法学院硕士研究生学位论文-凯尔森的法律效力理论研究.doc
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1、类别全日制研究生教育硕士同等学力编 号:硕士学位论文题 目: 凯尔森的法律效力理论研究 培 养 单 位: 法 学 院专 业 名 称: 法学理论指 导 教 师: 教授研 究 生: 完 成 时 间: 二一一年三月沈阳师范大学研究生处制学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是在导师的指导下取得的研究成果。据我所知,除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中作了明确说明并表示了谢意。 作者签名: 日期: 学位论文使用授权声明 本人授权沈阳师范大学研究生处,将本人硕士学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索;有权保
2、留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版,允许论文被查阅和借阅;有权可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。保密的学位论文在解密后适用本规定。作者签名: 日期: 凯尔森的法律效力理论研究中文摘要法律效力理论是凯尔森纯粹法理论中不可或缺的一部分。凯尔森认为法律效力就是规范的特殊存在,一个在法律上没有效力的规范根本就不是一个法律规范。如果一个法律规范是有效力的或被判断为有效力,对它所指向的人的行为就有约束力,有资格要求得到遵守和服从。因此,一个法律规范具有效力,是指人们应当像法律规范所规定的那样行为,应当服从和适用规范。本文论述凯尔森的法律效力理论主要有以下四个
3、方面:第一部分是关于凯尔森法律效力理论的时代背景和思想渊源的分析。任何理论学说的建立都逃脱不了它所处时代的影响和作用。凯尔森的理论既肩负着其时代所赋予的任务,同时也深受先哲思想的影响,其中就包括对奥斯丁分析法学的批判与重构、对新康德主义的理论借鉴,同时,其法律效力理论体系又是构建在其纯粹法理论的背景之下,因此纯粹法学的基本理论也是影响其效力观的重要因素。第二部分从凯尔森对法律效力概念、法律实效与法律效力的关系,以及规范的效力范围等三个重要问题出发,对凯尔森的法律效力理论基本要素作了简要的概括。第三部分为凯尔森的法律效力理论体系论述,此部分围绕凯尔森是从法律效力在两个不同逻辑层面的含义分别展开的
4、。特定法律规范的效力本原及效力位阶,凯尔森的法律效力本原论是在批判自然法学派和社会学法学派的法律效力本原论的基础上展开的,在批判的过程中确立了自己独树一帜的理论,从而构建了其特色的法律效力的等级结构;法律体系自身的效力及其合法性标准主要论述了凯尔森法律效力理论中的最为重要的基础规范,并指出凯尔森认为的法律只与形式的正义有关,无实质的正义可言,而这种形式的正义就是法治。第四部分笔者主要对凯尔森的法律效力理论评价及其对我国法治建设的实践意义两个方面论述。对于反对者的声音,笔者并没有极力反驳,而是认为任何理论体系都是开放的,在实践中的指导意义更为重要。最后,文章主要从三个方面,即规范立法等级效力,统
5、一法律体系、提高立法技术,实现科学立法以及对执法、司法和守法的意义等方面论述了凯尔森法律效力理论对我国当代法治的现实意义。关键词:凯尔森 法律效力 基础规范Research on Kelsons theory of Validity of lawAbstractTheory of Hans Kelson purely legal effect an integral part of law theory. Kelson believes that the special force of law is the existence of norms. No effect in law of a
6、specification is simply not a legal norm. If a legal norm is judged as effective or effective, it points to a binding of human behavior, there are eligibility requirements to gain their respect and obedience. Therefore, an effective legal norms, is that people should be provided as legal norms, as b
7、ehavior, should be subject to and application of norms.This article discusses the legal effect of Kelson theory has the following four aspects:The first part is about the legal effect of Kelson Theory origin of the historical background and ideological analysis. The establishments of any theories ar
