【合同范文】委托合同:资金账户监管协议[1].docx
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1、第 1 页 委托合同:资金账户监管协议1 特征码 WQmcWvTllcSxJlgZAYkW 甲方(资产委托方):_ 住所:_ 邮编:_ 法定代表人:_ 乙方(资产受托方):_ 住所:_ 邮编:_ 法定代表人:_ 丙方(资产监管方):_ 住所:_ 邮编:_ 法定代表人:_ 为确保_、_签订_年_字第 _号资产管理委托合同(以下称为“合同” )的履行, 甲乙丙三方经协商,签订本协议书,约定甲乙双方授权及限制 事项,并由丙方根据约定事项进行监管。 第一条 甲方在丙方开立资金帐户(资金帐号:_) , 并存入资金人民币_元。乙方自愿转入资金或证券市值 第 2 页 人民币_至甲方帐户(下称“监管帐户” )
2、 ,作为对甲方 所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合 法性。 第二条 本协议监管期限(即帐户锁定期间)_,自 _年_月_日至_年_ 月_日止。 第三条 甲方资产年收益率_,收益计人民币 _(¥:_元) ,收益按季度支付,甲方可以在 _年_月_日、_年_ 月_日、_年_月_日、 _年_月_日从监管帐户每次转出收益 款人民币_(¥:_元) ,在_年 _月_日转出本金_万元。 (甲方取款 时须凭加盖双方印章的取款单) 第四条 帐户锁定期间,甲方委托乙方在其资金帐户对应的股 票帐户内进行有价证券买卖交易活动,帐户资金密码由甲方管 理。 第五条 甲方在丙方开立的上述帐户在锁定期间,必须
3、在丙方 办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转 托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则按 相应规定执行,三方予以同意。 第六条 监管帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖 A 股 第 3 页 股票,基金、上市有价证券(包括债、国库券)及新股申购。 帐户锁定期间,乙方指定代理人_,身份证 号码:_作为合法的交易指令操作人员,甲方和乙方对 该人员在上述规定的交易范围内的一切操作行为予以认可。丙 方鹫对上述帐户进行监管,在交易过程中发生操作人员违规操 作的行为应及时制止,否则,丙方应对由于违规操作造成的损 失承担赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该帐户中提取现金、 转托管
4、、撤销指定交易等,必须按照本协议有关约定条款办理。 第七条 本协议期间,当监管帐户的总资产之和(股票市值按 通知前一天收盘价及股票数量计算)降至_(警戒线) 以下时,丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日 证券市场收盘前追加保证金,使甲、乙两帐户中的总资产补足 至_。当总市值降至_(平仓线)以下时,甲 方有权对监管帐户进行处理,包括对证券进行平仓及提取相当 于资产委托管理合同标的本金壹仟万元及约定收益款的资金。 出现前述情形时,丙方负有通知甲、乙双方的义务,乙方自愿 接受平仓的一切后果,并不得以任何理由(包括价格低等)向 甲方、丙方索赔或提出抗辩。 第八条 乙方不得因偿还债务或其它原因
5、与任何第三者签订有 损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则,甲方有权终 止本协议,并用事先提供的卖出委托单和取款单对帐户进行处 第 4 页 置,提取资产委托管理合同的本金及收益款。 第九条 帐户锁定期间,除本合同第七、八、十条情形出现, 丙方不得无故擅自操作监管帐户,否则,丙方应负赔偿责任。 第十条 在本合同到期之日前,因发生政策因素及其他不可抗 力因素,致使甲、乙方无法正常继续执行本协议,甲方有权按 资产委托管理合同约定条款取回本金及收益,本协议终止。 第十一条 甲、乙、丙三方责任 1甲方保证甲方帐户资产合法性、在本协议有效期内不得抽回 本金。乙方同意甲方指定_(身份证号码: _)为合法
6、监控人员,负责查询监管帐户资产,甲方有 义务对乙方操作情况保密。监管帐户出现本协议第七、八、十 条情形,甲方应及时采取有关措施,因甲方不及时平仓而造成 损失,由甲方自行承担责任,丙方不承担任何赔偿责任 任。甲方行使处分权时,指派人员应持乙方盖有预留印鉴的书 面文件及指派人员身份证原件,丙方即给予办理(预留印鉴由 双方共同约定) 。 2丙方有义务按本协议的要求,履行监管职责。监管期内,丙 方有义务对监管帐户进行实时监控,将监控情况于每周五下午 第 5 页 收市后告知甲、乙双方,并根据甲方通知接受甲方对监管帐户 资产市值临时查询。当监管帐户资产出现本协议第七条约定情 况,如因为丙方未按本协议及时履
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