生风险的内外因素,恰当地运用技术方法和工具手段,就可以有效地管理风险。2.1.2 建筑工程项目风险类型及其影响因素分析 (一)建
16、筑工程项目风险类型建筑工程项目的风险主要包括设计的风险、施工的风险以及材料、设备和其他建设物资的风险等。建设工程项目的风险类型有多种分类方法,以下就构成风险的因素进行分类。 1组织风险,如:(1)设计人员和工程监理师的知识、经验和能力;(2)承包商管理人员和一般技工的知识、经验和能力;(3)施工机械操作人员的知识、经验和能力;(4)损失控制和安全管理人员的知识、经验和能力等; 2经济与管理风险,如:(1)工程资金供应条件;(2)合同风险;(3)现场与公用防火设施的可用性及其数量;(4)事故防范措施和计划;(5)人身安全控制计划;(6)信息安全控制计划等。 3工程环境风险,如:(1)自然灾害;(
17、2)岩土地质条件和水文地质条件;(3)气象条件;(4)引起火灾和爆炸的因素等。 4技术风险,如:(1)工程技术文件;(2)工程施工方案;(3)工程物资;(4)工程机械等;(5)人身安全控制计划; (6)信息安全控制计划等。(二)建筑工程项目风险影响因素分析风险因素分析是基于人们对项目系统风险的基本认识上,通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险,然后再注意对自己有重大影响的风险。罗列风险因素通常要从多角度、多方面进行,形成对项目系统风险的多方位的透视。风险因素分析通常可以从以下几个角度进行分析。1按项目系统要素进行分析:项目环境要素风险分析各环境要素可能存在的不确定性和变化,它常常是其它风险的原
18、因,从这个角度看,最常见的风险因素见表:2.1.12项目的行为主体产生的风险:从项目组织角度进行分析的(1) 项目业主引起的风险项目业主给承包设计单位带来的风险主要表现在业主的不规范行为。a.业主利用设计市场为“买方市场”这一有利地位,盲目压低设计费,造成设计单位亏损。设计单位为了防止亏损,只能粗放作业来降低成本,导致出低质量的设计产品,从而蒙受很大的责任奉献。另外某些业主信誉差,拖欠设计费,使承包设计单位经营困难。b.某些业主为了节省设计费,私下要求设计人员搞业余设计,拉熟悉的设计人员亲自组织业余设计,出了工程质量问题,设计单位难逃责任。c.某些业主不经承包设计单位同意,将设计成果转让给他人
19、,严重侵犯了承包设计单位的合法利益。表2.1.1 项目环境常见风险因素自然风险自然力的不确定性变化给施工项目带来的风险,如地震、洪水、沙尘暴等未预测到的施工项目的复杂水文地质条件、不利的现场条件、恶劣的地理环境等,使交通运输受阻,施工无法正常进行,造成人财损失等风险社会风险社会治安状况、宗教信仰的影响、风俗习惯、人际关系及劳动者素质等形成的障碍或不利条件给项目施工带来的风险政治风险国家政治方面的各种事件和原因给项目施工带来意外干扰的风险。如战争、政变、动乱、恐怖袭击、国际关系变化、政策多变、权力部门专制和腐败等法律风险法律不健全、有法不依、执法不严,相关法律内容变化给项目带来的风险未能正确全面
20、的理解有关法规,施工中发生触犯法律行为被起诉和处罚的风险经济风险项目所在国或地区的经济领域出现的或潜在的各种因素变化,如经济政策的变化、产业结构的调整、市场供求变化带来的风险。如汇率风险、金融风险管理风险经营者因不能适应客观形势的变化、或因主观判断失误、或因对已发生的事件处理不当而带来的风险。包括财务风险、市场风险、投资风险、生产风险等技术风险由于科技进步、技术结构及相关因素的变动给施工项目技术管理带来的风险由于项目所处施工条件或项目复杂程度带来的风险施工中采用新技术、新工艺、新材料、新设备带来的风险 (2) 非法中介引起的风险当前建筑市场比较混乱,非法中介人十分猖獗。这些中介人往往有某种背景
21、或在工作上有便利条件,他们能从业主手中挖到工程。他们拿到工程后,或介绍给设计单位,从中收取中介费,或私拉设计人员搞业余设计,追求更大的利润。承包设计单位受到非法中介的中间盘剥,为了防止亏损,往往会降低设计质量要求,导致责任风险。这种非法中介活动在施工承包市场和监理市场也大量存在,给业主、承包商、监理单位都带来很大的风险。(3) 施工承包商引起的风险某些建筑施工承包商在施工到技术难度比较大的部位时,为了达到节约成本的目的,常常借口无法施工而要求变更设计。而业主和监理工程师为了加快建设速度,往往会同意施工承包商的请求,这无疑将加大承包设计单位的工作量和责任风险。另外,工程发生质量事故时,施工承包商
22、往往会以设计错误或者设计交底不详为借口,将责任推卸给承包设计单位。(4) 监理单位引起的风险监理工程师出于投资控制的目的,有时要求承包设计单位降低安全系数,再加上施工承包商的偷工减料,给工程质量留下隐患。一旦工程出现质量事故,承包设计单位将承担一定责任。(5) 设计单位自身行为引起的风险a. 职业责任风险设计人员特定的职业要求其承担重大的职业责任奉献,这种职业责任风险主要体现在:设计质量责任。设计不充分、不完善、设计错误都可能铸造重大责任事故,不仅会造成财产损失,甚至有可能发生人员伤亡。一旦发生这种因设计质量问题而造成的风险损失,设计单位不仅要承担经济赔偿责任,还要承担相应的刑事责任。设计的投
23、资控制责任。根据设计合同,设计单位应完成项目的设计概算,设计单位应对其完成的设计概算的准确性负责。如果工程施工后实际投资大幅度超出其概算或概算过高,造成投资浪费,则设计单位应承担责任。我国基本建设项目投资中普遍存在决算超预算、预算超概算、概算超估算的现象。设计进度责任。设计单位没有按设计合同的约定时间完成设计任务或者设计质量不高,导致工程实施过程中设计变更过多,由此给业主造成的工期拖延和费用增加,承包设计单位应承担责任b. 承包设计单位和设计人员的不规范行为引起的风险承包设计单位和设计人员的不规范行为不仅容易导致责任风险,而且一旦被查出,将面临经济处罚、行政处罚和法律制裁的风险。(6) 人身意
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