8、e able to escape its influence and role of the times. Kelson theory not only shoulder the task given its age, but also by the sages of thinking, including analysis of law on Austins critique and reconstruction of the neo-Kantian theory of reference, the same time, Theoretical system of its legal eff
9、ect is a purely legal theory built on its context, it is pure theory of law affecting the basic concept of the effectiveness of the important factors.The second part starting from the three important issues, the concept of Kelson on the validity of law, the legal effectiveness of the relationship wi
10、th the validity of law, and the scope of specifications effect. Theory for the basic elements of the validity of law, the author briefly summarized.The third part is the legal effect of Kelson theory of the restatement, this section is built around Hans Kelson is the validity of law in two different
11、 logic levels of meaning are carried out. The effect of specific legal norms and the effectiveness of primitive rank, Kelson legal effect is the critical nature of primitive law school and law school of sociology of the legal effect be based on primitive, in the process of establishing critical His
12、own unique theory, in order to build the legal effect of its features hierarchical structure; the effectiveness of the legal system and the legitimacy of the standard itself mainly discusses the legal effect of Kelson most important theoretical basis for specification and pointed out that Kelson Tha
13、t the law only concerned with the forms of justice, no real justice at all, and this form of justice is the rule of law.The fourth part, the author mainly theoretical evaluation of the legal effect of Kelson and its practical significance of the rule of law were discussed. The voice of opponents, th
14、e author does not strongly refute, but that system is open to any theory, in practice more important guiding significance, and finally, the article mainly from three aspects, namely, level of effectiveness of legislative norms, a uniform law System to improve the legislation technology, science legi
15、slation and law enforcement, judicial and law-abiding, we discussed the meaning of the Kelson legal effect of the rule of law theory on the contemporary significance.Key words: Kelson validity of law basic norm III目 录中文摘要IAbstractII引 言1第一章 凯尔森法律效力理论的背景和渊源3一、凯尔森法律效力理论的背景分析3(一)时代赋予的任务3(二)科学主义的发展4二、凯尔森
16、法律效力理论的思想渊源5(一)对奥斯丁分析法学的批判与重构5(二)对新康德主义的理论借鉴6(三)以“纯粹”为前提的效力理论8第二章 凯尔森法律效力理论概念的界定10一、凯尔森关于法律效力的概念10二、法律效力与法律实效11(一)实效是效力的条件11(二)法律秩序的效力与实效12三、规范的效力范围13(一)法律效力的属事范围13(二)法律可追溯既往14第三章 凯尔森的法律效力理论体系16一、特定法律规范的效力本原及效力位阶16(一)凯尔森法律效力的本原16(二)凯尔森法律效力的等级结构18二、法律体系自身的效力及其合法性标准19(一)基础规范的效力19(二)效力的合法性标准20第四章 对凯尔森法
17、律效力理论评价与对当代中国法治的现实意义22一、对凯尔森法律效力理论评价22(一)消极评价22(二)积极评价23二、凯尔森法律效力理论对我国当代法治的现实意义24(一)规范立法等级效力,统一法律体系24(二)提高立法技术,实现科学立法25(三)具备明确效力的法律规范,有利于执法、司法和守法26结 语28参考文献29个人简历32后 记33凯尔森的法律效力理论研究引 言很难断定人的守法行为是否因为制裁威胁的效果,毫无疑问,在多种情况下,截然不同的动机促成了法律所预想的状态。当然这种动机不总是即将临头的制裁的恐惧,宗教信仰或道德观念常使人奉公守法,社会习惯和舆论也往往令人不敢妄为,有时候违法对人也并
18、无太大的吸引力。以上种种促成了社会成员对法律的遵守。笔者关于法律效力理论的研究正是基于对守法的一种可能“法律信仰” 美哈罗德伯尔曼著:法律与宗教,梁治平译,中国政法大学出版社2003年版,前言第1页。的否定而开始的。伯尔曼关于“法律必须被信仰”的论证前提是西方具有浓厚的宗教传统,而由不同地域的历史背景和环境差异演变的结果并非都是宗教,这促使笔者抛开掩面的纱,探究法律得以被遵守的可能缘由。纵观诸多法学家的理论,凯尔森对法律效力理论的研究最为深刻和系统。作为上个世纪一位举足轻重的法哲学家,汉斯凯尔森(Hans Kelson)以其漫长而富有创造力的学术生涯在法学界赢得了至高的地位,甚至在法哲学史上被
19、认同为相当于在哲学史上康德的地位; 参加翁开心:新康德主义路径下的凯尔森纯粹法学,参见http:/ Henrik von Wright)将凯尔森与韦伯相媲美,认为两人是最深刻地影响了本世纪社会科学的思想家。为创立纯粹法学(Pure Theory of Law),他通过诸多的著述持续地进行阐释和论证,然而,纯粹法学的独树一帜的理论观点无不例外的都遭到质疑并引起法学界广泛的争议。但这并没有撼动凯尔森在法学历史中的地位,他的理论和学说反而成为经久不衰的理论话题。与同代学者相比较,凯尔森做到了韦伯(Max Weber,1864-1920)所谓的“头脑清明”:在世界著名的德语法学家领域内,他在理论上惊人
20、的一贯性不同于刻薄乖张的施密特(Karl Schmitt,1888-1985)和优柔多变的拉德布鲁赫(Gustav Radbrush,1878-1949)。 奥凯尔森著:纯粹法理论,张书友译,中国法制出版社2008年版,前言第1页。其所创立的纯粹法学理论在跨度达到六十年的不同著述中,细节虽然不乏修正,但基本立场却从未尝发生改变,始终如一地以“意识形态批判者和神话破坏者”的形象傲视自然法以及一切形而上学,以不合时宜的冷硬言辞指出那些令人不快的真相。凯尔森的法学思想主要集中在纯粹法理论方面,而法律效力理论是其纯粹法理论中不可或缺的一部分。笔者认为,法律效力理论是构筑凯尔森纯粹法学的绝对精神内涵,特
21、别是代表其理论核心的法律效力理论及其逻辑起点:基础规范理论的预设,为效力理论的研究开拓了广阔的视野。法律效力,也称之为法的约束力,是法不可缺少的要素之一。法律效力理论不仅是法哲学史上的中心议题,也是凯尔森纯粹法学的核心问题,更是向当今面临法律虚无主义的挑战,在与真实性、确定性、合法性密切相关的法学领域的学者越来越刻骨铭心的震撼,并且法学及法律实践均面临着哈贝马斯所言的“合法性危机”的今天,亟待深刻讨论和拿出解决办法的重要问题。第一章 凯尔森法律效力理论的背景和渊源任何理论学说的建立都逃脱不了它所处时代的影响和作用。除此之外,一个有建树的理论体系,当然还要吸收和寻求相关领域理论的支撑和理解,凯尔
22、森的法律效力理论也不例外。一、凯尔森法律效力理论的背景分析(一)时代赋予的任务十九世纪末至二十世纪中叶是一个颠沛流离令人悲欣交集的时代,两次工业革命带来空前的繁华,然而,人类精神状况却出现了严重的“虚脱”,世界精神生活似乎盲从而丧失统一性,其突出的表现是自然法这一绵亘久远的理念在全球不可避免的衰落,令统治的正统性丧失强援。在此意义上,时代赋予了法律理论以新的历史任务不再是对已经失势的自然法学说穷追不舍,而在于警惕一切新形而上学和政治意识形态并证明其荒谬与有害。 奥凯尔森著:纯粹法理论,张书友译,中国法制出版社2008年版,第2页,“译者认为,二十世纪法律理论之任务即韦伯所谓之“祛魅”。经历了两
23、次工业革命和科技革命,传统子让法学说早已被押上了“科学法庭”并宣判了死刑,尽管一度死灰复燃,但毕竟难成气候。”从十九世纪七十年代起,资本主义从自由竞争转入帝国主义阶段,经济大幅度增长,出现了从自由竞争到垄断的转变,垄断资本逐渐控制了国家的经济命脉,进而掌握整个国际的政治、军事等方面权力。在这种经济形态下,世界各国一改从前闭关自守的状态,呈现出世界化的趋势。各国的发展有了普遍性的共识,即资本主义世界发生了战略性的转变,建立起资本主义制度的资产阶级,要求加强资本主义民主与法治,以巩固其政权。这时大部分国均在不同的制度上规定普选权,制定民主共和宪法。另一方面,当时的世界区分为帝国主义与社会主义两大阵
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